備案制是指凡企業(yè)不使用政府性資金又不屬于應(yīng)當(dāng)核準(zhǔn)的重大項目和限制類項目的投資建設(shè)的項目，由投資企業(yè)向投資主管部門申請備案，投資主管部門對除不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報政府核準(zhǔn)或?qū)徟捻椖客獾捻椖坑枰詡浒傅?a href="/wiki/%E6%8A%95%E8%B5%84%E7%AE%A1%E7%90%86%E5%88%B6%E5%BA%A6" title="投資管理制度">投資管理制度。

企業(yè)對屬于備案范圍的投資項目，必須向投資主管部門提交備案材料進(jìn)行備案，備案的方式、需提交的材料由省級人民政府規(guī)定。投資主管部門對收到的備案材料進(jìn)行審查。審查的標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)屬于實行備案制管理的項目；(2)沒有違反法律和法規(guī)；(3)不屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展的項目。地方人民政府和投資主管部門不得再附加其他標(biāo)準(zhǔn)，不能將備案變成變相的核準(zhǔn)或者審批。對于符合以上標(biāo)準(zhǔn)的，依法予以備案；對于不符合以上標(biāo)準(zhǔn)的，不予備案，并說明理由。

對企業(yè)投資項目實行備案制，是投資體制改革的重要內(nèi)容，具有極其重大的意義。

(1)實行備案制是真正確立企業(yè)投資主體地位、落實企業(yè)投資決策自主權(quán)的關(guān)鍵所在。備案制管理，政府只對備案材料做形式審查，看是否合法、是否屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展的項目以及是否屬于備案制管理的項目。不對企業(yè)的投資的可行性等進(jìn)行干預(yù)，企業(yè)根據(jù)市場的情況，自主決策、自己籌集資金、自己承擔(dān)風(fēng)險。

(2)備案制的實行，有利于及時掌握和了解企業(yè)的投資動向，可以更加準(zhǔn)確、全面地對投資運行進(jìn)行監(jiān)控；有利于貫徹實施國家的法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入制度，防止低水平盲目重復(fù)建設(shè)；有利于及時發(fā)布投資信息，引導(dǎo)全社會的投資活動；有利于及時發(fā)現(xiàn)投資運行中存在的問題，并采取相應(yīng)的調(diào)控措施。

實行備案制的初衷是希望盡可能地減少審查環(huán)節(jié)，縮短企業(yè)到政府辦事的時間。但是，行政審批制度改革成功的標(biāo)志，并不是把所有的審批都改為備案，也不是把審查時間一律“濃縮”為短短的幾分鐘。投資體制改革必須立足于市場經(jīng)濟(jì)條件下建立“有限政府”和“服務(wù)政府”的基本理念，并積極為備案制的實施創(chuàng)造條件，而不是比賽如何在盡可能短的時間內(nèi)能夠辦完備案手續(xù)。否則，盲目攀比西方市場經(jīng)濟(jì)國家的做法，很可能是邯鄲學(xué)步，徒留笑柄。備案制作為投資體制改革的一個新的舉措，為了充分發(fā)揮其落實企業(yè)投資決策自主權(quán)、降低社會成本、完善宏觀調(diào)控的功能，必須采取相關(guān)措施，為實行備案制創(chuàng)造條件。

(一)完善相關(guān)規(guī)劃的制定工作

項目是否予以備案，其重要依據(jù)之一就是審查其是否符合有關(guān)規(guī)劃要求。規(guī)劃的實施是貫徹宏觀調(diào)控政策的重要手段。加強(qiáng)和完善相關(guān)規(guī)劃的編制工作，將為備案制的推行創(chuàng)造良好的條件，為判斷項目是否符合規(guī)劃要求及宏觀調(diào)控政策提供依據(jù)，減少審查的盲目性和隨意性。

(二)完善產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

如果與項目的投資活動相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入缺乏依據(jù)，對擬建項目是否符合產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的審查就會流于形式，出現(xiàn)隨意化和盲目性的情況，備案制將形同虛設(shè)。

(三)加快備案制的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)

各級地方政府投資主管部門應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的時限向申請備案的企業(yè)答復(fù)予以備案或不予備案；應(yīng)積極創(chuàng)造條件，逐步推行網(wǎng)上備案確認(rèn)，加快“電子政府”網(wǎng)上政務(wù)辦公系統(tǒng)的建設(shè)，以及各級備案機(jī)構(gòu)和國家投資管理部門之間的網(wǎng)上傳輸系統(tǒng)建設(shè)，提高項目備案的效率，降低行政成本。

(四)項目備案機(jī)構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮項目備案材料的作用

投資體制改革方案提出推行備案制的主要理由就是收集項目信息，為宏觀調(diào)控提供依據(jù)。各級地方政府投資主管部門如果對項目備案工作中所積累的企業(yè)投資項目備案材料不進(jìn)行整理、歸納和分析，并及時反饋到上級投資主管部門，實行備案制的必要性就會大打折扣，基于宏觀調(diào)控的目的推行備案制的基礎(chǔ)就會動搖。

(五)改善對備案制項目的監(jiān)管手段

根據(jù)目前的投資體制，國家及地方各級投資主管部門仍然履行對企業(yè)投資活動實行全范圍監(jiān)管的職責(zé)。同時應(yīng)該認(rèn)識到，備案制是對審批制的一項重大改革，是向現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制下政府部門僅對企業(yè)投資行為進(jìn)行間接管理的改革方向過渡的一個重要階段，政府部門應(yīng)總結(jié)從審批制向備案制過渡的過程中，如何按照市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)則來管理企業(yè)的投資行為，為投資體制改革的進(jìn)一步深化積累經(jīng)驗。

備案制適用于企業(yè)不使用政府性資金又不屬于《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》內(nèi)的項目。需要特別指出的是，不能將本屬于《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》內(nèi)的項目進(jìn)行拆分后予以備案。

備案制的管理權(quán)限國家已經(jīng)全部下放到各省，國家發(fā)改委只是對備案工作進(jìn)行全面指導(dǎo)。例如，吉林省的企業(yè)投資項目備案工作，由各級政府的發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)，在管理權(quán)限上實行屬地管理原則，由省市縣三級進(jìn)行備案。對于總投資額20億元及以上特大型項目，中、省直單位的建設(shè)項目，以及跨地區(qū)、跨流域的項目，由省發(fā)展改革部門進(jìn)行備案。其余項目由市州及擴(kuò)權(quán)縣(市)的發(fā)展改革部門按照屬地管理的原則進(jìn)行備案。

①工作時限問題。核準(zhǔn)類項目的工作時限：項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項目申請報告后10個工作El內(nèi)，做出對項目申請報告是否核準(zhǔn)的決定。由于特殊原因確實難以在10個工作El內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的，．經(jīng)項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長5個工作日，并應(yīng)及時書面通知項目申報單位，說明延期理由。

②備案類項目的工作時限。投資主管部門在受理申請表后5個工作日內(nèi)，做出是否予以備案的決定。由于特殊原因確實難以在5個工作日內(nèi)做出決定的，經(jīng)政府投資主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長5個工作日，并應(yīng)及時書面通知項目申請單位，說明延期理由。

③核準(zhǔn)和備案文件的效力問題。項目的核準(zhǔn)文件和備案文件的效力，也就是核準(zhǔn)和備案文件的作用，主要體現(xiàn)在它是辦理項目建設(shè)下一步所有手續(xù)的通行證，按照有關(guān)規(guī)定，投資項目只有獲得核準(zhǔn)或備案文件后，申報單位才能依據(jù)文件，到相關(guān)部門依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。對應(yīng)報項目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)核準(zhǔn)、備案而未進(jìn)行申報的項目，或者雖然申報但未經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目，國土資源、環(huán)境保護(hù)、城鄉(xiāng)建設(shè)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)管、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。因此，可以說核準(zhǔn)或備案工作是項目前期工作中的一個重要環(huán)節(jié)。這一點與原來的審批程序是一致的。

④核準(zhǔn)或備案文件的有效期問題。政府投資主管部門下發(fā)的核準(zhǔn)或備案文件自簽發(fā)之日起，有效期為2年。如果項目在有效期內(nèi)未開工建設(shè)，項目申請單位應(yīng)在有效期屆滿30日前向核準(zhǔn)或備案的政府投資主管部門申請延期，政府投資主管部門應(yīng)在有效期屆滿前做出是否準(zhǔn)予延期的決定。其中備案文件延期最長不超過1年。項目在有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向核準(zhǔn)或準(zhǔn)予備案的政府投資主管部門申請延期的，文件自動失效。

⑤核準(zhǔn)或備案文件內(nèi)容的變更問題。當(dāng)建設(shè)項目內(nèi)容發(fā)生變化時，項目申請單位應(yīng)及時以書面形式向核準(zhǔn)或備案部門報告，政府投資主管部門應(yīng)根據(jù)項目變更的具體情況，對核準(zhǔn)項目出具書面確認(rèn)意見或要求其重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)；對于備案項目投資主管部門應(yīng)出具書面確認(rèn)意見或撤銷手續(xù)。

重大變更包括以下內(nèi)容：投資主體發(fā)生變更；建設(shè)地點發(fā)生變更；主要建設(shè)內(nèi)容或主要產(chǎn)品發(fā)生變化；建設(shè)規(guī)模有較大變動或總投資額超出原備案數(shù)額的30％以上。