物權(quán)法定原則
目錄
1.什么是物權(quán)法定原則
所謂物權(quán)法定原則,亦稱物權(quán)法定主義,是指物權(quán)的種類與內(nèi)容只能由法律來(lái)規(guī)定,不允許當(dāng)事人自由創(chuàng)設(shè)。
2.物權(quán)法定原則概述
物權(quán)法定主義最早起源于羅馬法。在羅馬法中,承認(rèn)所有權(quán)(dominium proprietas)、地上權(quán)(superficies)、永佃權(quán)(Emphyteusis)、役權(quán)(servitus)、質(zhì)權(quán)(包括占有——pignus亦即非占有的抵押權(quán)——hypotheca)等具有物權(quán)屬性。
近代大陸法系各國(guó)繼受羅馬法,無(wú)不在民法中采用物權(quán)法定主義,如日本、奧地利(第308條)、荷蘭(第584條)、韓國(guó)(第185條)及中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法典都以立法形式予以明定。 《日本民法典》第175 條規(guī)定:“物權(quán),除本法及其他法律所定者外,不得創(chuàng)設(shè)?!敝袊?guó)臺(tái)灣地區(qū)民法典第757條也規(guī)定:“物權(quán)除本法或其他法律有規(guī)定外,不得創(chuàng)設(shè)。”法、瑞、德等國(guó)民法雖無(wú)明文,但解釋上莫不肯定此項(xiàng)主義。物權(quán)法定主義盡管已為近代各國(guó)物權(quán)立法所普遍采納,但對(duì)其解釋卻不盡相同。法國(guó)學(xué)者所解釋的物權(quán)法定,僅指物權(quán)類型(種類)和內(nèi)容的限制;而德國(guó)學(xué)者所解釋的物權(quán)法定,則不僅包括物權(quán)類型和內(nèi)容的限制,而且還包括物權(quán)設(shè)立和移轉(zhuǎn)形式的限制;至于日本和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者對(duì)其立法上明文規(guī)定的對(duì)法定物權(quán)外的物權(quán)的“創(chuàng)設(shè)”的禁止規(guī)定中之“創(chuàng)設(shè)”的理解,則均認(rèn)為是對(duì)物權(quán)種類和內(nèi)容之任意創(chuàng)設(shè)的限制。
3.物權(quán)法定原則的內(nèi)容
物權(quán)法定原則的具體內(nèi)容如下:
1、物權(quán)的種類法定,當(dāng)事人不得隨意創(chuàng)設(shè),學(xué)說(shuō)稱為“類型強(qiáng)制”(Typenzwang)。
根據(jù)物權(quán)法定主義,當(dāng)事人設(shè)定的物權(quán)必須符合現(xiàn)行法律的明確規(guī)定,即“只允許當(dāng)事人按照法律規(guī)定的物權(quán)秩序確定他們之間的關(guān)系”。如果法律無(wú)明文規(guī)定物權(quán)種類時(shí),則不能解釋為法律允許當(dāng)事人自由設(shè)定,只可解釋為法律禁止當(dāng)事人創(chuàng)設(shè)此種物權(quán),例如,設(shè)定不移轉(zhuǎn)占有的動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán);約定租賃權(quán)為用益性質(zhì)的他物權(quán)等,都因缺乏法律依據(jù),違反了物權(quán)種類法定的強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效。
2、物權(quán)的內(nèi)容法定,禁止當(dāng)事人創(chuàng)設(shè)與物權(quán)法定內(nèi)容相悖的物權(quán),學(xué)說(shuō)稱為“類型固定”(Typenfixierung)。
當(dāng)事人不得逾越法律規(guī)定的物權(quán)內(nèi)容的界限,改變法律明文規(guī)定的物權(quán)內(nèi)容,如約定永久性地限制所有人對(duì)其所有物的處分權(quán),亦即取消所有權(quán)中的處分權(quán)能。由于所有權(quán)是所有人對(duì)其所有物于法令限制范圍內(nèi)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利,除法律規(guī)定的限制外,無(wú)論設(shè)定用益物權(quán)還是擔(dān)保物權(quán),都不能對(duì)物權(quán)人處分權(quán)設(shè)定永久的期限限制,否則將使所有權(quán)有名無(wú)實(shí)。
3、物權(quán)的效力法定,當(dāng)事人不得協(xié)議變更。
物權(quán)的效力是指法律賦予物權(quán)的強(qiáng)制性作用力,是合法行為發(fā)生物權(quán)法上效果的保障力。物權(quán)為絕對(duì)權(quán)、對(duì)世權(quán),具有對(duì)抗一般人的效力,關(guān)涉國(guó)家、社會(huì)和第三人的利益,影響物權(quán)的流轉(zhuǎn)和交易安全。因此物權(quán)具有的排他、優(yōu)先及追及效力,都應(yīng)當(dāng)由法律明確規(guī)定,不容當(dāng)事人通過(guò)協(xié)議隨意改變。例如,根據(jù)中國(guó)《擔(dān)保法》的規(guī)定,抵押權(quán)人有權(quán)就抵押物優(yōu)先受償,如果當(dāng)事人通過(guò)協(xié)議設(shè)定不具有優(yōu)先受償性的抵押權(quán),這種約定應(yīng)歸于無(wú)效。
4、物權(quán)的公示方式法定,當(dāng)事人不得隨意確定。
關(guān)于物權(quán)變動(dòng)的公示方法,世界各國(guó)的通例為:動(dòng)產(chǎn)公示以交付(占有)為原則,以登記為例外;不動(dòng)產(chǎn)均以登記為公示方法。法律對(duì)物權(quán)變動(dòng)時(shí)的公示方式均有明確規(guī)定,非以法定方式予以公示,物權(quán)的變動(dòng)或者無(wú)效,或者不得對(duì)抗第三人,當(dāng)事人不得協(xié)商不經(jīng)公示的所有權(quán)轉(zhuǎn)移。例如,當(dāng)事人在房屋買賣合同中,約定房屋不通過(guò)登記而發(fā)生所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,這一約定,因?yàn)檫`反了不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的公示要件而無(wú)效。如果該房屋在未交付前又出賣給第三人,并且第三人已經(jīng)辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù),則第三人取得房屋所有權(quán)。
4.物權(quán)法定原則的立法理由
1、物權(quán)具有絕對(duì)性,任意創(chuàng)設(shè)物權(quán)將會(huì)妨礙不特定第三人的自由
2、整理物權(quán)類型,適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要
3、促進(jìn)物盡其用
4、物權(quán)法定原則可保障完全的合同自由
5、物權(quán)法定有利于物權(quán)的公示,確保交易的安全與便捷
5.物權(quán)法定原則的修正
對(duì)于這一解決辦法,學(xué)者之間存在爭(zhēng)議,主要有以下學(xué)說(shuō):
1、物權(quán)法定無(wú)視說(shuō)
2、習(xí)慣法包含說(shuō)
3、習(xí)慣法物權(quán)有限承認(rèn)說(shuō)
4、物權(quán)法定緩和說(shuō)
6.物權(quán)法定原則的存在意義
近現(xiàn)代大陸法系各國(guó)民法在采用物權(quán)法定原則上,盡管各自依據(jù)的側(cè)重點(diǎn)有所不同,如“在立法理由采用上,法國(guó)傾向于不得違背公序,著重保護(hù)近代物權(quán)不受侵害;而德國(guó)則注重于保護(hù)交易安全”,但基本上都基于以下理由:
(一)整理舊物權(quán),適應(yīng)社會(huì)需要的歷史產(chǎn)物
物權(quán)法定原則源于羅馬法,但正式確立于近代資本主義民法。近代資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)是在封建專制王權(quán)的廢墟上締造的,資產(chǎn)階級(jí)在制定民法并建立物權(quán)制度時(shí),面臨著如何清理封建時(shí)代的舊物權(quán)及防止封建制物權(quán)復(fù)活的問(wèn)題。封建時(shí)代的物權(quán)尤其是其土地所有權(quán)具有強(qiáng)烈的人身依附屬性,是封建剝削制度的根源,社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏,如果不對(duì)其予以清除,物權(quán)不能作為真正的產(chǎn)權(quán)存在,資本主義市場(chǎng)所要求的自由的所有權(quán)制度就不能建立,資本主義生產(chǎn)方式也從根本上難以存在和發(fā)展。如法國(guó)大革命的首要任務(wù)是使所有權(quán)財(cái)產(chǎn)化、私人化、神圣化,資產(chǎn)階級(jí)革命勝利后,作為革命成果之一,便是在法律上明確規(guī)定了私人所有權(quán)神圣原則,《法國(guó)民法典》第544條對(duì)所有權(quán)下了著名的定義:“所有權(quán)是對(duì)于物所享有的絕對(duì)物限制的用益、處分的權(quán)利。”這一規(guī)定的政治目的便在于鞏固所沒(méi)收的外逃貴族和教會(huì)財(cái)產(chǎn)的獲得者通過(guò)大革命而已經(jīng)取得的權(quán)利,為物權(quán)法定原則奠定了基礎(chǔ)。
較之法國(guó)民法,德、日等國(guó)民法更為鮮明地確定了物權(quán)法定原則。德國(guó)繼受羅馬法,對(duì)物權(quán)種類加以限制,與農(nóng)地改革有關(guān)。日本民法明確規(guī)定物權(quán)法定,是“為了有關(guān)土地權(quán)利的單純化,廢除土地上存在的舊時(shí)代復(fù)雜的封建制度式的權(quán)利,除單純明了、自由的所有權(quán)外,僅僅承認(rèn)限制物權(quán),則最合乎近代法的理想”。中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法典明定物權(quán)法定原則,也是為了整理舊物權(quán),防止封建物權(quán)的復(fù)辟。“封建時(shí)代之物權(quán)制度系與身份制度相結(jié)合,……不僅在同一土地上,因各自身份特權(quán)之不同需求,成立重疊之所有權(quán),如前述之上下級(jí)分割所有權(quán),致有礙物權(quán)絕對(duì)性之確保。且挾身分特權(quán)之威脅,使物權(quán)變成為對(duì)人之支配,此尤為近代人權(quán)思想所不容,故舊物權(quán)制度自須加以整理,使物權(quán)脫離身分之支配,成為純?nèi)恢?cái)產(chǎn)權(quán),即所謂自由之所有權(quán)。舊物權(quán)整理既畢,乃以法律規(guī)定,并禁止任意創(chuàng)設(shè),以防止封建時(shí)代之物權(quán)制度死灰復(fù)燃。”
(二)物權(quán)絕對(duì)性、直接支配性的邏輯必然
物權(quán)與債權(quán),為近代民法兩項(xiàng)并駕齊驅(qū)的財(cái)產(chǎn)權(quán),根據(jù)其內(nèi)在性質(zhì)不同,物權(quán)采法定主義,債權(quán)采契約自由原則。物權(quán)與債權(quán)的區(qū)別在于其具有直接支配性與保護(hù)的絕對(duì)性,物權(quán)因系權(quán)利人直接支配標(biāo)的物的權(quán)利,具有不可侵性,可以排除其他任何人對(duì)其行使權(quán)利的干涉。任何人侵害物權(quán)時(shí),物權(quán)人得行使物上請(qǐng)求權(quán),以排除他人的侵害并恢復(fù)物權(quán)應(yīng)有的圓滿支配狀態(tài),故物權(quán)的保護(hù)具有絕對(duì)性,乃對(duì)世權(quán)、絕對(duì)權(quán),具有極強(qiáng)的效力,得對(duì)抗一般之人,如許其以契約或習(xí)慣創(chuàng)設(shè),則有害于公益。例如,當(dāng)事人隨意創(chuàng)設(shè)一種法律沒(méi)有規(guī)定的擔(dān)保物權(quán),如果一方對(duì)提供擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)直接行使優(yōu)先受償權(quán),則會(huì)嚴(yán)重?fù)p害其他人的利益。債權(quán)則不同,債權(quán)屬于請(qǐng)求權(quán),具有相對(duì)性,只在締約當(dāng)事人之間具有約束力。根據(jù)契約自由原則,當(dāng)事人簽定的合同只要其內(nèi)容不違背法律、法規(guī)和社會(huì)公共利益,法律就承認(rèn)其有效。因此,對(duì)于合同當(dāng)事人來(lái)說(shuō),法律沒(méi)有必要干涉其私事,從而債權(quán)無(wú)須實(shí)行法定主義,而任當(dāng)事人自由創(chuàng)設(shè)。
(三)便于物權(quán)公示,降低交易成本,確保交易安全的客觀需要
物權(quán)的作用在于確定財(cái)產(chǎn)的歸屬、支配和利用,因物權(quán)的效力所使然,物權(quán)的存在及變動(dòng)不應(yīng)僅僅存在于當(dāng)事人的觀念中,物權(quán)的歸屬及內(nèi)容,即物權(quán)的現(xiàn)狀如何,應(yīng)有能從外部加以認(rèn)識(shí)的表征,使物權(quán)關(guān)系據(jù)此得以透明。特別是在交易繁盛、物權(quán)變動(dòng)頻繁的現(xiàn)今社會(huì),要使交易便捷,就必須使其種類和內(nèi)容為一切人所知曉,因此物權(quán)具有公示的必要。從立法技術(shù)言,物權(quán)只有法定才便于公示,因此可以說(shuō)物權(quán)法定主義的產(chǎn)生,為物權(quán)變動(dòng)的公示提供了技術(shù)上的可能。誠(chéng)如鄭玉波先生所言:“此為物權(quán)公示原則的需要。倘物權(quán)種類許當(dāng)事人任意創(chuàng)設(shè),則僅依占有而為表象,既不可能,而依登記以為公示,于技術(shù)上又困難殊多,故法律為整齊劃一,以便于公示計(jì),不能不將物權(quán)的種類予以明定,而僅承認(rèn)當(dāng)事人在法定的物權(quán)內(nèi),有選用的自由,并無(wú)創(chuàng)設(shè)的自由”。物權(quán)的種類和內(nèi)容既已法定而且已予以公示,交易當(dāng)事人對(duì)其通過(guò)交易欲設(shè)定或取得的物權(quán)則無(wú)須反復(fù)調(diào)查即知其內(nèi)容,這樣,有助于建立交易信用,減少財(cái)產(chǎn)關(guān)系中的信息成本,使交易在一個(gè)完全開(kāi)放的物權(quán)體制下高效率地進(jìn)行。同時(shí),由于物權(quán)內(nèi)容明確,就易于確定權(quán)利移轉(zhuǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)值,降低交易的締約成本,從而最終確保交易便捷與安全。
(四)維系一國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治制度的當(dāng)然選擇
“物權(quán)制度有關(guān)一國(guó)的經(jīng)濟(jì),勢(shì)不能不采取一貫的政策,以為社會(huì)的準(zhǔn)繩,此物權(quán)的種類所必須法定也?!盵物權(quán)具有“固有法性”,因國(guó)家、民族、歷史傳統(tǒng)及國(guó)民性等不同而有所不同。物權(quán)法以對(duì)財(cái)產(chǎn)的支配為中心,以對(duì)財(cái)產(chǎn)的占有為起點(diǎn),表達(dá)的是社會(huì)財(cái)富的一種分配方式。不同的國(guó)家,相同國(guó)家的不同歷史發(fā)展階段,不同的政治制度和社會(huì)價(jià)值觀念等等,都決定了以所有權(quán)為中心的物權(quán)制度的不同。
從經(jīng)濟(jì)的角度看,物權(quán)特別是所有權(quán)制度是一定社會(huì)所有制關(guān)系在法律上的反映,與其他法律制度相比,物權(quán)制度最直接地反映了社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)制度,是一定社會(huì)之基本經(jīng)濟(jì)制度在法律上的表達(dá)和描述。西方資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,建立在生產(chǎn)資料資本主義私有制的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上,在經(jīng)濟(jì)上實(shí)行以私人所有權(quán)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)上的自由主義,允許人們最大限度地追求財(cái)產(chǎn)利益,因此,在物權(quán)制度的設(shè)計(jì)上,即以土地等生產(chǎn)資料的私的所有為中心。而在資本主義國(guó)家,由于競(jìng)爭(zhēng)的加劇,壟斷的盛行,資本越來(lái)越集聚在少數(shù)經(jīng)濟(jì)上擁有實(shí)力的大壟斷資產(chǎn)階級(jí)手中,廣大的工人階級(jí)和其他勞動(dòng)群眾少有甚至沒(méi)有生產(chǎn)資料,只有靠出賣勞動(dòng)力維持生計(jì)。因而建立在生產(chǎn)資料的資本主義私有制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的國(guó)家,必然是大壟斷財(cái)團(tuán)把持的資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)。建立在生產(chǎn)資料公有制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的社會(huì)主義國(guó)家,土地等重要的生產(chǎn)資料實(shí)行國(guó)有或勞動(dòng)群眾集體所有,在經(jīng)濟(jì)上建立起與西方資本主義國(guó)家完全不同的所有權(quán)制度,采與西方不同的經(jīng)濟(jì)模式。這就決定了社會(huì)主義國(guó)家在政治制度上,必然采取與西方資本主義國(guó)家不同的模式。由此可見(jiàn),不同的所有權(quán)的選擇,體現(xiàn)的正是不同的經(jīng)濟(jì)和政治制度的選擇。而“物權(quán)法定原則,則是保證一國(guó)之基本經(jīng)濟(jì)制度所導(dǎo)致的物權(quán)制度設(shè)計(jì)方案不可由私人意志加以改變的必須?!?
7.物權(quán)法定原則的影響
法律產(chǎn)生于社會(huì)物質(zhì)生活的需要,必須追隨社會(huì)變遷而與時(shí)俱進(jìn),才能永葆其發(fā)展的生命力。立法是各個(gè)具體時(shí)代的產(chǎn)物,隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活日新月異的發(fā)展,新情況、新問(wèn)題層出不窮,而法律則表現(xiàn)出一定程度上的滯后性,不能適應(yīng)社會(huì)生活的新需要,使物權(quán)法定主義不可避免地帶有一定的局限性。這種局限性源于人的認(rèn)識(shí)能力的有限性與客觀物質(zhì)世界變化發(fā)展的無(wú)限性之間的矛盾沖突。人的生命是有限的,“吾生也有涯,而知也無(wú)涯”,立法作為一項(xiàng)探求真理的認(rèn)識(shí)活動(dòng),必然要受立法者認(rèn)識(shí)能力的限制。每一個(gè)以至每一代人,由于受到客觀事物及其本質(zhì)暴露的程度、社會(huì)歷史(生產(chǎn)狀況、科學(xué)技術(shù)狀況)的實(shí)踐水平、主觀的條件(個(gè)人的經(jīng)歷、受教育程度、立場(chǎng)觀點(diǎn)和思維方法)以及生命的有限性等各方面條件的制約,其思維是非至上的。因此,指望立法者于立法之初即為未來(lái)社會(huì)預(yù)定一個(gè)一勞永逸的物權(quán)制度體系,無(wú)異于虛無(wú)縹緲的海市蜃樓,殆不可能。
此外,物權(quán)法本質(zhì)上為具有強(qiáng)烈民族色彩的“固有法”、“土著法”,往往帶有立法者民族傳統(tǒng)的氣息,雖大都適宜于當(dāng)時(shí)的社會(huì)需要,但隨著社會(huì)情勢(shì)的變易,他們又往往發(fā)生與社會(huì)的需要脫節(jié)、齟齬的現(xiàn)象,并為社會(huì)所不容,如中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法典上的永佃權(quán)制度,曾對(duì)調(diào)和土地的“所有”與“利用”發(fā)揮重要機(jī)能,但由于其在現(xiàn)代社會(huì)已不具資源使用的效率,已隨社會(huì)的變遷而式微消逝,便是明證。如何克服物權(quán)法定主義之局限,如何協(xié)調(diào)“于社會(huì)生活之長(zhǎng)久醞釀,習(xí)慣之反復(fù)踐行”所生的新物權(quán)與物權(quán)法定主義之沖突乃成為一重要課題。