獎懲制度是對勞動者在勞動過程中的一定行為給予獎勵和懲罰的規(guī)定的總稱。獎懲制度要同經(jīng)濟責(zé)任制緊密結(jié)合，同職工的責(zé)、權(quán)、利掛鉤，充分體現(xiàn)獎勤罰懶、獎優(yōu)罰劣、按勞分配。從心理學(xué)的角度講，獎懲制度是通過一系列正刺激和副刺激的作用，引導(dǎo)和規(guī)范員工的行為朝著符合企業(yè)需求方向發(fā)展。對希望出現(xiàn)的行為，公司用獎勵進行強化，也就是正刺激；對不希望出現(xiàn)的行為，利用處罰措施進行約束，也就是副刺激。二者相輔相成，才會有效促進企業(yè)目標的實現(xiàn)。

中國規(guī)定獎懲制度的主要法規(guī)是1957年10月23日全國人民代表大會常務(wù)委員會通過的由國務(wù)院公布的《國家行政機關(guān)工作人員的獎懲暫行規(guī)定》和1982年4月10日國務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)職工獎懲條例》。國務(wù)院頒布的《企業(yè)職工獎懲條例》(國發(fā)〔1982〕59號)2008年1月15日廢止,理由是國家已經(jīng)出臺了《勞動合同法》、《勞動法》。該條例的廢止,使得國有企業(yè)對員工的開除、除名、辭退、罰款的規(guī)定失去了法律依據(jù),企業(yè)必須嘗試依據(jù)自身情況制定合適的獎懲制度。

①獎懲的條件。

對于忠于職守，廉潔奉公，有發(fā)明創(chuàng)造，做出突出貢獻的勞動者，給予獎勵；對于違反勞動紀律，違反操作規(guī)程，玩忽職守、有瀆職行為，造成經(jīng)濟損失的勞動者，給予懲處。

　?、讵剳偷姆N類。

獎勵一般分為：記功、晉級、通令嘉獎、授予先進生產(chǎn)（工作）者、勞動模范榮譽稱號等。在給予這些獎勵的時候，往往同時發(fā)給獲獎?wù)咭淮涡?a href="/wiki/%E5%A5%96%E9%87%91" title="獎金">獎金，有的還發(fā)獎?wù)?。懲罰分行政處分和經(jīng)濟制裁兩種。行政處分（也稱紀律處分）一般分為：警告、記過、降級、降職、撤職、留用察看、開除等。開除是最高的行政處分。經(jīng)濟制裁，主要是給予一次性罰款，或者扣發(fā)一定數(shù)額的工資。

③獎懲的批準權(quán)限。

一般的獎勵和懲罰，根據(jù)不同情況，有的由單位行政領(lǐng)導(dǎo)決定，有的則由上級機關(guān)決定。企業(yè)獎懲職工時，須征求工會的意見；開除職工,經(jīng)廠長（經(jīng)理）提出,由職工代表大會或職工大會討論決定。

中國在制定和實行獎懲制度中，要求思想政治工作同經(jīng)濟手段相結(jié)合，做到有獎、有懲，獎懲嚴明。以獎勵為主，懲罰為輔。在獎勵上，堅持精神鼓勵和物質(zhì)鼓勵相結(jié)合，以精神鼓勵為主。對犯錯誤的工作人員，堅持以教育為主、懲罰為輔。懲罰的目的，在于懲前毖后，治病救人。實行獎懲制度，能夠鼓勵勞動者進行創(chuàng)造性勞動，提高思想覺悟和技術(shù)、業(yè)務(wù)水平；能夠教育勞動者遵守勞動紀律，維護正常的工作秩序。

建立一套獎懲制度要涉及以下幾方面的內(nèi)容，需要領(lǐng)導(dǎo)者通盤考慮，保持活動的合理間斷，提高刺激頻率。

1 ．與企業(yè)文化考核制度結(jié)合，建立獎懲制度

將企業(yè)文化考核指標納人全員考核體系，使之與員工的薪酬和激勵掛鉤，獎勵先進，鞭策落后。獎懲制度是考核結(jié)果的運用，可以與考核制度一起設(shè)計和執(zhí)行。要控制好比例數(shù)，不宜選擇大比例數(shù)，以免造成員工的不安心理，給企業(yè)文化建設(shè)帶來負面影響。

2 ．設(shè)立年度獎項，表彰先進分子

在企業(yè)已有獎項中，加人企業(yè)文化方面的獎勵，即要有先進個人，也要有先進集體，在企業(yè)年度大會上進行表彰。評比要控制好一定比例，尤其是開始要保證評比效果，名額不宜過多，隨著企業(yè)文化建設(shè)的進一步深人，再加大名額。

　　3 ．設(shè)立專項基金，保持獎勵的持續(xù)性

獎懲制度里可以設(shè)立專項基金，用于支持企業(yè)文化建設(shè)，特別是獎勵先進單位和個人。這種獎勵不一定是等評選結(jié)果出來后才支付的，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)文化建設(shè)的需要，也可以進行不定期開支，重要的是控制過程，而非結(jié)果。

　　4 ．設(shè)立特殊榮譽稱號，鼓勵先進集體和個人

根據(jù)企業(yè)實際，設(shè)立一些有意義的榮譽稱號是獎勵的一種好形式。這不僅可以給予員工獎勵，還可以帶來一種特殊感受。比如，微軟公司設(shè)立的“蓋茨總裁獎”，會給獲獎?wù)邘硪环N特殊的受重視感；四通公司的最高集體獎叫“優(yōu)秀四通團隊獎”，最高個人獎叫“優(yōu)秀四通人獎”，其標準不僅有經(jīng)濟指標，而且有文化指標― 做到“三高”，即高效率、高效益、高境界。

獎懲制度是企業(yè)規(guī)范員工行為和激勵員工工作熱情的重要手段。因而，設(shè)計一套合理有效的獎懲制度不是一件容易的事。大體上，需要遵循以下9大原則：

1.針對什么樣的行為進行獎勵和懲罰，以及獎勵和懲罰的方式和程度必須事先進行約定，以讓被管理者明白，什么事是該做的，什么事是不該做的，什么行為是可以容忍的，什么行為是不能容忍的，為被管理者提供一個意志行為選擇的依據(jù)。

2.對于獎懲的方式、方法必須有事先的約定，無論是獎勵還是懲罰都必須對應(yīng)于不同的行為和行為程度，有明確的獎懲的方式、方法限定。

3.獎懲的程度必須是事先共同進行的約定，以通過這種約定為被管理者提供一個意志行為選擇的依據(jù)。

4.所制定的獎懲依據(jù)必須全面公開，讓管理者和被管理者都能準確、全面地把握其具體內(nèi)涵和要求，以避免發(fā)生為了獎勵而獎勵，為了懲罰而懲罰的無效活動。

5.獎懲依據(jù)的制定必須公開透明，避免把獎懲的設(shè)定針對具體專門的對象，真正使獎懲成為誘導(dǎo)人們行為選擇的有效激勵措施，和企業(yè)激勵機制建設(shè)的主體內(nèi)容。

6.獎懲的依據(jù)必須保證相對的穩(wěn)定，即使要修改也必須有讓人認同的理由，以避免把這種獎懲依據(jù)變成沒有約束力的文字游戲。

7.必須嚴格明確獎懲的依據(jù)，只能對這種依據(jù)制定和公布之后，讓每個人明確了，才具有約束力。不能把新制定的獎懲依據(jù)用于其正式頒布之前的行為上。

8.獎懲的依據(jù)必須具體明確，不能僅僅只是一個原則性的說明。過于原則性的獎懲依據(jù)會給獎懲的實施帶來不確定性，從而會降低這種獎懲的激勵作用。

9.必須確定獎懲依據(jù)兌現(xiàn)的具體責(zé)任人，使應(yīng)該獲得獎勵的人能夠根據(jù)自己的行為主動申報獎勵，同時也使該受到懲罰的行為讓人有地方去舉報，給予懲罰。

獎懲制度體現(xiàn)了企業(yè)價值取向，必須明確鼓勵什么，反對什么，提倡什么，抑制什么。在獎懲中須注意六個問題：

第一、企業(yè)的獎與罰必須并存，做到獎優(yōu)罰劣；

第二、獎懲要及時。一切問題在它發(fā)生之后要及時獎勵或懲罰，否則獎懲的效果就會大大削弱；

第三、要注意守信。即該兌現(xiàn)的獎勵不可不兌，否則會失信于民，以后再去號召鼓勵也無人聽從；

第四、要注意實行公正的差別獎勵。必須反對平均主義，平均分配獎勵等于沒有獎勵；

第五、獎懲要適度。獎勵過重會使員工產(chǎn)生驕傲和滿足的情緒，懲罰過重會讓員工感到不 公，懲罰過輕會讓員工輕視錯誤的嚴重性，因此一定要適度；

第六、要重視精神獎懲的作用。對于絕大多數(shù)員工來說，表揚和鼓勵不僅使他心情愉悅，產(chǎn)生滿足感、成就感，更能激發(fā)他上進的信心。

獎懲制度，就是在企業(yè)運作中對員工進行有目的的獎勵和懲罰的制度。在企業(yè)運作中，單一的管理制度，只是對員工日常工作的要求和約束，要提升員工的工作積極性和效率，就必須使他們看到利益。無論這個利益是物質(zhì)的，還是精神的，它都將對于企業(yè)的日常運作，產(chǎn)生極大的作用。

　　一、獎勵的作用

古語曰：重賞之下，必有勇夫。對于個人的獎勵不單單是一種物質(zhì)利益的給予，而更重要的是對于其自身價值和努力的承認。美國著名心理學(xué)家馬斯洛認為，驅(qū)使個人成長和創(chuàng)造的動機，是由數(shù)個需求層次組成的，最高層次的需求是自我實現(xiàn)。在此之下，動機由其他四種需要組成，即生理需求（如呼吸、水、食物等）、安全需求（人身安全、健康保障、資源所有等）、社交需求（如友情、愛情、性親密等）、尊重需求（如自我尊重、信心、成就等）。人的一生都就在圍繞著這些需要展開努力和行動，而努力和行動的目的就是獲得別人的認可——自我實現(xiàn)的形式就是獲得認及自身價值最大化。因此如果順應(yīng)個人的努力和行動，對其表現(xiàn)進行積極地肯定甚至獎勵，將極大地激發(fā)個人積極性。

案例最鮮明的便是軍隊。軍隊的成員——單兵，他存在的最高價值便是依照上級命令，開展軍事活動，而就其自身而言，他所做的一切，最希望得到的便是榮譽。在軍隊中，榮譽常常只是一紙獎狀，然而就是這些獎狀，不斷激發(fā)著軍人們舍生忘死，前仆后繼。

在日常企業(yè)的運作中，管理者也必須學(xué)會建立有效的獎勵制度，提升員工對于企業(yè)價值的認同，樹立其對于企業(yè)的忠誠，以便在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)其人生價值。于是有效的獎勵制度是提升企業(yè)管理效率，打造經(jīng)營團隊的有效法寶。而有效的獎勵制度中，常見的具體措施就是鼓勵、表揚、加薪、升職。對于一個有進取心和責(zé)任感的員工來說，鼓勵、表揚、加薪、升職組成了他工作的至高榮譽，他也將如軍人一般，為企業(yè)盡心盡力、盡職盡責(zé)。

因此，獎勵的作用積極表現(xiàn)在于：對員工的積極性起到極大激發(fā)作用，對于公司運作效率產(chǎn)生極大提升作用。

　　二、懲罰的作用

古語曰：知恥而后勇。相對于鼓勵而言，懲罰的作用就在于，否定員工在日常工作中的某些觀念、行為，以激發(fā)其自身的反省能力，對于之前的觀念和行為進行改正，以獲得經(jīng)驗教訓(xùn)，提升自身素質(zhì)。懲罰對于個人而言，有著強大的壓迫能力。因為從生存的角度而言，懲罰是對其生存價值和可能性的否定。

勾踐臥薪嘗膽的歷史故事，從懲罰（自我懲罰）的角度而言，它產(chǎn)生了助越滅吳的極大效果。勾踐在被夫差擊敗之后，退守會稽山，號召群臣全軍對自身提出意見，爾后對自身的過錯進行懲罰性的反?。骸捌渖碛H為夫差前馬”，“非其身之所種則不食，非其夫人之所織則不衣。十年不收于國，民俱有三年之食”（《國語·越語上》）。親自為夫差當(dāng)馬前卒，親自耕種，同時培養(yǎng)民眾和自己的羞恥心，最后領(lǐng)導(dǎo)民眾消滅了吳國。

從懲罰的作用角度而言，懲罰容易激發(fā)個人的逆反和反省心理，使其自身正視問題并成功處理問題，并在此過程中具備相應(yīng)的能力。因為懲罰的作用有：

鍛煉員工羞恥心，從另一個角度而言，就是提升員工的榮譽心和責(zé)任感。這將對企業(yè)在日?；顒拥慕M織中，產(chǎn)生極大的助推作用。一群具備高度責(zé)任感和榮譽心的員工，將為著榮譽而甘愿暫時犧牲自由。

提升員工能力。知恥的過程便是反省的過程，反省就必然涉及到問題的細節(jié)，對于問題細節(jié)的處理，就將鍛煉員工的處理問題的能力。至少，具備反省心的員工，是優(yōu)秀的員工之一種。

當(dāng)然獎勵和懲罰也有負面作用，如過多的獎勵，將使員工變得唯利是圖；過多的懲罰，將極大地摧殘員工的進取心。所謂寶劍雙刃，各有利弊，對于獎懲制度的把握，將是企業(yè)管理者必修課的組成部分之一。把握得好，獎懲制度的作用將充分以積極的方式表現(xiàn)出來。這將構(gòu)成企業(yè)軟實力的重要部分。

第一節(jié) 總則

第一條 為嚴明紀律，獎勵先進，處罰落后，調(diào)動員工積極性，提高工作效益和經(jīng)濟效益，物制訂本制度。

第二條 對員工的獎懲實行以精神鼓勵和思想教育為主、經(jīng)濟獎懲為輔的原則。

第三條 本制度適于公司全體員工。

第四條 董事會監(jiān)察委員會和公司監(jiān)察部負責(zé)監(jiān)督本制度的貫徹實施。

第五條 本制度適用于未注明條款的其他各項規(guī)章制度。

第二節(jié) 獎勵

第六條 本公司設(shè)立好下獎勵方法：

1.大會表揚；

2.獎金獎勵；

3.晉升提級。

第七條 對下列表現(xiàn)之一的員工，應(yīng)當(dāng)給予獎勵：

1.遵紀守法，執(zhí)行公司規(guī)章制度，思想進步，文明禮貌，團結(jié)互助，事跡突出；

2.一貫忠于職守、積極負責(zé)，廉潔奉公，全年無出現(xiàn)事故；

3.完成計劃指標，經(jīng)濟效益良好；

4.積極向公司提出合理化建議，為公司采納；

5.全年無缺勤，積極做好本職工作；

6.維護公司利益，為公司爭得榮譽，防止或挽救事故與經(jīng)濟損失有功；

7.維護財經(jīng)紀律，抵制歪風(fēng)邪氣，事跡突出；

8.節(jié)約資金，節(jié)儉費用，事突出；

9.領(lǐng)導(dǎo)有方，帶領(lǐng)員工良好完成各項任務(wù)；

10.堅持自學(xué)，不斷提高業(yè)務(wù)水平，任職期內(nèi)取得中專以上文憑或獲得其他專業(yè)證書；

11.其他對公司作出貢獻，董事會或總經(jīng)理變?yōu)閼?yīng)當(dāng)給予獎勵的。

員工有上述表現(xiàn)符合《晉升制度》規(guī)定的，給予晉升提級。

第八條 獎勵程序如下：

1.員工推薦、本人自薦或單位提名；

2.監(jiān)察委員會或監(jiān)察部會同勞動人事部審核；

3.董事會或總經(jīng)理批準。其中，屬董事會聘任的員工，其獲獎由監(jiān)察委員會審核，董事會批準；屬總經(jīng)理聘任的員工，其獲獎由監(jiān)察部審核，總經(jīng)理批準。

第三節(jié) 處罰

第九條 員工有下列行為之一，經(jīng)批評教育不改的，視情節(jié)輕重，分別給予扣除一定時期的獎金、扣除部分工資、警告、記過、降級、辭退、開除等處分：

1.違反國家法規(guī)、法律、政策和公司規(guī)章制度，造成經(jīng)濟損失或不良影響的；

2.違反勞動法規(guī)，經(jīng)常遲到、早退、曠工、消極怠工，沒完成生產(chǎn)任務(wù)或工作任務(wù)的；

3.不服從工作安排和調(diào)動、指揮，或無理取鬧，影響生產(chǎn)秩序、工作秩序的；

4.拒不執(zhí)行董事會決議及總經(jīng)理、經(jīng)理或部門領(lǐng)導(dǎo)決定的，干擾工作的；

5.工作不負責(zé)，損壞設(shè)備、工具，浪費原材料、能源，造成經(jīng)濟損失的；

6.玩忽職守，違章操作或違章指揮，造成事故或經(jīng)濟損失的；

7.濫用職權(quán)，違反財經(jīng)紀律，揮霍浪費公司資財，損公肥私，造成經(jīng)濟損失的；

8.財務(wù)人員不堅持財經(jīng)制度，喪失原則，造成經(jīng)濟損失的；

9.貪污、盜竊、行賄受賄、敲詐勒索、賭博、流氓、斗毆，尚未達到刑事處分的；

10.挑動是非，破壞團結(jié)，損害他人名譽或領(lǐng)導(dǎo)威信，影響惡劣的；

11.泄露公司秘密，把公司客戶介紹給他人或向客索取回扣、介紹費的；

12.散布謠言，損害公司聲譽或影響股價穩(wěn)定的；

13.利用職權(quán)對員工打擊報復(fù)或包庇員工違法亂紀行為的；

14.有其他違章違紀行為，董事會或總經(jīng)理應(yīng)予以處罰的。

員工有上述行為，情節(jié)嚴重，觸犯刑律的，提交司法部門依法處理。

第十條 員工有上述行為造成公司經(jīng)濟損失的，責(zé)任人除按上條規(guī)定承擔(dān)應(yīng)負的責(zé)任外，按以下規(guī)定賠償公司損失：

1.造成經(jīng)濟損失5萬元以下（含5萬元），責(zé)任人賠償10%-50%；

2.造成經(jīng)濟損失5萬元以上的，由監(jiān)察部或監(jiān)察委員會報總經(jīng)理或董事會決定責(zé)任人應(yīng)賠償?shù)慕痤~。

第十一條 各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)現(xiàn)本企業(yè)員工犯有本《制度》第三百九十三條規(guī)定的行為時，應(yīng)及時向監(jiān)察部或監(jiān)察委員會報告；員工也可向上述部門檢舉、揭發(fā)任何人的違紀違章行為，要求處理。

第十二條 監(jiān)察部或監(jiān)察委員會接到報告、檢舉、揭發(fā)，應(yīng)即報經(jīng)總經(jīng)理或董事會批準后進行調(diào)查處理。調(diào)查完畢，監(jiān)察部或監(jiān)察委員會提出《處理意見書》呈報總經(jīng)理或董事會批準，交有關(guān)部門執(zhí)行并通知受分人。

第十三條 給予員工行政處分和經(jīng)濟處罰，應(yīng)當(dāng)慎重決定。必須弄清事實，取得證據(jù)，經(jīng)過一定會議討論，征求有關(guān)部門意見，并允許受處分人進行申辯。

第十四條 調(diào)查、審批員工處分的時間，從證實員工犯錯誤之日起，開除處分不得超過2個月，其他處分不得超過1個月。

第十五條 對員工進行處分，應(yīng)書面通知本人，并記入檔案。

第十六條 處分決定不服的，允許按監(jiān)察制度規(guī)定提請復(fù)議；對復(fù)議決定不服的，允許向上級主管機關(guān)申訴。

第十七條 受處分的員工，在處罰事項未了結(jié)之前，不得調(diào)離公司（公司宣布辭退、開除的除外）。

第十八條 受處分的員工，能改正錯誤，積極工作，在1年內(nèi)彌補經(jīng)濟損失或完成利潤指標的，經(jīng)所在單位提議或本人要求，監(jiān)察部或監(jiān)察委員會審核后呈報總經(jīng)理或董事會批準，可酌情減輕或免除處分。