上世紀(jì)70年代以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、行為組織理論以及政治學(xué)等多個(gè)學(xué)科都不約而同地開始關(guān)注一個(gè)概念，社會(huì)資本（social capital）。所謂社會(huì)資本，一般是指?jìng)€(gè)人在一種組織結(jié)構(gòu)中，利用自己特殊位置而獲取利益的能力。一般就是指?jìng)€(gè)人的親戚、朋友、同學(xué)、老鄉(xiāng)等關(guān)系，一個(gè)人能從這些關(guān)系中獲取得利益越高，那么他的社會(huì)資本就越高。

到了20世紀(jì)90年代以來，社會(huì)資本理論逐漸成為學(xué)界關(guān)注的前沿和焦點(diǎn)問題，社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等許多學(xué)科都從學(xué)科的角度對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了研究，以用來解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展。社會(huì)資本甚至被西方國(guó)家的決策圈看成是解決社會(huì)矛盾的新思路，即所謂的“第三條道路”。國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)社會(huì)資本理論做了深入研究，雖然社會(huì)資本理論有強(qiáng)大的解釋力，但是社會(huì)資本理論也有其局限和困境。

社會(huì)資本理論是社會(huì)學(xué)學(xué)科理論和方法趨向綜合的反映，也是方法論的實(shí)體論向關(guān)系論轉(zhuǎn)變的集中體現(xiàn)。^[1]

關(guān)于社會(huì)資本理論，許多學(xué)者都進(jìn)行了研究。布迪厄是第一位在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域?qū)ι鐣?huì)資本進(jìn)行初步分析的學(xué)者；科爾曼對(duì)社會(huì)資本做了較系統(tǒng)的分析；帕特南從政治的角度對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了研究。本文將遵循上述思路對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)行探討。

1．布迪厄?qū)ι鐣?huì)資本的先驅(qū)性研究

皮埃爾·布迪厄（Pierre Bourdieu）在其關(guān)系主義方法論的基礎(chǔ)上提出“場(chǎng)域” 和“資本” 概念?！皥?chǎng)域是以各種社會(huì)關(guān)系連接起來的、表現(xiàn)形式多樣的社會(huì)場(chǎng)合或社會(huì)領(lǐng)域??一個(gè)場(chǎng)域可以被定義為在各種位置之間存在的客觀關(guān)系的一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，或一個(gè)構(gòu)型。”?場(chǎng)域是由不同的社會(huì)要素連接而成的，社會(huì)不同要素通過占有不同位置而在場(chǎng)域中存在和發(fā)揮作用。場(chǎng)域就像一張社會(huì)之網(wǎng)，位置可以被看成是網(wǎng)上的紐結(jié)。位置是人們形成社會(huì)關(guān)系的前提，“社會(huì)成員和社會(huì)團(tuán)體因占有不同的位置而獲得不同的社會(huì)資源和權(quán)利。”布迪厄認(rèn)為場(chǎng)域作為各種要素形成的關(guān)系網(wǎng)，是個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過程，變化的動(dòng)力是社會(huì)資本。布迪厄把資本劃分為三種類型：經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本，集中研究了資本之間的區(qū)分及相互作用。認(rèn)為資本之間可以相互轉(zhuǎn)換。布迪厄提出，所謂社會(huì)資本就是“實(shí)際的或潛在的資源的集合體，那些資源是同對(duì)某些持久的網(wǎng)絡(luò)的占有密不可分的。這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉的，得到公認(rèn)的，而且是一種體制化的網(wǎng)絡(luò)，這一網(wǎng)絡(luò)是同某團(tuán)體的會(huì)員制相聯(lián)系的，它從集體性擁有資本的角度為每個(gè)會(huì)員提供支持，提供為他們贏得聲望的憑證。”社會(huì)資本以關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形式存在。

2．科爾曼對(duì)社會(huì)資本的較系統(tǒng)的研究

詹姆斯·科爾曼(James S.Coleman)以微觀和宏觀的聯(lián)結(jié)為切入點(diǎn)對(duì)社會(huì)資本做了較系統(tǒng)的研究。他認(rèn)為社會(huì)資本研究的目的就在于通過對(duì)社會(huì)資本的研究來研究社會(huì)結(jié)構(gòu)。科爾曼指出：“蘊(yùn)含某些行動(dòng)者利益的事件，部分或全部處于其他行動(dòng)者的控制之下。行動(dòng)者為了實(shí)現(xiàn)自身利益，相互進(jìn)行各種交換??其結(jié)果，形成了持續(xù)存在的社會(huì)關(guān)系?！?“這些社會(huì)關(guān)系不僅被視為社會(huì)結(jié)構(gòu)的組成部分，而且是一種社會(huì)資源?！?科爾曼由此提出了社會(huì)資本的概念。他把社會(huì)結(jié)構(gòu)資源作為個(gè)人擁有的資本財(cái)產(chǎn)叫做社會(huì)資本。社會(huì)資本不是某些單獨(dú)的實(shí)體，而是具有各種形式的不同實(shí)體。科爾曼認(rèn)為社會(huì)資本是與物質(zhì)資本和人力資本相并存的，每個(gè)人生來就具有這三種資本。其中物質(zhì)資本是有形的，社會(huì)資本和人力資本是無形的，它們?nèi)咧畣柨梢赞D(zhuǎn)換。社會(huì)資本的形式有義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范與有效懲罰、權(quán)威關(guān)系、多功能社會(huì)組織和有意創(chuàng)建的組織等。

3．林南對(duì)社會(huì)資本研究的新進(jìn)展

林南(Nan Lin)通過對(duì)社會(huì)網(wǎng)的研究提出社會(huì)資源理論，并在此基礎(chǔ)上提出了社會(huì)資本理論。林南首先提出了社會(huì)資源理論。所謂資源在林南看來，就是“在一個(gè)社會(huì)或群體中，經(jīng)過某些程序而被群體認(rèn)為是有價(jià)值的東西，這些東西的占有會(huì)增加占有者的生存機(jī)遇。” 他把資源分為個(gè)人資源和社會(huì)資源。個(gè)人資源指?jìng)€(gè)人擁有的財(cái)富、器具、自然稟賦、體魄、知識(shí)、地位等可以為個(gè)人支配的資源；社會(huì)資源指那些嵌人于個(gè)人社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的資源，如權(quán)力、財(cái)富、聲望等，這種資源存在于人與人之間的關(guān)系之中，必須與他人發(fā)生交往才能獲得。社會(huì)資源的利用是個(gè)人實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的有效途徑，個(gè)人資源又在很大程度上影響著他所能獲得的社會(huì)資源。在社會(huì)資源理論的基礎(chǔ)上林南又提出了社會(huì)資本理論。社會(huì)資源僅僅與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)相聯(lián)系，而社會(huì)資本是從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中動(dòng)員了的社會(huì)資源。林南認(rèn)為社會(huì)資本是“投資在社會(huì)關(guān)系中并希望在市場(chǎng)上得到回報(bào)的一種資源，是一種鑲嵌在社會(huì)結(jié)構(gòu)之中并且可以通過有目的的行動(dòng)來獲得或流動(dòng)的資源”?林南定義社會(huì)資本時(shí)強(qiáng)調(diào)了社會(huì)資本的先在性．它存在于一定的社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，人們必須遵循其中的規(guī)則才能獲得行動(dòng)所需的社會(huì)資本，同時(shí)該定義也說明了人的行動(dòng)的能動(dòng)性，人通過有目的的行動(dòng)可以獲得社會(huì)資本。

4．帕特南從政治的角度對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了研究

羅伯特·帕特南（Robert D.Putnam）在科爾曼的基礎(chǔ)上，將社會(huì)資本從個(gè)人層面上升到集體層面，并把其引人政治學(xué)研究中，從自愿群體的參與程度角度來研究社會(huì)資本。帕特南在《讓民主的政治運(yùn)轉(zhuǎn)起來》中提出公民參與網(wǎng)絡(luò)。認(rèn)為由于一個(gè)地區(qū)具有共同的歷史淵源和獨(dú)特的文化環(huán)境，人們?nèi)菀紫嗷ナ熘⒊蔀橐粋€(gè)關(guān)系密切的社區(qū)，組成緊密的公民參與網(wǎng)絡(luò)。這一網(wǎng)絡(luò)通過各種方式對(duì)破壞人們信任關(guān)系的人或行為進(jìn)行懲罰而得到加強(qiáng)。這種公民精神及公民參與所體現(xiàn)的就是社會(huì)資本。在帕特南那里，社會(huì)資本是一種團(tuán)體的甚至國(guó)家的財(cái)產(chǎn)，而不是個(gè)人的財(cái)產(chǎn)。帕特南強(qiáng)調(diào)，如果認(rèn)識(shí)到社會(huì)資本是重要的，那么它的重心不應(yīng)該放在增加個(gè)人的機(jī)會(huì)上，而必須把注意力放在社群發(fā)展上，為各種社會(huì)組織的存在留下空間。

所渭解釋力指社會(huì)理論對(duì)社會(huì)現(xiàn)象解釋的科學(xué)性與準(zhǔn)確性，目前社會(huì)資本的研究與應(yīng)用主要集中在以下領(lǐng)域：

1．經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展

納克等人對(duì)社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究，“結(jié)果發(fā)現(xiàn)一個(gè)國(guó)家的國(guó)民對(duì)他人的信任程度越高，國(guó)家的國(guó)民規(guī)范越明確，則該國(guó)的經(jīng)濟(jì)(社會(huì))發(fā)展水平就越高，三者之間存在著顯著的關(guān)聯(lián)。”

2．社會(huì)轉(zhuǎn)型與社會(huì)分層

一部分主張“精英再生” 理論的學(xué)者指出：“那些在傳統(tǒng)再分配體制下?lián)碛休^高社會(huì)地位的精英們會(huì)在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過程中充分利用自己在傳統(tǒng)體制下積累的社會(huì)資本，并將這些資本迅速轉(zhuǎn)化為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下可用的資源，從而使自己在新的社會(huì)中繼續(xù)獲得較高的經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位?！边€有一些學(xué)者如安海爾等對(duì)德國(guó)的作家群體的分層狀況進(jìn)行了研究。結(jié)果“發(fā)現(xiàn)作家們擁有的社會(huì)資本和文化資本的差異在很大程度上影響著其社會(huì)地位的高低。”

3. 勞動(dòng)就業(yè)

勞動(dòng)就業(yè)是社會(huì)資本理論應(yīng)用較早的一個(gè)研究領(lǐng)域。人們對(duì)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在個(gè)人求職中作用的研究結(jié)果表明，“即使在歐美等勞動(dòng)力市場(chǎng)制度建設(shè)較完善的國(guó)家里，人們?cè)诰蜆I(yè)和求職過程中還是會(huì)更多依靠自己的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，求職者可通過自己的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來獲得信息與幫助，從而容易找到理想的工作。”同時(shí)，對(duì)雇主來說，使用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)尋找雇員可擴(kuò)大雇傭范圍，保證員工質(zhì)量。

4．企業(yè)的發(fā)展

卜長(zhǎng)莉在其《社會(huì)資本與社會(huì)和諧》一書中就社會(huì)資本與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行了探討。認(rèn)為企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系可分為內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和外部網(wǎng)絡(luò)。內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)主要包括企業(yè)內(nèi)部各部門之間的聯(lián)系；外部網(wǎng)絡(luò)主要指企業(yè)與其他機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系。“網(wǎng)絡(luò)這一關(guān)系性的社會(huì)資本是企業(yè)發(fā)展的條件??員工之間、企業(yè)之間的信任可以提高參與合作的企業(yè)內(nèi)部與企業(yè)之間的相互關(guān)系的質(zhì)量，影響合作的結(jié)構(gòu)?！?。也就是說，信任的程度能影響企的規(guī)模，信任也能降低企業(yè)的交易費(fèi)用，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

5．社會(huì)參與與民主政治

帕特南指出，公民對(duì)于公共事物的參與有助于產(chǎn)生自發(fā)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)組織及成員間的信任和規(guī)范，這是市民社會(huì)生存所依賴的社會(huì)資本。其他一些學(xué)者研究表明，“以社會(huì)參與行為和自愿連屬組織為代表的社會(huì)資本是市民社會(huì)的基石，人們不僅可以通過社會(huì)參與和自愿組織活動(dòng)更為積極地參與社會(huì)政治生活和公共事務(wù)??而且可在自發(fā)形成的組織活動(dòng)中自然體驗(yàn)到民主的程序和實(shí)質(zhì)?！?

6．科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新

許多研究者注意研究了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在科學(xué)積累與新思想傳播中的作用。他們指出，科學(xué)知識(shí)的積累就是新的科學(xué)思想在科學(xué)家之間的非正式網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系中進(jìn)行的?！斑@種非正式聯(lián)系或網(wǎng)絡(luò)被稱為無形學(xué)院?！?“無形學(xué)院” 的存在實(shí)質(zhì)上是科學(xué)共同體中的社會(huì)資本存量，它為科學(xué)家之間交流、合作提供了前提，從而有利于科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新。

7．教育與家庭

科爾曼曾指出，在傳統(tǒng)社會(huì)中，兒童的成長(zhǎng)過程會(huì)受到家庭和鄰里人的關(guān)注，這些構(gòu)成了兒童成長(zhǎng)的社會(huì)資本。但隨著現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化，父母工作壓力不斷增加，鄰里人際關(guān)系逐漸淡漠，兒童所獲得的社會(huì)資本越來越少，不利于他們的成長(zhǎng)。許多學(xué)者也對(duì)這一領(lǐng)域進(jìn)行了研究，研究結(jié)果表明，“父母對(duì)子女關(guān)心程度的高低在很大程度上決定著孩子們學(xué)業(yè)成績(jī)的高低和在學(xué)校里表現(xiàn)的好壞，社會(huì)資本在人力資本的形成過程中發(fā)揮著不可替代的作用。”

8．對(duì)農(nóng)村問題的研究

許多學(xué)者對(duì)農(nóng)村的社會(huì)資本存量進(jìn)行了研究，結(jié)果表明，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊，隨著農(nóng)村的貧富差距拉大，農(nóng)村社會(huì)的社會(huì)資本存量越來越少，農(nóng)村的人際關(guān)系觀念逐漸淡薄，相互之間的交流與互相幫助越來越少，農(nóng)村的社會(huì)資本不斷流失。這種狀況嚴(yán)重影響了農(nóng)民的團(tuán)結(jié)，對(duì)本來就處于弱勢(shì)地位的農(nóng)民非常不利。

雖然社會(huì)資本理論具有強(qiáng)大的解釋力，但社會(huì)資本理論也有其自身無法解決的困境。

1．外部困境：現(xiàn)代越來越個(gè)體化的社會(huì)使得社會(huì)資本的形成愈加困難現(xiàn)代社會(huì)隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們的行為越來越理性化(功利化)，使得人際關(guān)系趨于淡漠，人們之間的各種關(guān)系大都建立在能否獲利的基礎(chǔ)上。在這種情況下，集體、團(tuán)體、社會(huì)、國(guó)家的利益就難以得到保障。宏觀層次的社會(huì)資本就難以實(shí)現(xiàn)。

在現(xiàn)代社會(huì)中，人們由原來聯(lián)系較為緊密的血緣集體中，正在轉(zhuǎn)移到高度集中化的和越來越城市化的國(guó)家集體中。隨著這種轉(zhuǎn)移，單個(gè)人就越來越脫離了原先密切的、地域性的血緣和庇護(hù)群體。在龐大的、高度集中和不斷城市化的國(guó)家里，單個(gè)人在越來越高的程度上依靠自己謀生立業(yè)?！叭藗儞碛辛烁蟮倪x擇空間，可以在更大的程度上為自己做出決斷。”

此外，個(gè)人也越來越多的占有著可供支配的、可利用的資源，人們不愿建立社會(huì)資本；當(dāng)然，現(xiàn)代社會(huì)中人們的流動(dòng)增加也使得人們不愿在某個(gè)地方對(duì)社會(huì)資本做過多的投資，人們只是在必要時(shí)才對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行短期的、功利性的投資。

總之，現(xiàn)代越來越個(gè)體化的社會(huì)使得社會(huì)資本的形成非常困難，這是社會(huì)資本理論的外部困境。

2．自身困境：用經(jīng)濟(jì)學(xué)概念來解釋人的社會(huì)行為和社會(huì)關(guān)系社會(huì)資本概念來自經(jīng)濟(jì)學(xué)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)大都是從是否獲利或是否增值的角度來談?wù)撡Y本。因此引入社會(huì)資本以后，人們?nèi)匀粫?huì)在這樣的意義上來使用社會(huì)資本，這在微觀層面上是比較普遍的。微觀社會(huì)資本經(jīng)常被用來指能為行動(dòng)者帶來收益的、持續(xù)穩(wěn)定的一種社會(huì)關(guān)系，它強(qiáng)調(diào)的是個(gè)體對(duì)有意投資的關(guān)系資源的利用。

經(jīng)過社會(huì)資本概念的拓展，雖然社會(huì)資本不再僅指能為行動(dòng)者帶來收益的、持續(xù)穩(wěn)定的一種社會(huì)關(guān)系，它甚至上升到了社會(huì)規(guī)范、文化、信任及社群、團(tuán)體發(fā)展的層面上，但是這樣一個(gè)來自經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念總會(huì)關(guān)注社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)功能。從現(xiàn)有的文獻(xiàn)的題目與主題上來看，大多數(shù)關(guān)注社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，雖然社會(huì)資本的含義已經(jīng)超越了錢與物的范圍，但人們還是把它們緊緊聯(lián)系在一起。

總體來說，社會(huì)資本是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念來解釋人的社會(huì)行為與社會(huì)關(guān)系，有其自身所無法克服的困境。