進(jìn)入壁壘是影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要因素，是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)既存企業(yè)對(duì)于潛在進(jìn)入企業(yè)和剛剛進(jìn)入這個(gè)產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)所具有的某種優(yōu)勢(shì)的程度。換言之，是指潛在進(jìn)入企業(yè)和新企業(yè)若與既存企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)可能遇到的種種不利因素。進(jìn)入壁壘具有保護(hù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)的作用，也是潛在進(jìn)入者成為現(xiàn)實(shí)進(jìn)入者時(shí)必須首先克服的困難。

芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家施蒂格勒指出，進(jìn)入壁壘可以理解為打算進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)而非已有企業(yè)所必須承擔(dān)的一種額外的生產(chǎn)成本。進(jìn)入壁壘的高低，既反映了市場(chǎng)內(nèi)已有企業(yè)優(yōu)勢(shì)的大小，也反映了新進(jìn)入企業(yè)所遇障礙的大小。可以說(shuō)，進(jìn)入壁壘的高低是影響該行業(yè)市場(chǎng)壟斷和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的一個(gè)重要因素，同時(shí)也是對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的直接反映。

形成壁壘的原因很多，主要有：

• 規(guī)模經(jīng)濟(jì)

• 必要資本量及埋沒(méi)費(fèi)用

• 產(chǎn)品差別

• 絕對(duì)費(fèi)用

• 政策法律

• 既存企業(yè)的戰(zhàn)略性阻止行為等等。

（1）由規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成的進(jìn)入壁壘。

企業(yè)在取得一定市場(chǎng)份額前，不能以最低成本生產(chǎn)。單位產(chǎn)品成本最低時(shí)的最小最佳規(guī)模（單位生產(chǎn)成本最低時(shí)的最小產(chǎn)量）占市場(chǎng)規(guī)模（產(chǎn)業(yè)需求量）比重很大的產(chǎn)業(yè)，往往集中度很高，也是壟斷程度較高的產(chǎn)業(yè)。新企業(yè)的進(jìn)入不僅需要大量的投資和較高的起始規(guī)模，而且難于站穩(wěn)腳跟。

（2）必要的資本量壁壘。必要的資本量是指企業(yè)進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)時(shí)最低限度的資本數(shù)量。必要資本量越大，籌措越困難，壁壘就越高。

（3）埋沒(méi)費(fèi)用壁壘。如果在企業(yè)能夠籌集資金進(jìn)入，并且在進(jìn)入早期遭到失敗后，能夠?qū)⒃O(shè)備、廠房按接近于原值的價(jià)格賣給其他企業(yè)，那么必要資本量的巨額化不能成為強(qiáng)大的壁壘。但如果按比較低的價(jià)格出售，或只能轉(zhuǎn)賣一部分設(shè)備，剩下的不可能回收的資金稱為“埋沒(méi)費(fèi)用”，因此，埋沒(méi)費(fèi)用的大小成為進(jìn)入壁壘的重要因素。

（4）產(chǎn)品差別形成的進(jìn)入壁壘。產(chǎn)品差別對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的銷路和市場(chǎng)占有率有很大的影響，當(dāng)由產(chǎn)品差別（設(shè)計(jì)、廣告等）形成的成本對(duì)新廠商更高時(shí)，產(chǎn)品差別才成為進(jìn)入壁壘。消費(fèi)者對(duì)差別化產(chǎn)品的心理上的認(rèn)同感頗深。對(duì)于原有企業(yè)來(lái)說(shuō)，他們?cè)趶V告宣傳上只保持原有的力度或稍加改變即可，無(wú)需花費(fèi)巨額的支出。但對(duì)于新企業(yè)，萬(wàn)事需從頭做起，在解決了設(shè)計(jì)和制造方面的難點(diǎn)之后，還要想方法使公眾相信新企業(yè)的產(chǎn)品與眾不同，這無(wú)疑要比原有企業(yè)花費(fèi)更多的廣告和設(shè)計(jì)費(fèi)用。例如在汽車和家用電器行業(yè)里，原有企業(yè)建立了區(qū)域性或全國(guó)性的推銷網(wǎng)和服務(wù)網(wǎng)，新企業(yè)要建立與之相匹敵的系統(tǒng)不是一朝一夕能做到的。因此原有企業(yè)的產(chǎn)品差別程度便成為一道進(jìn)入壁壘。

（5）絕對(duì)費(fèi)用形成的進(jìn)入壁壘。既存企業(yè)一般都已占有一些稀缺的要素和資源，購(gòu)買這些要素和資源所付費(fèi)用是很大的，這就是絕對(duì)費(fèi)用。相對(duì)于新企業(yè)，既存企業(yè)在絕對(duì)費(fèi)用和資源占有方面有很大的優(yōu)勢(shì)，包括對(duì)資源的占有、技術(shù)、銷售渠道和市場(chǎng)的壟斷，以及對(duì)本行業(yè)的專家和技術(shù)工人的擁有等各個(gè)方面，因而生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和研究開發(fā)的成本相對(duì)比較低。

（6）由法律、行政規(guī)制（管制）造成的進(jìn)入壁壘。所謂法律、行政進(jìn)入壁壘是指為了保證資源有效配置，采取立法形式指導(dǎo)和干預(yù)企業(yè)進(jìn)入行為，調(diào)整企業(yè)關(guān)系的公共政策。從現(xiàn)象上看，無(wú)論行政性壁壘還是法規(guī)性壁壘都要使用一定的強(qiáng)制手段，這是它們的共同之處。在某些行業(yè)內(nèi)存在的實(shí)業(yè)許可制、認(rèn)可制，使得其他企業(yè)進(jìn)入的可能性變得很小。例如煤、電、水等行業(yè)的壟斷性經(jīng)營(yíng)就屬于此類，而關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘這些由國(guó)家制度形成的貿(mào)易障礙是難以用降低成本或增加廣告等促銷費(fèi)用的辦法來(lái)克服的。

（7）既存企業(yè)的戰(zhàn)略性阻止進(jìn)入行為。原有企業(yè)為了鞏固自己在市場(chǎng)上的地位，采取各種對(duì)策以阻止和威懾新企業(yè)的進(jìn)入。在賣方高度集中的寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)中，原有企業(yè)互相協(xié)調(diào)，把利潤(rùn)率限制到自己產(chǎn)業(yè)中相當(dāng)于進(jìn)入壁壘高度的程度，采取有效的阻止進(jìn)入政策，并相應(yīng)地采取一些阻止進(jìn)入的行動(dòng)，如一次性降低價(jià)格，重新獲得或強(qiáng)化絕對(duì)費(fèi)用壁壘中原有企業(yè)的優(yōu)勢(shì)。

進(jìn)入壁壘是由多個(gè)因素結(jié)合而成。但即使進(jìn)入壁壘很高，如果在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，該產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)率和需求成長(zhǎng)率都很高，那么也會(huì)誘發(fā)進(jìn)入。

從經(jīng)濟(jì)上分析，進(jìn)入壁壘是一把“雙刃劍”：一方面進(jìn)入壁壘的存在引起價(jià)格扭曲，造成社會(huì)福利損失；另一方面進(jìn)入壁壘存在又具有正效應(yīng)。進(jìn)入無(wú)壁壘的、原子型的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，盡管從理論說(shuō)可以達(dá)到社會(huì)福利的極大化，但它卻是以資源配置效率的犧牲和產(chǎn)品效用的損失為其代價(jià)的，而具有一定高度的進(jìn)入壁壘，則可以提高社會(huì)資源的配置效率和社會(huì)產(chǎn)品效用，這表現(xiàn)為：

（1）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的前提條件之一是產(chǎn)品具有均質(zhì)性。這種均質(zhì)產(chǎn)品顯然不能滿足現(xiàn)實(shí)社會(huì)具有多樣化的需求，造成社會(huì)產(chǎn)品總效用的損失。在一般的情況下，產(chǎn)品差別壁壘越高，產(chǎn)品越具有多樣化的異質(zhì)性，所實(shí)現(xiàn)的社會(huì)總效用就越多。

（2）無(wú)進(jìn)入壁壘的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的另一個(gè)前提是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以原子型的小企業(yè)為主體，而原子型企業(yè)是與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相沖突的。特別是對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的部門來(lái)說(shuō)，相互競(jìng)爭(zhēng)性的小企業(yè)充斥市場(chǎng)，其結(jié)果往往只會(huì)降低生產(chǎn)的效率。因此進(jìn)入壁壘的存在，可以阻止低效率小企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，提高產(chǎn)業(yè)集中度，使社會(huì)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益。

（3）企業(yè)進(jìn)入或退出市場(chǎng)，其實(shí)質(zhì)就是資源重新配置的一種方式。在其它條件(如資源轉(zhuǎn)移的空間跨度、時(shí)間長(zhǎng)度和埋沒(méi)費(fèi)用率)既定的情況下，資源配置成本與資源轉(zhuǎn)移頻率呈正相關(guān)關(guān)系。進(jìn)入壁壘的提高，潛在進(jìn)入企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)難度隨之增大，只有實(shí)力強(qiáng)大、技術(shù)力量雄厚的企業(yè)才有能力超越障礙進(jìn)入市場(chǎng)，而一旦進(jìn)入后就在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中具有相對(duì)的穩(wěn)定性，從而大大降低資源重新配置的成本，提高資源配置的凈收益。

一、行政性壟斷壁壘

以電信業(yè)為例，2000年9月25日國(guó)家頒布了《中華人民共和國(guó)電信條例》。該條例共制定了8項(xiàng)重要管理制度：電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可制度、電信網(wǎng)間互聯(lián)調(diào)節(jié)制度、電信資費(fèi)管理制度、電信資源有償使用制度、電信服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督制度、電信建設(shè)管理制度、電信設(shè)備進(jìn)網(wǎng)制度和電信安全保障制度。該條例雖然首次允許私營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等電信增值業(yè)務(wù)，但又規(guī)定：經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)為依法設(shè)立的專門從事基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)的公司，且公司中國(guó)有股權(quán)股份不少于 51％。該條例不僅規(guī)定了電信業(yè)進(jìn)入的門檻，還規(guī)定了電信資費(fèi)的價(jià)格。這種帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩的行政型行業(yè)壟斷導(dǎo)致社會(huì)福利損失很大。據(jù)估計(jì)，一張ＩＰ電話卡即使對(duì)折出售，電信部門還能賺到15倍的利潤(rùn)。中國(guó)電信ＩＰ電話國(guó)內(nèi)長(zhǎng)途實(shí)際成本僅為0.08元，實(shí)收0.3元；國(guó)際長(zhǎng)途實(shí)際成本為0.6元，但目前按 4.8元收取。這種高利潤(rùn)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，會(huì)吸引很多的其他低利潤(rùn)行業(yè)的企業(yè)轉(zhuǎn)到電信行業(yè)中來(lái)，但實(shí)際情況卻不盡相同。由于國(guó)家對(duì)該行業(yè)過(guò)多的行政干預(yù)，使其形成了較高的行業(yè)行政壁壘，使其他企業(yè)和社會(huì)力量難以進(jìn)入這一領(lǐng)域進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)，結(jié)果必然會(huì)造成產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高，并限制行業(yè)的發(fā)展，對(duì)整個(gè)服務(wù)業(yè)發(fā)展也帶來(lái)不利影響。

二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要變量，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)量與市場(chǎng)需求的相對(duì)規(guī)模決定了一個(gè)市場(chǎng)所能容納的廠商數(shù)量。規(guī)模經(jīng)濟(jì)越大，則在一定的市場(chǎng)需求下，能容納的廠商就越少，市場(chǎng)的集中度就越高。

測(cè)量產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)壁壘高低的規(guī)模性指標(biāo)，主要包括：經(jīng)濟(jì)規(guī)模與市場(chǎng)總規(guī)模的比例、必要資本量、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)專利特許數(shù)量、銷售金額占經(jīng)濟(jì)總成本的比重等。日本著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家植草益提出了利用經(jīng)濟(jì)規(guī)模障礙高低來(lái)測(cè)量產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘的方法：

規(guī)模障礙系數(shù)ｄ＝（最優(yōu)規(guī)模／市場(chǎng)容量）×100％

植草益提出的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)是：當(dāng)ｄ＝10％25％時(shí)，該產(chǎn)業(yè)為高度規(guī)模經(jīng)濟(jì)障礙；當(dāng)ｄ＝5％9％時(shí)，該產(chǎn)業(yè)為較高規(guī)模經(jīng)濟(jì)障礙；當(dāng)ｄ＜5％時(shí)，該產(chǎn)業(yè)為中等或較低程度規(guī)模經(jīng)濟(jì)障礙。

第二種測(cè)量方法是利潤(rùn)率水平指標(biāo)。貝恩提出的測(cè)量分類標(biāo)準(zhǔn)是：當(dāng)銷售價(jià)格比平均費(fèi)用高10％時(shí)，新企業(yè)仍難以進(jìn)入的行業(yè)，是高壁壘產(chǎn)業(yè)；當(dāng)銷售價(jià)格比平均費(fèi)用高6％8％時(shí)，新企業(yè)仍難以進(jìn)入的行業(yè)，是較高壁壘產(chǎn)業(yè)；當(dāng)銷售價(jià)格比平均費(fèi)用高4％時(shí)，新企業(yè)仍難以進(jìn)入的行業(yè)，是中壁壘產(chǎn)業(yè)；銷售價(jià)格高于平均費(fèi)用1％2％，新企業(yè)就容易進(jìn)入的行業(yè)，是低壁壘產(chǎn)業(yè)。

從黑龍江省服務(wù)業(yè)來(lái)看，規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘在壟斷型服務(wù)行業(yè)的表現(xiàn)較為突出；在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，一個(gè)地區(qū)僅靠發(fā)展傳統(tǒng)的餐飲娛樂(lè)性服務(wù)業(yè)，是很難對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮較大帶動(dòng)作用的。一些新興行業(yè)因經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，本來(lái)就需要一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，如果政策上對(duì)各種民間資本的進(jìn)入加以限制，將加劇這種壁壘的作用，阻礙其本身及整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

三、必要資本量壁壘

必要資本量是新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所必須投入的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資本。不同產(chǎn)業(yè)的必要資本量因技術(shù)、生產(chǎn)、銷售等方面的要求不同而有較大差異。必要資本量越大，籌集資本的難度也越大，新企業(yè)進(jìn)入的資本“門檻”也越高。以黑龍江省金融保險(xiǎn)業(yè)為例，金融保險(xiǎn)業(yè)以資金作為資本，該行業(yè)需要的資金數(shù)目遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他行業(yè)。能進(jìn)入該行業(yè)的企業(yè)必須有充足的資金實(shí)力作為后盾才能夠運(yùn)作。

表1.2002年黑龍江省金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)狀況表　單位:萬(wàn)元

資料來(lái)源：2002年《黑龍江金融年鑒》

從表1可以看出，黑龍江省金融業(yè)的資產(chǎn)額全部超過(guò)10億元，工商銀行的資產(chǎn)額更是超過(guò)1000億元。也就是說(shuō)，如果其他企業(yè)要想進(jìn)入該行業(yè)，資產(chǎn)總額至少要達(dá)到過(guò)億元。這么高的資本量壁壘可能是中小企業(yè)所望塵莫及的。

而電信業(yè)本身屬于資本密集型和知識(shí)密集型行業(yè)，決定了其擁有較高的資本壁壘的同時(shí)也擁有較高的技術(shù)壁壘。如寬帶接入技術(shù)實(shí)用化以ＡＤＳＬ為代表的ＸＤＳＬ技術(shù)，以其客觀理性、低成本，并依托國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的龐大固定電話用戶線資源，成為主要運(yùn)營(yíng)企業(yè)主推的寬帶接入方式。采用以太網(wǎng)承載技術(shù)的ＶＳＤＬ技術(shù)，是用于為用戶相對(duì)密集的地區(qū)提供短距離的高速數(shù)據(jù)介入業(yè)務(wù)，已逐漸引起業(yè)界的重視。為了挖掘現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)的潛力，更好地提供增值業(yè)務(wù)應(yīng)用，各大電信運(yùn)營(yíng)企業(yè)都在積極進(jìn)行各類增值業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的開發(fā)或應(yīng)用，如ＩＰ視頻、ＭＰＬＳＶＰＮ、瀏覽媒體等?？梢哉f(shuō)，在這個(gè)行業(yè)中，誰(shuí)率先擁有了最新的、最優(yōu)的技術(shù)，誰(shuí)就擁有了競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)份額的法寶。而其他企業(yè)若要進(jìn)入該行業(yè)，這些專利、技術(shù)就是一道難以逾越的鴻溝。

而相對(duì)于上述行業(yè)，社區(qū)服務(wù)業(yè)、餐飲娛樂(lè)業(yè)等等，這些行業(yè)所需的資金、技術(shù)都相對(duì)較少，因而新企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)的壁壘就相對(duì)較小。

四、區(qū)域壁壘

區(qū)域壁壘是指，由于行業(yè)所在的區(qū)域經(jīng)濟(jì)、教育文化程度、交通條件、歷史原因等外在的自然原因和社會(huì)原因所造成的行業(yè)進(jìn)入壁壘。相對(duì)來(lái)說(shuō)，直轄市、省會(huì)城市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)同其周圍的市縣相比經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度要快一些，行業(yè)也相對(duì)較為齊全，行業(yè)轉(zhuǎn)型的機(jī)會(huì)較多，相對(duì)的進(jìn)入壁壘也比經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)低。下面以黑龍江省保險(xiǎn)業(yè)為例，進(jìn)一步說(shuō)明區(qū)域壁壘對(duì)行業(yè)的影響。 表22003年下半年各壽險(xiǎn)會(huì)員公司網(wǎng)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表　單位：個(gè)

從表2可以看出，黑龍江省保險(xiǎn)業(yè)在各地區(qū)間的發(fā)展是極不平衡的。哈、齊、牡、佳等大城市占據(jù)了黑龍江壽險(xiǎn)的大部分市場(chǎng)份額，而經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的雞西、鶴崗、雙鴨山、黑河等地區(qū)，不僅市場(chǎng)占有的份額少，甚至新華、泰康的保險(xiǎn)公司在該地區(qū)都沒(méi)有設(shè)網(wǎng)點(diǎn)。