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知識產(chǎn)權(quán)客體

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1.什么是知識產(chǎn)權(quán)客體

知識產(chǎn)權(quán)客體是指人們在科學(xué)、技術(shù)、文化等知識形態(tài)領(lǐng)域中所創(chuàng)造的精神產(chǎn)品,即知識產(chǎn)品。知識產(chǎn)品是與物質(zhì)產(chǎn)品(即民法意義上的物)相并存的一種民事權(quán)利客體。

2.知識產(chǎn)權(quán)客體的本質(zhì)[1]

權(quán)利的客體是指權(quán)利所依附的對象。知識產(chǎn)權(quán)客體為智力成果,這些智力成果分別體現(xiàn)為發(fā)明創(chuàng)造、作品、商業(yè)秘密、數(shù)據(jù)庫。若對這些智力成果進(jìn)行研究,不難發(fā)現(xiàn)本質(zhì)是信息。以我國知識產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)客體為例。

我國專利權(quán)的客體有三種:發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案,實用新型。是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造及其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案;外觀設(shè)計是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。

一件發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷暮诵氖瞧浼夹g(shù)方案,即發(fā)明人對其要解決的技術(shù)問題所采取的技術(shù)措施。這些技術(shù)措施正是發(fā)明人在專利申請中向社會公眾公開的一種信息,不論其是復(fù)雜的產(chǎn)品構(gòu)造設(shè)計,還是簡單的物質(zhì)配方。外觀設(shè)計也是這樣。這些信息,可能是該領(lǐng)域的技術(shù)人員多年孜孜以求的,或認(rèn)為是在理論上根本行不通的但在實踐中的確可行的,即所謂克服技術(shù)偏見的信息,社會公眾依據(jù)這些公開的信息,不需要創(chuàng)造性的勞動便可實施這些專利。

因此,發(fā)明、實用新型或外觀設(shè)計在本質(zhì)上均為一種信息。

商標(biāo)權(quán)的客體為商標(biāo)。商標(biāo)是商品或服務(wù)來源的標(biāo)志,商標(biāo)在商品、服務(wù)與其制造者和提供者之間建立了特定聯(lián)系,向社會公眾直接傳遞商品或服務(wù)來源方面的信息。這些信息包括何人為該商品或服務(wù)的生產(chǎn)者或提供者及其商業(yè)信譽如何,商品或服務(wù)的質(zhì)量及聲譽如何等等。

著作權(quán)的客體為作品。作品的類型有多種,但不論何種類型的作品,作者創(chuàng)作的主要是向讀者提供某種信息。這些信息或許是令人振奮的、頹廢的、發(fā)人深思的等等。作品必須能傳播文藝或科學(xué)思想,它是一種信息的載體,而不是一種實用工具和手段。人們從作品中獲取其欲得到的信息,作品只是信息的外殼,其實質(zhì)仍為信息。

制止不正當(dāng)競爭權(quán)的客體為不正當(dāng)競爭的行為。不正當(dāng)競爭有多種行為,但最為典型的是混淆、詆毀及誤導(dǎo)三種行為。

依據(jù)巴黎公約的有關(guān)規(guī)定:所謂混淆行為,是指不擇手段地對競爭對手的營業(yè)所、商品或工商業(yè)活動造成混淆性質(zhì)的一切行為;詆毀行為,是在經(jīng)營商業(yè)中,損害競爭者的營業(yè)所、商品或工商業(yè)活動的信譽的虛偽說法;誤導(dǎo)行為,是指在經(jīng)營商業(yè)中使用會使公眾對商品的性質(zhì)、制造方法、特點、適用性或數(shù)量易于產(chǎn)生誤解的表示或說法。

此三種不正當(dāng)競爭行為的本質(zhì)為,經(jīng)營者在經(jīng)營過程中,針對本人、自己的商品或服務(wù)、競爭對手或其商品或服務(wù)向外界傳播不恰當(dāng)、不合適或不真實的信息,從而侵犯了競爭對手的正當(dāng)競爭的權(quán)利。

商業(yè)秘密權(quán)是制止不正當(dāng)競爭權(quán)中的一種,其客體為商業(yè)秘密。依據(jù)我國反不正當(dāng)競爭法第10條第3款的規(guī)定,商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。國家工商局在《關(guān)于侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》中對何謂技術(shù)信息和經(jīng)營信息進(jìn)行了列舉,即技術(shù)信息和經(jīng)營信息包括設(shè)計、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報、產(chǎn)銷策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容等信息。從以上規(guī)定中,可以看出,商業(yè)秘密的本質(zhì)就是符合特定條件的秘密信息。

數(shù)據(jù)庫權(quán)尚不是個法律上已經(jīng)確立的概念。本文使用的數(shù)據(jù)庫權(quán),是指數(shù)據(jù)庫的開發(fā)者或投資者對該數(shù)據(jù)庫享有的著作權(quán),也可是依數(shù)據(jù)庫保護(hù)的特別法所享有的特別權(quán)利,如《歐共體數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)指令》第3章賦予數(shù)據(jù)庫的開發(fā)者的禁止他人提取權(quán)或再次使用權(quán)。數(shù)據(jù)庫權(quán)的客體是數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)庫是按一定目的收集起來的數(shù)據(jù)的集合。數(shù)據(jù)庫在英文當(dāng)中為“Database”,其中的”Data”來源于拉丁文“Lat Datum”,意為“資料”、“信息”。因此,數(shù)據(jù)庫的更確切的名稱應(yīng)為“資料庫”或“信息庫”。從數(shù)據(jù)庫一詞的詞源上,可以清楚地看出,數(shù)據(jù)庫的本質(zhì)仍為信息。

集成電路布圖設(shè)計權(quán)的客體為集成電路布圖設(shè)計。集成電路布圖設(shè)計是指以任何方式固定或者編碼的一系列相關(guān)圖像,這些圖像:

(1)反映了用以構(gòu)成集成電路產(chǎn)品的那些材料層之間的三維配置模式;

(2)每一圖像分別體現(xiàn)了集成電路產(chǎn)品制造過程中各階段的表面模式的整體或部分,由此可見,集成電路布圖設(shè)計實際上是圖形化了的集成電路各元件的配置方式。這些元件的配置方式,實質(zhì)是有關(guān)元件配置的一種信息。人們根據(jù)此種信息,便可復(fù)制或?qū)嵤┻@些布圖設(shè)計。

知識產(chǎn)權(quán)客體的本質(zhì)為信息,這從知識產(chǎn)權(quán)立法的宗旨上也可見一斑。以美國知識產(chǎn)權(quán)為例,美國知識產(chǎn)權(quán)法的主要宗旨是在各種信息的生產(chǎn)方面吸引私人投資。法律所采取的措施是賦予信息的生產(chǎn)者以財產(chǎn)權(quán),以占有其所生產(chǎn)信息的價值。具體而言,版權(quán)法通過在一定期限內(nèi)賦予作者、藝術(shù)家、作曲家及出版者獨占權(quán),來吸引人們對原創(chuàng)性的、表達(dá)性的信息(original and expressive information)進(jìn)行投資;專利法通過財產(chǎn)權(quán)來刺激新穎的、有用的和非顯而易見的技術(shù)信息(new,useful and nonobvious technological information) 生產(chǎn)方面的私有投資;商標(biāo)法通過禁止企業(yè)在相同或近似的商品或服務(wù)上使用與其競爭對手相同標(biāo)記的方式,來鼓勵企業(yè)在自己的產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)記性信息(symbolic information) 方面進(jìn)行投資。

由于眾多知識產(chǎn)權(quán)國際公約的締結(jié),使得知識產(chǎn)權(quán)制度具有很強的的國際共性。美國知識產(chǎn)權(quán)法的主要宗旨是保護(hù)信息方面的投資,可以講,中國乃至于世界上大多數(shù)國家的知識產(chǎn)權(quán)法律也具有同樣的宗旨。

3.知識產(chǎn)權(quán)客體的信息應(yīng)具備的條件[1]

雖然知識產(chǎn)權(quán)客體的本質(zhì)是信息,但并非所有的信息均能成為知識產(chǎn)權(quán)的客體。能夠成為知識產(chǎn)權(quán)客體的信息需具備一定的條件,當(dāng)然,不同類型的知識產(chǎn)權(quán),對其客體的要求也是不同的。概而言之,具備下列條件之一的信息,可成為知識產(chǎn)權(quán)的客體:

1.經(jīng)過創(chuàng)造性勞動獲得的信息

信息不是固有的,而是人類在認(rèn)識和改造客觀世界過程中獲得的。在此過程中,人們可以獲得和接觸到各種各樣的信息。在這些信息中,通過人們的創(chuàng)造性勞動所獲得的信息,可以成為知識產(chǎn)權(quán)的客體。如果此種信息是新穎的、實用的和非顯而易見的技術(shù)信息,則其可成為發(fā)明專利實用新型專利的客體。所謂新穎,是指信息未被公開過、使用過或以其他方式 為公眾所知悉,所謂實用,是指此種信息與公有領(lǐng)域的信息相比,具有自身的特點和進(jìn)步性。僅具有新穎性的技術(shù)信息,可成為外觀設(shè)計專利的客體。人們經(jīng)過創(chuàng)造性勞動獲得的技術(shù)信息和經(jīng)營信息,如果具有秘密性和實用性,在商業(yè)或產(chǎn)業(yè)應(yīng)用中能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益,信息的擁有者具有保密的意向,并對其采取了合理的保密措施,則其可以成為商業(yè)秘密權(quán)的客體。(能成為專利權(quán)客體的信息,若信息的擁有者欲采用商業(yè)秘密的形式來予以保護(hù)的話,是可行的。但能成為商業(yè)秘密權(quán)客體的技術(shù)信息,則不一定能成為專利權(quán)的客體。因為專利權(quán),對于信息的新穎性、實用性的要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于商業(yè)秘密權(quán),而信息有無非顯而易見性并非是作為商業(yè)秘密權(quán)客體的信息所必須具備的條件。)

2.具有標(biāo)志性的信息

標(biāo)志性的信息,是指具有區(qū)分功能、表明出處或來源功能以及具有表明質(zhì)量功能的信息。如果某信息具有標(biāo)志性,則可以成為商標(biāo)權(quán)的客體。信息的內(nèi)容是唯一的,但具有顯著的識別性的信息的表達(dá)卻是多種多樣。信息表達(dá)識別性的強弱,對經(jīng)營者的商業(yè)信譽及自己品牌的形成至關(guān)重要。如某出租車公司為向外界顯示其將不斷改善服務(wù)、全心全意為乘客服務(wù)的信息,而推出自己的服務(wù)標(biāo)記“We try harder”,此信息則可成為商標(biāo)權(quán)的客體。若其選擇其他信息,則未必可以獲得商標(biāo)權(quán)。

3.具有原創(chuàng)性、表達(dá)性的信息

具有此種性質(zhì)的信息可以成為版權(quán)的客體。此處所謂的原創(chuàng)性、表達(dá)性的信息,是指作者在信息的表達(dá)上是自己獨立完成的,而不是剽竊他人的。眾所周知,版權(quán)僅保護(hù)作品的表現(xiàn)形式,而不保護(hù)作品中的思想。信息中的思想是得不到保護(hù)的。對于“今天是晴天”這一信息,若某甲僅使用“碧空如洗”來表達(dá),其不能成為版權(quán)客體的。但若某乙自己創(chuàng)作了首七言絕句來表達(dá)相同的思想,則這首詩便是一種具有原創(chuàng)性、表達(dá)性信息,應(yīng)成為版權(quán)的客體。當(dāng)然,在如何認(rèn)定何為具有原創(chuàng)性、表達(dá)性的信息方面,存在著許多的難題。如一篇小說中的情節(jié)、故事發(fā)展的線索、人物之間的關(guān)系等是屬于原創(chuàng)性的、表達(dá)性的信息,還是屬于小說中的思想,則是存在著很大爭議的問題。

4.通過投資獲得的信息

傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)過創(chuàng)造性勞動或創(chuàng)作性勞動獲得的信息給予知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,一些原本不符合知識產(chǎn)權(quán)客體要件的信息,法律也規(guī)定其為知識產(chǎn)權(quán)的客體,從而受到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展趨勢表明,通過投資獲得的信息,即使不符合傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)客體的要件,也可成為知識產(chǎn)權(quán)的客體。

通過投資獲得的信息最典型的例子為數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)庫對信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。

大型數(shù)據(jù)庫的開發(fā)需要巨大的資金及人力投入。對于符合版權(quán)客體要件的數(shù)據(jù)庫,可以受到版權(quán)保護(hù)。但對于不具有原創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫,則無法受到版權(quán)的保護(hù),事實上也很難受到其他知識產(chǎn)權(quán)法的有效保護(hù)。如果此種數(shù)據(jù)庫得不到保護(hù),這必將影響到投資者的利益,其投資便無法收回,影響到投資者在數(shù)據(jù)庫方面投資的熱情。

為了解決此問題,一些地區(qū)性條約或一些國家的法律便直接規(guī)定數(shù)據(jù)庫的開發(fā)者對此種數(shù)據(jù)庫享有權(quán)利。如《歐共體數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)指令》第3章第7條要求各成員國賦予數(shù)據(jù)庫的建立者一種權(quán)利,禁止他人提取(extraction)或者再次使用(re- utilization)該數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的全部或?qū)嵸|(zhì)部分,只要建立者為該數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容的取得、核對進(jìn)行了大量的或?qū)嵸|(zhì)性的投資。禁止他人提取權(quán)是指禁止他人以任何手段或方式永久性或短暫性的將一數(shù)據(jù)庫的全部或?qū)嵸|(zhì)部分轉(zhuǎn)移到另一介質(zhì)上的權(quán)利。禁止再次使用權(quán)是指禁止他人以發(fā)行復(fù)制品、出租,在線或其他形式的傳送的形式,向公眾提供一數(shù)據(jù)庫的全部內(nèi)容或?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容的權(quán)利。對于此兩項權(quán)利,不論一數(shù)據(jù)庫能否受到版權(quán)的保護(hù),其開發(fā)者均可享有。再如《法國知識產(chǎn)權(quán)法典》第L.341-1條規(guī)定:數(shù)據(jù)庫的建立,核實或展示經(jīng)證明有財力、物力或人力上的重大投資的,數(shù)據(jù)庫制作者,作為發(fā)起并承擔(dān)經(jīng)營投資風(fēng)險之人,享有對數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的保護(hù)。至于對經(jīng)投資產(chǎn)生的信息為何可成為知識產(chǎn)權(quán)客體的問題,在此將簡單提及知識產(chǎn)權(quán)的合理性問題。

在知識產(chǎn)權(quán)的合理性問題上,存在著洛克的勞動創(chuàng)造價值理論、黑格爾的人格體現(xiàn)理論以及較為傳統(tǒng)的財產(chǎn)權(quán)刺激理論等諸多理論。筆者贊同財產(chǎn)權(quán)刺激理論。以知識形態(tài)的財產(chǎn)的形成,對人類社會的發(fā)展,文明的進(jìn)步所起的作用是庸置疑的。但此種形態(tài)的財產(chǎn)不會自動產(chǎn)生,需要人的投入及勞動。然而,人的本性是自利的。在此情況下,只有賦予對其創(chuàng)造的知識形態(tài)的財產(chǎn)以財產(chǎn)權(quán),才能刺激其投入新的創(chuàng)造或創(chuàng)作當(dāng)中去。

信息具有如下屬性:

(1)無形性,信息本身是無形的;

(2)流動性,人的本能決定了信息的不斷流動、傳播的特性;

(3)非消耗性,信息一旦形成后,便是一種永不枯竭的資源。信息向一個人提供后,不會減少另一個人擁有該信息的量。

信息的上述屬性決定了信息的產(chǎn)生并向社會公開后,信息的生產(chǎn)者便很難對其予以控制。為了鼓勵對信息的投資及流通,法律賦予信息的投資者以財產(chǎn)權(quán),符合相應(yīng)客體構(gòu)成要件的信息,分別可以受到專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

對不符合傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)客體構(gòu)成要件的信息,法律直接賦予其特定的權(quán)利,從而亦成為知識產(chǎn)權(quán)的客體,受到特定的法律保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)是無形財產(chǎn)中的一個組成部分。專有信息屬無形財產(chǎn)的范疇。但其為什么落入知識產(chǎn)權(quán)的范疇之內(nèi),而不是其他無形財產(chǎn)權(quán)的客體呢? 

此類信息是經(jīng)過人的勞動產(chǎn)生的;其二,此類的信息需要保護(hù),而動產(chǎn)財產(chǎn)權(quán)、不動產(chǎn)財產(chǎn)權(quán),以及其他無形財產(chǎn)權(quán)對此類信息的保護(hù)是無能為力的,只有知識產(chǎn)權(quán)才能給予其較為充分的保護(hù)。

對于無原創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫或其他的體現(xiàn)人的智力創(chuàng)造性或創(chuàng)作性不多的信息,給予知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),有人可能會有不同看法。筆者認(rèn)為,不同類型的知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)造性或創(chuàng)作性的要求是不同的,對于此類信息,立法者降低其創(chuàng)造或創(chuàng)作高度的要求也就可以了。在權(quán)利與法律的關(guān)系的幾種學(xué)說當(dāng)中,筆者贊同法律先存說,即權(quán)利是為法律所創(chuàng)造的。立法者針對此種信息,賦予其知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),是無可厚非的??沙蔀橹R產(chǎn)權(quán)客體的物越來越多,決定了知識產(chǎn)權(quán)法將不斷向前發(fā)展。

在此過程中,我們雖不能拋棄傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)理論,但同樣也不應(yīng)拘泥于傳統(tǒng)理論而不進(jìn)行創(chuàng)新,否則,將限制知識產(chǎn)權(quán)法的發(fā)展。

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