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西斯蒙第

1.西斯蒙第簡(jiǎn)介

讓.沙爾.列奧納爾.西蒙.德.西斯蒙第,是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、歷史學(xué)家,出生于瑞士日內(nèi)瓦,法國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)完成者,也是經(jīng)濟(jì)浪漫主義的創(chuàng)始人。西斯蒙第代表性經(jīng)濟(jì)著作為1819年發(fā)表的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)新原理或論財(cái)富同人口的關(guān)系》。

其祖先原是意大利庇隆城的顯貴,到他父親這一輩家道中衰,成為沒落貴族。西斯蒙第的童年是在保守的宗法式的環(huán)境中度過的。在一所新教中學(xué)畢業(yè)后,曾在巴黎上大學(xué)。后因家境困難而輟學(xué),到里昂一家銀行任小職員。后里昂發(fā)生革命,西斯蒙第逃回故里。不久,瑞士也發(fā)生革命,西斯蒙第和他的父親因同一些貴族有密切往來而被捕入獄。出獄后西斯蒙第一家移居英國(guó)。在英國(guó)居住一年半的時(shí)間內(nèi),西斯蒙第考察工業(yè)和學(xué)習(xí)英語。1794年返回日內(nèi)瓦。不久,又受革命形勢(shì)的發(fā)展所迫遷居意大利。他在佛羅倫薩附近的柏石西亞購置了一所小農(nóng)場(chǎng),作為農(nóng)莊的主人經(jīng)營(yíng)起來,并開始了經(jīng)濟(jì)理論的研究。他在意大利生活了五年。

拿破侖帝國(guó)崩潰后,瑞士恢復(fù)獨(dú)立。1800年西斯蒙第終于返回故鄉(xiāng)。此后一直到他去世,基本上是在恬靜的著述生涯中度過的。這期間他曾兩度隨一位貴夫人的旅游團(tuán)赴意大利、德國(guó)、奧地利等處游歷。也參加一些政治活動(dòng),曾任日內(nèi)瓦政府成員并寫過一些政治論文。1803年出版《論商業(yè)財(cái)富》時(shí),他還宣傳斯密的學(xué)說。但法國(guó)大革命后小生產(chǎn)者的破產(chǎn)分化和英國(guó)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)使他成為英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的激烈反對(duì)者。1833年由于學(xué)術(shù)上的成就,他被選進(jìn)法蘭西道德與政治學(xué)科學(xué)院。1842年法國(guó)政府授與他十字勛章。1842年因患胃癌去世。死后,他的一批信件被他的夫人和遺囑執(zhí)行人所焚毀,這為研究他的生平和政治學(xué)術(shù)觀點(diǎn)留下了空白。

西斯蒙第的前半生因歐洲革命風(fēng)暴而顛沛流離。他抨擊奴隸貿(mào)易,積極為贊助自由主義運(yùn)動(dòng)的拿破侖辯護(hù)。在“百日政變”期間還曾受到拿破侖的接見。在學(xué)術(shù)上,他一生勤于著述,受到同時(shí)代著名古典學(xué)者如李嘉圖、巴頓的尊敬。

西斯蒙第對(duì)于把政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的規(guī)定為增進(jìn)國(guó)民財(cái)富的流行觀點(diǎn)提出了異議,他說財(cái)富只是一種使人們獲得物質(zhì)幸福的手段,國(guó)家繁榮的標(biāo)志在于財(cái)富和人口的比例,并不在于財(cái)富本身的增進(jìn)。他認(rèn)為英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本錯(cuò)誤在于,把手段當(dāng)作目的而忘記了人。他給政治經(jīng)濟(jì)學(xué)下的定義是:研究一國(guó)絕大多數(shù)人能夠最大限度地享受該國(guó)政府所能提供的物質(zhì)福利的方法的科學(xué)。他將其《新原理》副標(biāo)題叫做“論財(cái)富同人口的關(guān)系”,正是要表明,他的著作研究的對(duì)象和主旨是財(cái)富和國(guó)民享受的關(guān)系。

西斯蒙第首先論述了生產(chǎn)與消費(fèi)的關(guān)系,認(rèn)為生產(chǎn)應(yīng)服從于消費(fèi),由消費(fèi)所決定。他首先從孤島經(jīng)濟(jì)出發(fā),認(rèn)為在孤島上的人完全是根據(jù)自己的消費(fèi)需要而安排自己的勞動(dòng)和從事生產(chǎn)的,消費(fèi)是生產(chǎn)的動(dòng)力,也是生產(chǎn)的目的,所以生產(chǎn)服從于消費(fèi)。然后他認(rèn)為這一原理在商品生產(chǎn)和資本主義生產(chǎn)的社會(huì)中仍然適用,表現(xiàn)為供給服從于需求,而需求是由收入決定的,所以“生產(chǎn)應(yīng)該適應(yīng)各種收入”。

西斯蒙第批判了李嘉圖學(xué)派和薩伊否定經(jīng)濟(jì)危機(jī)的理論,反對(duì)為生產(chǎn)而生產(chǎn)的思想,指出了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的必然性。西斯蒙第認(rèn)為,資本家為利潤(rùn)拼命擴(kuò)大生產(chǎn),但小生產(chǎn)的破產(chǎn)和社會(huì)分配不公使廣大人民收入不足,收入不足使消費(fèi)不足,因而一部分產(chǎn)品不能實(shí)現(xiàn)而必然產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)。他最早論述了資本主義生產(chǎn)過剩危機(jī)的必然性,這是他的科學(xué)功績(jī)。但他的危機(jī)理論僅歸結(jié)為主要是生活資料消費(fèi)不足,并未真正認(rèn)識(shí)危機(jī)的原因。而且這種消費(fèi)不足只有在資本主義制度下才會(huì)出現(xiàn)。

西斯蒙第認(rèn)為,隨著資本主義的發(fā)展,市場(chǎng)不會(huì)擴(kuò)大,而將縮小。這是自由競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果:小生產(chǎn)者大批破產(chǎn)而淪為無產(chǎn)者,小農(nóng)場(chǎng)、小企業(yè)為大農(nóng)場(chǎng)、大企業(yè)所代替,兩極分化加劇,分配上的不平等必然會(huì)縮小市場(chǎng)。少數(shù)富人增加收入會(huì)更多地用于積累以擴(kuò)大再生產(chǎn),而不是用于消費(fèi)。他認(rèn)為小生產(chǎn)者的收入和消費(fèi)是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的重要支柱。他斷定,由于財(cái)產(chǎn)集中到少數(shù)私有者手中,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)就必定日益縮小。另一方面,在追逐“商業(yè)財(cái)富”的社會(huì)中,生產(chǎn)卻不顧市場(chǎng)的縮小,而盲目地?cái)U(kuò)大。商業(yè)危機(jī)正是上述矛盾發(fā)展的必然結(jié)果。

西斯蒙第把自己的希望寄托在政府和執(zhí)政者身上,他呼吁政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)。他的理想社會(huì)是由小生產(chǎn)者組成的社會(huì),即以宗法式的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)和城市手工業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)。

2.西斯蒙第的收入與生產(chǎn)決定理論

西斯蒙第認(rèn)為:“國(guó)民收入和年生產(chǎn)是相等的,是等量?!?

“國(guó)民收入應(yīng)該調(diào)節(jié)國(guó)民開支,國(guó)民開支則應(yīng)在消費(fèi)基金里吸收全部生產(chǎn);絕對(duì)的消費(fèi)決定一種相等的或者更高的再生產(chǎn),再生產(chǎn)又產(chǎn)生收入。如果說迅速而完全的消費(fèi)永遠(yuǎn)決定更高的再生產(chǎn),財(cái)富的其他部分以一種均衡的速度按比例向前發(fā)展,并且繼續(xù)逐漸地增加,國(guó)民財(cái)富才能不斷增加,國(guó)家才能不斷繁榮。一旦這種比例遭到破壞,國(guó)家就會(huì)滅亡?!痹谶@里,西斯蒙第第一次提出了國(guó)民收入恒等式的基本設(shè)想,為凱恩斯建立西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架打下基礎(chǔ)。但是西斯蒙第事實(shí)上混淆了收入和產(chǎn)出相交換的意義。他說:“歸根到底,本年度的生產(chǎn)總額始終只能替換上年度的生產(chǎn)總額。那么,假如生產(chǎn)逐漸增長(zhǎng),每年的替換就只能使人們每年遭受一些輕微的損失,同時(shí)卻能為將來改善條件。假如這種損失很輕微而又分擔(dān)合適,每個(gè)人都會(huì)毫無怨言地承擔(dān)這種損失……但是,假如新的生產(chǎn)和過去的生產(chǎn)很不協(xié)調(diào),資本就會(huì)枯竭,災(zāi)難就會(huì)臨頭,國(guó)家就不會(huì)進(jìn)步,而是后退。”這里西斯蒙第把收入,看成是前一年的收入,而把產(chǎn)出,看成是當(dāng)年的產(chǎn)出。并且他認(rèn)為前一年的收入,要用以交換當(dāng)年的產(chǎn)出。由于兩者存在輕微的差距,以至有“輕微的損失”,如果增長(zhǎng)過快差距過大的話,經(jīng)濟(jì)就要波動(dòng)了。

事實(shí)上,只要有信貸擴(kuò)張的資本預(yù)付,當(dāng)年的產(chǎn)出即便還未實(shí)現(xiàn),其要素成本,包括工人收入,已經(jīng)在當(dāng)年支付(相當(dāng)于預(yù)付債),并可以用來購買當(dāng)年的產(chǎn)出,抵消債權(quán)。因此經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因,不是去年的實(shí)物收入來交換今年的實(shí)物產(chǎn)出所導(dǎo)致。

由于西斯蒙第把增長(zhǎng)與消費(fèi)的失衡,歸罪于兩年間的產(chǎn)出總量不同,或者說,歸罪于“應(yīng)該用去年的收入來支付今年的生產(chǎn)”,所以他認(rèn)為:如果資本家上年節(jié)制生產(chǎn),則會(huì)節(jié)約更多的資本,可用于當(dāng)年的工人工資,以及資本家自己的消費(fèi),即成為購買當(dāng)年總產(chǎn)出的上年收入。那么上年收入與當(dāng)年總產(chǎn)出的差距就不大,經(jīng)濟(jì)就能穩(wěn)定發(fā)展。

因此,西斯蒙第認(rèn)為,消費(fèi)的不足,是因?yàn)槿狈Y本(即上年的收入)。他說:“只有在積累資本(即以前的勞動(dòng)果實(shí))的人利用資本一方面供應(yīng)原料、一方面供給工人生活資料的時(shí)候,工人才能勞動(dòng)。沒有需要?jiǎng)趧?dòng)加工的原料,就不能進(jìn)行勞動(dòng),不能產(chǎn)生成為一部分財(cái)富的任何實(shí)際利益。沒有養(yǎng)活工人的食物,工人就決不能勞動(dòng)。因此,不預(yù)先儲(chǔ)存一筆消費(fèi)品形式的資本以提供勞動(dòng)的原料和工資,任何勞動(dòng)都不能進(jìn)行;假使工人自己出這種墊支,在這件小事上他就具有資本家和工人的雙重身份了?!?

“增加國(guó)家資本是對(duì)于勞動(dòng)的莫大鼓勵(lì)……資本家把這些資本發(fā)給工人,就使工人得到一項(xiàng)收入,因而有能力購買并消費(fèi)上一年的生產(chǎn),資本家在下一年的生產(chǎn)中也可以從工人身上得到他理應(yīng)得到的,依靠收入增加的資本。”

“每當(dāng)涉及私人利益問題的時(shí)候,幾乎所有表示缺錢的情況都是缺乏資本而不是缺乏金錢。”

特別地,在征稅問題上,他強(qiáng)調(diào):“一切賦稅必須以收入而不以資本為對(duì)象。對(duì)前者征稅,國(guó)家只是支出個(gè)人所應(yīng)支出的東西;對(duì)后者征稅,就是毀滅應(yīng)該用于維持個(gè)人和國(guó)家生存的財(cái)富……必須保持這部分產(chǎn)品,以維持或增加各種固定資本、一切積累起來的產(chǎn)品,保證或提高所有生產(chǎn)工人的生活?!?

西斯蒙第雖然主張,在生產(chǎn)過快的情況下,會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)不足,但他解決的方式卻是增加投資。從以上西斯蒙第對(duì)資本的看法,可以清楚地看到了與凱恩斯通過刺激投資,而不是刺激消費(fèi)(至少是重點(diǎn)在于刺激投資),來解決有效需求不足的辦法幾乎完全一樣。其實(shí)西斯蒙第沒有想到一個(gè)問題:如果上年節(jié)約資本以降低下年產(chǎn)出,當(dāng)年不節(jié)約資本以增加上年收入對(duì)當(dāng)年產(chǎn)出的交換,這固然可以基本平衡總量。不過,當(dāng)年使用這么多的資本,那下年怎么辦?凱恩斯的國(guó)民收入和國(guó)民生產(chǎn),都是當(dāng)年的,所以能建立恒等關(guān)系。不過,其刺激投資的原理和“下年怎么辦”的問題,同樣存在。

西斯蒙第還認(rèn)為,技術(shù)的進(jìn)步會(huì)導(dǎo)致工人失業(yè),從而需求不足。但事實(shí)上,技術(shù)的進(jìn)步,需要人力去研發(fā),這本身又增加就業(yè)機(jī)會(huì)。在非經(jīng)濟(jì)危機(jī)情況下,只有那種不自己研發(fā)技術(shù),一味引進(jìn)別人生產(chǎn)線的國(guó)家,國(guó)內(nèi)才會(huì)出現(xiàn)大面積的失業(yè)

3.西斯蒙第的貨幣觀念

西斯蒙第極為藐視貨幣,這是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)。西斯蒙第對(duì)于貨幣與資本收入有專門的辨析。

“不僅資本被估作金錢,而且實(shí)際上金錢儼然就是資本了;人類的語言也造成這兩種概念的混淆,往往需用很大的注意力才能分辨出資本并不是錢……富人的收入也同樣是用錢來估算的……實(shí)際上這種收入是富人用來同另一種等值的財(cái)富進(jìn)行交換的那部分可消費(fèi)的財(cái)富……最后,窮人的工資總是用錢來計(jì)算的,為了記住它和富人的資本是一樣的……這種工資是用來交換窮人的年勞動(dòng)而給予他們的那部分可消費(fèi)的財(cái)富。”

西斯蒙第甚至認(rèn)為:“認(rèn)為在任何情況下大量輸入貨幣會(huì)降低利率,或者認(rèn)為輸出貨幣會(huì)提高利率,都是絕大錯(cuò)誤?!?他認(rèn)為利率只與實(shí)物資本的數(shù)量有關(guān)。

在貨幣已經(jīng)完全融入物價(jià)之后,利率的確與貨幣量無關(guān),而取決于實(shí)物資本總量。但是,在貨幣大量輸入或者輸出之時(shí),貨幣還未融入物價(jià),此時(shí)還認(rèn)為利率與貨幣量無關(guān),就是錯(cuò)誤的了。事實(shí)上,貨幣的驟然增多或減少,導(dǎo)致的利率偏離實(shí)物資本利率的反應(yīng),成為多恩布什解釋匯率超調(diào)的原因。而從另一方面看,在西斯蒙第時(shí)代,已經(jīng)不少人提出這個(gè)匯率超調(diào)的“原因”了。

4.西斯蒙第的稅收原則

西斯蒙第處于歐洲國(guó)家產(chǎn)業(yè)革命后,資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)期。他從發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)出發(fā),在肯定斯密提出的稅收原則的基礎(chǔ)上,在他的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)新原理》中補(bǔ)充和發(fā)展了亞當(dāng)·斯密的稅收原則理論,增加了四條:

第一,一切稅收應(yīng)該以稅收作為課稅對(duì)象,不應(yīng)以資本作為課稅對(duì)象,對(duì)資本課稅就是毀滅用于維持個(gè)人和國(guó)家生存的財(cái)富。

第二,不應(yīng)該以每年的總產(chǎn)品作為課稅標(biāo)準(zhǔn),因?yàn)榭偖a(chǎn)品中除了年收之外,還包括全部流動(dòng)資本。

第三,不能對(duì)納稅人維持生活所必需的那部分收入課稅。

第四,決不可以因?yàn)檎鞫惗箲?yīng)納稅的財(cái)富逃到國(guó)外。西斯蒙第是從資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來研究稅收的,認(rèn)為如果對(duì)資本課稅,“國(guó)家就會(huì)很快地陷于貧困、破產(chǎn),甚至滅亡?!贝送?,為了適應(yīng)資本積累的要求,他著力倡導(dǎo)輕稅的原則。他的第三、第四條原則,補(bǔ)充了亞當(dāng)·斯密在經(jīng)濟(jì)方面的空白,是一種新的貢獻(xiàn)。

5.經(jīng)濟(jì)浪漫主義

經(jīng)濟(jì)浪漫主義把小生產(chǎn)理想化并企圖限制資本主義發(fā)展的一種小資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)思想。其代表人物是法國(guó)的西斯蒙第。經(jīng)濟(jì)浪漫主義產(chǎn)生于19世紀(jì)初期的法國(guó)和瑞士。代表了小生產(chǎn)者的思想感情和經(jīng)濟(jì)要求。它從小生產(chǎn)者的破產(chǎn)和工人的貧困中看到了資本主義的矛盾和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的必然性,指出了資本主義制度下及其生產(chǎn)和分工的破壞作用,無產(chǎn)階級(jí)的貧困,生產(chǎn)無政府狀態(tài),財(cái)產(chǎn)分配的極度不平衡,繼而否定資產(chǎn)階級(jí)所宣揚(yáng)的“資本主義是合理的自然制度”的理論。但是,由于它是用小資產(chǎn)階級(jí)的觀點(diǎn)來衡量資本主義制度的,所以并不了解這些矛盾的性質(zhì),也不知道這些矛盾產(chǎn)生的真正根源。經(jīng)濟(jì)浪漫主義主張,要消滅資本主義的矛盾,唯一的途徑是使現(xiàn)代社會(huì)重新回到理想化的小生產(chǎn)方式中去。認(rèn)為中世紀(jì)宗法式的農(nóng)業(yè)和行會(huì)手工業(yè)是最美好的生產(chǎn)方式。呼吁國(guó)家采取措施,在資本家和工人之間實(shí)現(xiàn)宗法式的合作關(guān)系,以求得財(cái)富分配的平等和實(shí)現(xiàn)普遍的社會(huì)福利。經(jīng)濟(jì)浪漫主義盡管看到了資本主義制度下的各種矛盾,具有一定的歷史進(jìn)步性,但由于它不懂得資本主義正是從小生產(chǎn)的的基礎(chǔ)上產(chǎn)生出來的,看不到資本主義大機(jī)器是代替中世紀(jì)小生產(chǎn)是歷史發(fā)展的必然,因此,最終只能流于反動(dòng)的空想。

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