證券投資咨詢業(yè)務是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，并直接或間接收取服務費用的活動。

根據(jù)服務對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務可以分為：面向公眾的投資咨詢業(yè)務；為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務；為本公司投資管理部門、投資銀行部門的投資咨詢服務。

證券投資咨詢業(yè)務的資格核準有以下六項：

一、行政許可事項

證券投資咨詢業(yè)務資格的初步審核

二、審核依據(jù)

• 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號)
• 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》(證監(jiān)[1998]14號)
• 《關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》(證監(jiān)機構字[1999]68號)
• 《行政許可實施程序規(guī)定(試行)》(證監(jiān)發(fā) [2004]62號)
• 《關于派出機構有關證券機構類行政許可事項審核工作指引》(機構部部函[2004]273號)

三、條件

• 中華人民共和國法人；
• 公司注冊資本金100萬以上；
• 無外資方股東股權；
• 有5名以上取得證券投資咨詢資格證書的從業(yè)人員或取得中國證券業(yè)協(xié)會出具的符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請條件的函，其高級管理人員中，至少有1名取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)人員資格證書或符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請條件；
• 有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；
• 有公司章程；
• 有健全的內部管理制度；
• 中國證監(jiān)會要求的其他條件。

四、程序

申請者向我局提出申請，我局負責對材料的初步審核，決定是否受理。審核完成后將初審意見和全部申請材料及《行政許可工作單》報送證監(jiān)會機構部。

五、申請材料及要求

申請者應提交以下材料：

• 申請從事證券投資咨詢業(yè)務的報告；
• 證券投資咨詢機構從業(yè)資格申請表；
• 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(復印件)；
• 公司章程；
• 內部管理制度；
• 公司開展投資咨詢業(yè)務的業(yè)務管理制度及商業(yè)計劃書；
• 業(yè)務場所租賃使用或產(chǎn)權歸屬證明文件(復印件)；
• 由注冊會計師提供的驗資報告；
• 由申請機構出具的本機構股東是否存在關聯(lián)關系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明；
• 申請機構成立以來的業(yè)務報告；
• 公開發(fā)表的五篇代表申請機構業(yè)務水平的研究報告；
• 近一年經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的審計報告；
• 申請機構與證券公司有無業(yè)務合作和業(yè)務往來的說明；
• 中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；
• 中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

申報材料報送要求：

• 申報材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復印件須為A4紙并加蓋申報單位公章。
• 會計師出具的審計報告須附上會計師事務所的證券相關業(yè)務資格證書復印件以及注冊會計師的執(zhí)業(yè)資格證書復印件。
• 五篇研究報告必須是最近兩年內機構或擬申請執(zhí)業(yè)資格人員在正規(guī)的雜志或報刊上公開發(fā)表的文章，文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經(jīng)濟類研究報告，如是后者，則應提供未發(fā)表的證券類研究報告作為補充材料。

六、期限

依《行政許可法》之規(guī)定。