專利地圖由各種與專利相關(guān)的資料訊息，以統(tǒng)計分析方法，加以縝密及精細(xì)剖析整理制成各種可分析解讀的圖表訊息，使其具有類似地圖指向功能。專利地圖為企業(yè)指明技術(shù)發(fā)展方向，總結(jié)并分析技術(shù)分布態(tài)勢，特別可以用于對競爭對手專利技術(shù)分布情況進(jìn)行監(jiān)視，將使企業(yè)做到知己知彼。企業(yè)不僅將專利地圖用于進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理，而且還應(yīng)用于營銷管理與技術(shù)創(chuàng)新管理。

專利地圖在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)很早就受到重視與利用，其中日本的研究程度最深，應(yīng)用范圍也最廣，日本于上世紀(jì)60年代就開始了專利地圖的研究，1968年，日本專利辦公室出版了日本第一份專利地圖，該專利地圖能顯示出技術(shù)功能性和應(yīng)用方面的擴(kuò)展方式，并能通過專利隨時間的變化關(guān)系找出它們之間的聯(lián)系。隨后，專利地圖的應(yīng)用逐漸擴(kuò)展到工業(yè)。為了企業(yè)的科技發(fā)展戰(zhàn)略、開發(fā)新的商機(jī)和進(jìn)一步促進(jìn)對專利信息的使用，近二十年來，日本政府收集和分析了許多技術(shù)領(lǐng)域的專利信息來制作專利地圖，并將這些地圖免費(fèi)放在網(wǎng)上。我國僅有極少數(shù)企業(yè)利用專利地圖為其服務(wù)，其中一個很重要的因素就是大部分企業(yè)不了解專利地圖。

專利作為技術(shù)信息最有效的載體，囊括了全球90%以上的最新技術(shù)情報，相比一般技術(shù)刊物所提供的信息早5—6年，而且內(nèi)容翔實(shí)準(zhǔn)確。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織估算，如果能夠有效地利用專利信息，可使企業(yè)研發(fā)工作平均縮短技術(shù)研發(fā)周期60%，節(jié)約科研經(jīng)費(fèi)40%。作為收集、整理、利用專利技術(shù)信息的專利地圖將在未來信息世界中扮演著舉足輕重的角色。

其實(shí)，大多數(shù)專利并不是偶然發(fā)現(xiàn)的，而是有目的地去設(shè)計開發(fā)的。對于很多企業(yè)來說，制造出來的產(chǎn)品要么是別人已經(jīng)有了的，要 么具有相似的技術(shù)，這是很大的研發(fā)浪費(fèi)。有的企業(yè)要進(jìn)軍歐洲市場、美國市場，投入巨大的資金做好市場準(zhǔn)備后，發(fā)現(xiàn)推廣產(chǎn)品的核心技術(shù)專利掌握在歐美某些企業(yè)手里，如果預(yù)先為產(chǎn)品專利研發(fā)設(shè)定一個較明確且不會觸碰到別人專利‘陷阱’的專利地圖，就不會發(fā)生專利申請觸礁的窘境，不會浪費(fèi)大量的人力物力。

專利地圖在專利信息利用中起到承上啟下的重要作用，承上是指將檢索到的專利信息，經(jīng)過整理、加工、綜合和歸納，以數(shù)據(jù)的形式歸入一張圖表中，可供定量分析和定性分析之用；啟下是指通過對專利地圖的對比、分析和研究，可作出預(yù)測和判斷，從而得到可利用的技術(shù)水平、動態(tài)、發(fā)展趨勢等情報，為企業(yè)制定經(jīng)營戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略、選定開發(fā)目標(biāo)等服務(wù)。專利地圖作為一種搜集、整理和利用專利信息的工具對企業(yè)有重要意義。

通過專利地圖的制作和分析，可以幫助企業(yè)：

1、激發(fā)創(chuàng)造新專利的新概念和發(fā)現(xiàn)，以及可以對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的領(lǐng)域；

2、為公司制定的大研發(fā)項(xiàng)目的合理性進(jìn)行驗(yàn)證；

3、對公司的技術(shù)策略進(jìn)行技術(shù)方面的審慎調(diào)查，為技術(shù)投資決策提供依據(jù)；密切關(guān)注競爭者的研究動態(tài)并發(fā)現(xiàn)新的競爭者；

4、通過研究也可以發(fā)現(xiàn)在技術(shù)相對密集的領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展機(jī)會點(diǎn)；

5、幫助制定避免專利侵權(quán)的策略或可以專利訴訟的策略和打擊對象。

對專利文獻(xiàn)的分析可以由點(diǎn)及面、巨細(xì)弗遺的揭示技術(shù)信息。通過對單件專利的技術(shù)文獻(xiàn)分析，可獲得目前所遇問題的解決方法，獲得技術(shù)發(fā)展新創(chuàng)意，回避現(xiàn)有專利陷阱。以時間為主軸，分析每周全球最新核準(zhǔn)專利，可以快速反映新技術(shù)動向；以專利權(quán)人分析為主軸，可以了解該專利權(quán)人的技術(shù)與市場布局；以技術(shù)為主軸，時間、專利權(quán)人交叉分析，可以掌握技術(shù)趨勢，對某一技術(shù)領(lǐng)域做出綜合判斷。通過專利地圖分析，可以得到相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中競爭者的如下信息：

1、對手的研發(fā)活動年期分析：觀察其在此期不同年份對研發(fā)活動的投入，可知各公司在其間所使用的研發(fā)資源；

2、專利的年齡分析：專利年齡等于各專利年齡總和除以專利件數(shù)。專利年齡越小，說明該公司在本領(lǐng)域享有較長的技術(shù)壟斷優(yōu)勢，反之亦然。

3、專利的自我引證次數(shù)分析：自我引證越多，說明注重自我研發(fā)，與外界的技術(shù)互動有限。

4、被其他公司引證總引證次數(shù)分析和引證率分析：被引證得越多，證明該專利的價值越大，可能是該技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)或核心專利。

5、技術(shù)獨(dú)立性分析：用一個系數(shù)來表示技術(shù)的獨(dú)立性。獨(dú)立系數(shù)越高，表明研發(fā)的獨(dú)立性高，專利侵權(quán)的可能性越小；反之表明技術(shù)研發(fā)路線比較標(biāo)準(zhǔn)，侵權(quán)的可能性相對大一些。

6、主要競爭者專利相互引證分析：通過相互引證關(guān)系分析可以清楚的看到被引證最多的公司基本上是處于本技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者地位。而引證者往往處于相對的技術(shù)從屬地位。

7、重要公司的專利排行榜分析：可以看到本領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)上的競爭態(tài)勢。

8、重要公司歷年專利件數(shù)分析：可以看到在不同階段各個公司的技術(shù)研發(fā)趨勢和整個技術(shù)的發(fā)展趨勢。

專利地圖一方面可以作為經(jīng)營管理的重要信息，更重要的是還可以進(jìn)一步歸納出每一個專利的技術(shù)及功效類別，通過分析這些圖表隱含的與技術(shù)研發(fā)方向相關(guān)的信息，可以了解特定技術(shù)的動向，并進(jìn)一步預(yù)測技術(shù)的未來走向。

在專利分析活動中，可以通過專利分析報告指導(dǎo)企業(yè)在一切可能的核心空白點(diǎn)上部署各種類型的專利，從而封殺國外競爭對手的仿冒空間，合理配置自主開發(fā)和獲得授權(quán)。

由于專利地圖所涉及的信息量非常大，整理起來異常煩瑣。如果企業(yè)自身的實(shí)力不夠，一般很難完成專利信息的搜集整理工作還是交由專業(yè)的專利律師或咨詢公司去做比較可行。尤其是進(jìn)行專利侵權(quán)和有效性分析時，一定要由專業(yè)的專利律師來做。對于國外許多大公司而言，其專利地圖都是用專利地圖分析軟件制作而成，可節(jié)省大量的人力和物力。在現(xiàn)階段專門軟件缺失的情況下，我國企業(yè)可利用微軟的 Excel來開展有關(guān)專利地圖制作工作。

（一）制作步驟

專利地圖一般包括專利管理圖和專利技術(shù)圖，制作專利地圖步驟：首先應(yīng)明確制作專利地圖目的，以及要解決的問題，它是正確選擇專利文獻(xiàn)的基石。其次要確定專利檢索的主題、地區(qū)及數(shù)據(jù)庫，以便確定專利地圖制作及分析所涉及的范圍和對象。第三是據(jù)檢索主題和地區(qū)，進(jìn)入專利數(shù)據(jù)庫輸入關(guān)鍵字和國際分類號等檢索主題進(jìn)行檢索。第四是篩選，剔除與制作專利地圖需求無關(guān)的部分，得到與研究內(nèi)容相關(guān)的專利文獻(xiàn)，利用篩選后的專利文獻(xiàn)進(jìn)行專利管理圖的制作。

（二）專利管理圖的制作

專利管理圖通常包括歷年專利動向圖、技術(shù)生命周期圖、各國專利占有比例圖、公司專利平均年齡圖、專利排行榜表、專利引用族譜表、IPC（國際專利分類）分析圖等。

1、歷年專利件數(shù)動向圖常用折線圖表示，橫坐標(biāo)表示申請年度（或授權(quán)年度），縱坐標(biāo)表示專利件數(shù)。該圖專利的統(tǒng)計可以包含所有國家，也可具體針對某一特定國家進(jìn)行統(tǒng)計。透過歷年專利動向圖能看出該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，歷年專利申請、產(chǎn)出及發(fā)展情況，并由此可推測研發(fā)投入趨勢和技術(shù)發(fā)展趨勢。

2、技術(shù)生命周期圖常用折線圖表示，橫軸表示專利件數(shù)／一段時間，縱軸表示專利權(quán)人數(shù)（或發(fā)明人數(shù)）/一段時間。透過技術(shù)生命周期圖可發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)所處的技術(shù)生命周期狀況，如技術(shù)萌芽期、發(fā)展期、成熟期、衰退期、再發(fā)展期。該圖可作為研發(fā)投入的重要參考，通常技術(shù)處于發(fā)展期公司可加大研發(fā)投入，處在衰退期則應(yīng)減少研發(fā)投入。

3、各國專利占有比例圖常用餅圖表示，餅圖中的每一個扇面代表一個國家，扇面積的大小則代表該國專利所占的份額。由該圖可輕易發(fā)現(xiàn)，哪些國家為該領(lǐng)域的主要競爭國，及該競爭國的實(shí)力如何。

4、競爭公司專利平均年齡圖常用長條圖表示，每一長條代表一個競爭公司，長條的高度代表平均專利年齡的大小。由該圖可看出競爭公司在此領(lǐng)域的活動時間長短及專利技術(shù)壟斷時間長短。

5、競爭專利排行榜表常用表格表示。橫欄表示各分野年前后一段時間，縱列表示分野年前后一段時間內(nèi)各個競爭公司的專利數(shù)量排名順序。分野年為該技術(shù)有重大突破或技術(shù)應(yīng)用范圍擴(kuò)增等的重要年份。該圖可看出一段時間內(nèi)競爭公司實(shí)力的演變情況。

6、重要專利引用族譜表常用表格表示，表格橫欄第一欄表示各主要引用專利公司，縱列第一列表示專利被引用的公司，中央的空格列出各引用專利編號。由該表可發(fā)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的脈絡(luò)，也可發(fā)現(xiàn)重要專利和基礎(chǔ)專利。

7、IPC（國際專利分類）分析圖常用長條圖表示，每一長條表示國際專利分類號的部（類或組），長條的高度表示該技術(shù)領(lǐng)域該部（類或組）專利數(shù)量的多少。由該圖可得知該技術(shù)主要集中在那些部類，以及各部類在該技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠兴嫉谋戎?，并進(jìn)一步了解各類技術(shù)研發(fā)投入程度與取得專利保護(hù)的情形，還有助于判斷哪些技術(shù)類別為技術(shù)密集區(qū)域，哪些為空白區(qū)域。

（三）專利技術(shù)圖的制作

專利技術(shù)圖通常包括專利技術(shù)分布鳥瞰表、專利技術(shù)領(lǐng)域累計圖、專利技術(shù)／功效矩陣表、主要公司技術(shù)分布表等。由于專利技術(shù)圖的制作，需要企業(yè)技術(shù)人員對每一篇專利文獻(xiàn)進(jìn)行詳細(xì)的解讀，了解其中的技術(shù)信息后才能進(jìn)行，因此其不可能用專利分析軟件制作而成，只能依靠技術(shù)人員人工制作。各圖表的制作及簡要解析如下：

1、專利技術(shù)分布鳥瞰表可用件數(shù)VS技術(shù)類別表和件數(shù)VS功效類別表來表示。件數(shù)VS技術(shù)類別表中，橫欄表示某一技術(shù)領(lǐng)域的所有技術(shù)類別，與橫欄相對應(yīng)的列則表示與該技術(shù)類別相對應(yīng)的專利件數(shù)。該表的作用是可以看出該項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域的專利主要集中在哪些技術(shù)類別上，目前的科研投入主要集中在哪些技術(shù)方面，技術(shù)的發(fā)展趨勢如何等。同理，件數(shù)VS功效類別，橫欄表示某一技術(shù)領(lǐng)域的專利能達(dá)到的功效類別，與橫欄相對應(yīng)的列則表示達(dá)到某功效的專利件數(shù)。該表主要作用是可大致看出目前國內(nèi)外的研發(fā)投入主要用來解決哪些技術(shù)問題，以及其發(fā)展趨勢等。

2、專利技術(shù)領(lǐng)域累計圖常用雷達(dá)圖表示，每個雷達(dá)圖表示一個技術(shù)類別，雷達(dá)圖的一角表示一個競爭公司，角頂相對于中心的高度表示該公司在該技術(shù)類別上擁有專利數(shù)量的多少。該圖可較直觀地看出每個技術(shù)類別上各競爭公司的專利數(shù)量，從而可知各競爭公司在該技術(shù)類別上的實(shí)力強(qiáng)弱及其技術(shù)分布。

3、專利技術(shù)／功效矩陣表常用表格表示，橫欄第一欄列出專利文獻(xiàn)中所要達(dá)到的功效種類，縱列第一列表示出專利文獻(xiàn)中采用的技術(shù)手段種類，而在表中央列出各專利編號。將某一技術(shù)領(lǐng)域的專利分別按照“技術(shù)”、“功效”所作的分類，一一填入適當(dāng)空格內(nèi)，即成為有專利空白區(qū)、疏松區(qū)、密集區(qū)的矩陣分布表。該表的主要作用是：由矩陣表中各區(qū)域的密度分布，可看出技術(shù)密集區(qū)、地雷禁區(qū)，尚未被開發(fā)區(qū)域及有利可圖的領(lǐng)域，分別找出這些區(qū)域所在位置，可進(jìn)行挖洞技術(shù)或進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。對于地雷禁區(qū)，可進(jìn)一步分析判斷是否有回避設(shè)計的可能，或考慮同權(quán)利人交叉許可。此外，還可找出本身技術(shù)（或設(shè)計）所在位置，察看該項(xiàng)目是否有其它競爭對手已取得專利，此可作為初步侵權(quán)判斷的依據(jù)。最后，可根據(jù)表中侵權(quán)風(fēng)險的技術(shù)區(qū)域、有利可圖的區(qū)域、研發(fā)已呈飽和狀態(tài)的區(qū)域等，擬定下一步的研發(fā)策略。

4、主要公司技術(shù)分布分析圖，采用的也是專利技術(shù)／功效矩陣表。只是針對的不是所有公司而是某些具體的競爭公司。通過該圖可了解備公司在各項(xiàng)技術(shù)上實(shí)力強(qiáng)弱、威脅程度大小，主要技術(shù)掌握廠家，哪些公司是交叉許可談判的適當(dāng)對象等；及幫助企業(yè)更精確地看出各公司專長的技術(shù)領(lǐng)域及研發(fā)實(shí)力，并可指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)追蹤。

由于專利地圖所涉及的信息量非常大，整理起來異常煩瑣。如果企業(yè)自身的實(shí)力不夠，一般很難完成專利信息的搜集整理工作還是交由專業(yè)的專利律師或咨詢公司去做比較可行。尤其是進(jìn)行專利侵權(quán)和有效性分析時，一定要由專業(yè)的專利律師來做。