所謂退出壁壘是指現(xiàn)有企業(yè)在市場前景不好、企業(yè)業(yè)績不佳時意欲退出該產(chǎn)業(yè)（市場），但由于各種因素的阻撓，資源不能順利轉(zhuǎn)移出去。

退出壁壘有兩種，即破產(chǎn)時的退出（被動或強制）和向其他產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移（主動或自覺）時的退出。

從行業(yè)利潤的角度來看，最好的情況是進入壁壘較高而退出壁壘低，在這種情況下，新進入者將受到抵制，而在本行業(yè)經(jīng)營不成功的企業(yè)會離開本行業(yè)。反之，進入壁壘低而退出壁壘高是最不利的情況，在這種情況下，當某行業(yè)的吸引力較大時，眾多企業(yè)紛紛進入該行業(yè)；當該行業(yè)不景氣時，過剩的生產(chǎn)能力仍然留在該行業(yè)內(nèi)，企業(yè)之間競爭激烈，相當多的企業(yè)會因競爭不利而陷入困境。

退出壁壘的代價是指退出某一個行業(yè)所要付出的代價。

退出壁壘的代價包括：

（1）未用資產(chǎn)，退出該行業(yè)時，企業(yè)將蒙受重大損失。

（2）退出的費用，包括人員安置，庫存物品處理的費用等。

（3）策略性影響，如企業(yè)形象對企業(yè)營銷、財務(wù)方面的影響，等等。

（4）心理因素，如經(jīng)理人員或員工不愿退出該行業(yè)。

進入壁壘與退出壁壘的關(guān)系矩陣，它也是行業(yè)分析的一個重要方面。

從圖中可以看出：從行業(yè)利潤的角度來看，最好的情況是進入壁壘較高而退出壁壘低，在這種情況下，新進入者將受到抵制，而在本行業(yè)經(jīng)營不成功的企業(yè)會離開本行業(yè)。反之，進入壁壘低而退出壁壘高是最不利的情況，在這種情況下，當某行業(yè)的吸引力較大時，眾多企業(yè)紛紛進入該行業(yè)；當該行業(yè)不景氣時，過剩的生產(chǎn)能力仍然留在該行業(yè)內(nèi)，企業(yè)之間競爭激烈，相當多的企業(yè)會因競爭不利而陷入困境。

形成退出壁壘的因素主要有：

（1）由埋沒費用形成的退出壁壘。企業(yè)投資后形成的固定資產(chǎn)，由于特定產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售而變得特殊化，形成專用性資產(chǎn)。在很多情況下不容易將專用性很強的固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)賣給他人或其他企業(yè)。當企業(yè)退出某一產(chǎn)業(yè)時，不得不放棄一部分設(shè)備，這些設(shè)備的價值就不能全部收回或完全不能收回。這部分不能收回的費用叫做埋沒費用或沉沒成本，它是企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)時的一種損失，也就構(gòu)成了企業(yè)退出時的障礙。埋沒費用越大，退出越難，損失也越大。

（2）解雇費用形成的退出壁壘。在大多數(shù)情況下，企業(yè)退出某一產(chǎn)業(yè)時要給解雇工人支付退職金和解雇工資。有時為了讓工人改行，還需要支付培訓費用和行政費用。這些費用是企業(yè)退出某一產(chǎn)業(yè)時需要付出的代價，也構(gòu)成了退出壁壘。

（3）固定成本形成的退出壁壘，主要包括：如果企業(yè)準備退出，撕毀原本訂立的購買原材料及推銷產(chǎn)品的長期合同會被罰款，企業(yè)必須支付違約成本；企業(yè)的退出會影響職工的情緒，生產(chǎn)能力下降，財務(wù)狀況容易惡化；退出表明企業(yè)沒有發(fā)展前景，增加了企業(yè)轉(zhuǎn)移出去后的融資困難，使企業(yè)的信用等級降低，提高了融資成本，等等。

（4）結(jié)合生產(chǎn)形成的退出壁壘。結(jié)合生產(chǎn)在許多產(chǎn)業(yè)中存在，例如，在石油精煉產(chǎn)業(yè)中，從汽油到輕油、煤油、重油等多種油品都使用石油作原料進行結(jié)合生產(chǎn)?，F(xiàn)在即使重油的市場需求顯著下降，但降低重油的產(chǎn)量卻有限度。這樣，在結(jié)合生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)，即使一部分市場需求下降，但作為結(jié)合生產(chǎn)結(jié)果的一部分要單獨退出是相當困難的。

（5）政策、法規(guī)形成的退出壁壘。政府為了一定的目的，往往通過制訂政策和法規(guī)來限制生產(chǎn)某些產(chǎn)品的企業(yè)從產(chǎn)業(yè)內(nèi)退出。例如在電力、郵電、煤氣等提供公共產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)中，各國政府都制訂相應(yīng)的政策和法規(guī)來限制企業(yè)的退出。

中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)進出壁壘的分析^[1]

　　中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)在近幾年的發(fā)展過程中一直存在著逆集中化現(xiàn)象。產(chǎn)生逆集中化現(xiàn)象的原因是多方面的，其中一個重要原因是中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的進退出壁壘機制不完善，即進入壁壘過低，而退出壁壘過高。從產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展的角度講，在現(xiàn)階段中國鋼鐵市場尚沒有形成以競爭為導向的經(jīng)濟性壁壘；地方政府又從各自本位利益出發(fā)分化扭曲了鋼鐵產(chǎn)業(yè)應(yīng)有的進退壁壘，從而使鋼鐵產(chǎn)業(yè)在近幾年形成了企業(yè)過度進入狀態(tài)。這種過度進入所帶來的生產(chǎn)能力過剩、產(chǎn)品過剩無疑為產(chǎn)業(yè)內(nèi)惡性競爭埋伏下了爆發(fā)的根源。

• 　　一、中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)壁壘的基本特點

　　產(chǎn)業(yè)壁壘通?？煞譃榻?jīng)濟性壁壘和體制性壁壘、策略性壁壘三大類。經(jīng)濟壁壘包括規(guī)模經(jīng)濟壁壘、產(chǎn)品差異化壁壘、在位廠商的絕對成本優(yōu)勢。體制性壁壘主要是指行政壁壘。策略性壁壘是指在位廠商通過采取行動以提高經(jīng)濟性壁壘，或者聲稱將對進入者采取報復性行動，以限制進入者的進入。

　　由于中國經(jīng)濟管理模式已由高度集權(quán)的計劃體制轉(zhuǎn)向地方分權(quán)和企業(yè)自主生產(chǎn)的分散管理模式，地方政府有了投資和項目審批權(quán)。政府在決定本地區(qū)企業(yè)的市場進入時具有主導力量，這種主導作用將導致地方政府容易站在地方本位利益的立場，鼓勵一些新企業(yè)進入鋼鐵產(chǎn)業(yè)，并運用行政手段給新企業(yè)以信貸、稅收等政策支持或者提供市場保護。同時，中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)中的主體企業(yè)基本都是國有控股企業(yè)，各級政府對這些企業(yè)擁有絕對的所有權(quán)。因此，中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的進退出壁壘在很大程度上表現(xiàn)為行政壁壘。

• 　　二、鋼鐵產(chǎn)業(yè)進入壁壘過低的基本原因

　　1.市場利益的驅(qū)動吸引了大量的企業(yè)進入

　　鋼鐵產(chǎn)業(yè)在近幾年保持了相對較高的行業(yè)收益。2004年，鋼鐵行業(yè)息稅前利潤增長了188%之多，息稅前利潤率達到14.05%，較2003年同比提高 62.8%，而下游受鋼鐵成本影響很大的家電行業(yè)2004年息稅前利潤僅增長0.96%，息稅前利潤率僅3.08%，比2003年下降25.78%。 2004年全國汽車行業(yè)實現(xiàn)利潤總額僅為719.85億元，比2003年減少45.52億元，行業(yè)利潤率也從2003年的8%下降至6.6%。利益的驅(qū)動和普遍對鋼鐵市場前景的看好，使鋼鐵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能及新企業(yè)進入處于一種急速擴展的狀態(tài)，一方面是新企業(yè)在不斷地涌入，另一方面是原有鋼鐵企業(yè)不斷通過大規(guī)模改建、擴建的方式擴大生產(chǎn)能力。這為后來的以生產(chǎn)能力過剩、產(chǎn)品過剩為主要特征的過度競爭展開打下了基礎(chǔ)。

　　2.政府加快發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟的動因?qū)е铝虽撹F產(chǎn)業(yè)的過度進入

　　首先，地方政府產(chǎn)業(yè)進入目標多元化引致了市場的過度進入。政府在進行產(chǎn)業(yè)進入決策時，目標是多元化的，它不僅要考慮企業(yè)市場進入的經(jīng)濟效益，而且還要考慮行政目標，例如經(jīng)濟穩(wěn)定增長、充分就業(yè)以及通貨穩(wěn)定、本單位或本地區(qū)經(jīng)濟實力擴大、實際收入或隱性收入增加等等。而行政目標是與增加投資數(shù)量、擴大生產(chǎn)規(guī)模密切相關(guān)的。在政府對進入具有主導作用的情況下，容易產(chǎn)生過度進入行為。

　　其次，地方政府與中央政府的進入博弈引致了地方政府的過度進入。在市場進入中，中央政府與地區(qū)政府的博弈，主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)政策的管制與反管制方面。這種進入博弈存在的主要空間在于：中央政府為了避免重復建設(shè)，防止資源浪費，需要對全國性的重大建設(shè)項目進行的數(shù)量控制與市場準入；但地方政府從增加本地區(qū)財政收入的角度出發(fā)，希望項目在本地區(qū)。因此，地方政府在申報投資項目的時候，可以利用各種手段與中央討價還價，以達到爭取項目立項或中央投資的目的。而這種討價還價的過程就是地方政府為了爭取項目而不斷采用政策措施降低產(chǎn)業(yè)進入壁壘的過程。