投資咨詢是指信托機(jī)構(gòu)受投資者委托，向其提供有關(guān)投資項(xiàng)目的意見和方案的咨詢：投資咨詢的主要內(nèi)容有：對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和預(yù)測(cè)、投資機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)的分析，初步可行性研究和評(píng)價(jià)可行性研究，提供可供選擇的投資方案，草擬、修訂有關(guān)投資的合同、協(xié)議、公司章程等文件；介紹國家在投資方面的有關(guān)政策和法規(guī)等。

投資咨詢同其他咨詢一樣，是提供信息的服務(wù)產(chǎn)業(yè)。信息是咨詢工作的基礎(chǔ)，咨詢是實(shí)現(xiàn)信息商品化的重要途徑。因此，投資咨詢的作用就在于實(shí)現(xiàn)信息的釋疑、轉(zhuǎn)換、優(yōu)化和協(xié)調(diào)等方面。

1．釋疑作用

咨詢的內(nèi)容是詢問、謀劃和商量。對(duì)委托者來講，咨詢的目的在于獲得知識(shí)、情報(bào)和信息，以解決其疑難問題。投資咨詢的釋疑功能，就是投資者通過投資咨詢，進(jìn)一步掌握投資活動(dòng)的規(guī)律、投資活動(dòng)的現(xiàn)狀和未來，不斷消除對(duì)投資活動(dòng)的現(xiàn)狀和趨勢(shì)的認(rèn)識(shí)不確定性的功能。社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展日新月異，市場(chǎng)需求瞬息萬變，競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，企業(yè)生存和發(fā)展的外部環(huán)境和內(nèi)部條件已日益成為多因素、多變量、多目標(biāo)的復(fù)雜系統(tǒng)，因此，人們對(duì)信息的認(rèn)識(shí)和要求必然強(qiáng)化。對(duì)投資業(yè)來說，必須借助于投資咨詢的釋疑功能，準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來的變化發(fā)展趨勢(shì)，減少投資決策的盲目性，從而達(dá)到提高投資效果的目的。

2．轉(zhuǎn)換作用

信息的傳遞和轉(zhuǎn)換，包括三種類型：

一是載體的轉(zhuǎn)化；

二是內(nèi)容的轉(zhuǎn)換；

三是將信息這種無形“財(cái)富”、“生產(chǎn)力”，轉(zhuǎn)換成為物質(zhì)財(cái)富和生產(chǎn)能力。

對(duì)于投資信息咨詢來說，最主要的功能就是第三種功能，即通過人類智力資源的開發(fā)、積累和傳遞，更好地作用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過程。

3．優(yōu)化作用

投資咨詢的直接功能是優(yōu)化投資決策、優(yōu)化投資管理和優(yōu)化投資服務(wù)。這也是開展投資咨詢的目的和歸宿。

在投資活動(dòng)中咨詢的優(yōu)化作用主要反映在三個(gè)方面：

(1)提高投資決策能力。在我國投資領(lǐng)域里決策失誤所造成的損失，是眾所周知的。國外有個(gè)公式：決策×速度=效益。決策失誤，全盤皆輸。在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)高度發(fā)展，整個(gè)社會(huì)活動(dòng)規(guī)模越來越大，變化越來越迅速，影響越來越廣泛的情況下，單憑一個(gè)地區(qū)、一個(gè)部門或一個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)者的認(rèn)識(shí)，要對(duì)投資目標(biāo)作出正確的決策，可能性是很小的。因此，這就有賴于專門的咨詢機(jī)構(gòu)運(yùn)用各方面的專家、技術(shù)、信息和科學(xué)方法來提供咨詢服務(wù)，達(dá)到正確決策的目的。如上?！皩氫撻L江(筑庫)引水工程可行性咨詢”所作出的科學(xué)決策，就收到了顯著的效果。寶鋼改引長江水，工程投資金額5000萬元，每半年可節(jié)約運(yùn)行費(fèi)幾百萬元，每年可以節(jié)省耗電量2500萬度。事實(shí)已經(jīng)證明，投資咨詢業(yè)作為投資決策者科學(xué)決策的“外腦”和“參謀”的地位已被廣泛接受。

(2)提高投資管理素質(zhì)。投資決策實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、民主化后，提高投資管理素質(zhì)就顯得十分重要。所謂投資管理，包括計(jì)劃、設(shè)計(jì)、勞動(dòng)、物資和資金等方面的管理，它涉及面廣，內(nèi)外協(xié)作配合環(huán)節(jié)多，同時(shí)又受自然條件、資源條件、生產(chǎn)力布局和物質(zhì)技術(shù)條件的制約。一個(gè)大型的工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目，單項(xiàng)工程多達(dá)幾十個(gè)、上百個(gè)，現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)施工人員云集，幾十個(gè)工種、數(shù)百臺(tái)施工機(jī)械同時(shí)交叉流水作業(yè)，施工場(chǎng)外的服務(wù)協(xié)作單位幾乎遍及國民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門，如果離開了科學(xué)管理，離開了統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一行動(dòng)，就會(huì)造成嚴(yán)重浪費(fèi)，甚至出現(xiàn)混亂。投資咨詢機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立組織，能經(jīng)過調(diào)查研究和科學(xué)判斷，以論斷咨詢方式，為投資管理找出薄弱環(huán)節(jié)，提出系統(tǒng)的、科學(xué)的管理方法，改善管理素質(zhì)，提高管理水平。

(3)提高投資效益。長期以來，我國投資規(guī)模膨脹，投資效益低下，造成這種情況的原因固然很多，但在投資領(lǐng)域中，不重視咨詢事業(yè)是個(gè)重要的原因。如大量的投資項(xiàng)目決策前，沒有對(duì)項(xiàng)目的市場(chǎng)需求、建設(shè)任務(wù)和投資的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行系統(tǒng)的調(diào)查研究和論證，就倉促上馬；或者把“可行性研究”作為爭(zhēng)投資、上項(xiàng)目的敲門磚和“報(bào)批”的手段，甚至領(lǐng)導(dǎo)部門定“調(diào)子”、“拍板上馬”，投資決策同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任相脫離。因此，提高投資效益的問題，長期得不到解決?，F(xiàn)在國家公開宣布大中型建設(shè)項(xiàng)目和銀行貸款項(xiàng)目，不經(jīng)過咨詢論證，不予立項(xiàng)和貸款。這就從根本上堵住了盲目決策、拍腦袋上馬的路子，再加上通過咨詢提高投資管理素質(zhì)，投資效益不高的問題就有可能盡快得到解決。

4．協(xié)調(diào)作用

面對(duì)正在形成和發(fā)展的廣泛的投資市場(chǎng)，投資咨詢的又一直接作用就是，通過信息的傳遞來組織和協(xié)調(diào)資金、技術(shù)、物資、勞務(wù)等，加強(qiáng)投資與建設(shè)的速度，提高投資經(jīng)濟(jì)效益。這樣既可為投資主體提供投資機(jī)會(huì)，也可為投資需求者尋找投資伙伴。這對(duì)促進(jìn)、繁榮、調(diào)節(jié)、控制以及管理投資市場(chǎng)，對(duì)控制投資規(guī)模、調(diào)節(jié)投資方向、監(jiān)測(cè)投資風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)劑投資余缺、促進(jìn)投資效益的提高將起到重要作用。

投資咨詢應(yīng)該遵循獨(dú)立、科學(xué)、公正、可行的原則，以重信用、講效益、信守合同、全心全意為委托者服務(wù)作為自己的經(jīng)營方針。

1．獨(dú)立性原則

一是咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)該相對(duì)獨(dú)立，能夠獨(dú)立行使法人權(quán)利；

二是能夠獨(dú)立決定是否接受委托，獨(dú)立制定研究方案，獨(dú)立思考與處理完成咨詢過程中遇到的重大問題；

三是提供的咨詢方案、建議和對(duì)策，是在國家總的路線、方針和政策指導(dǎo)下，獨(dú)立作出的。

這項(xiàng)原則確立時(shí)比較容易，取得完全的預(yù)期效果則比較困難，要求咨詢?nèi)藛T在咨詢活動(dòng)時(shí)，絕不能閉門造車、主觀臆斷，更不能迎合某些人的心理搞“奉命咨詢”，必須充分占有材料，運(yùn)用集體的智慧，作出準(zhǔn)確的判斷。

2．可行性的原則

咨詢?nèi)藛T為委托者提供的咨詢方案要實(shí)事求是，切實(shí)可行。切忌說大話、放空炮，高估效益、低估困難，所研究的對(duì)策要科學(xué)可靠，選擇的方案要建立在科學(xué)、優(yōu)化、可靠的基礎(chǔ)上，措施明確，不能只講原則，不提措施，最后無法組織實(shí)施。

3．公正性的原則

對(duì)全體委托咨詢者都要客觀公正，特別是對(duì)有爭(zhēng)議的委托咨詢項(xiàng)目，或與上下左右有連帶關(guān)系的咨詢項(xiàng)目，必須以獨(dú)立的立場(chǎng)、科學(xué)的態(tài)度，作出公正的咨詢結(jié)論，以維持咨詢機(jī)構(gòu)的社會(huì)信譽(yù)。

4．科學(xué)性的原則

就是在咨詢過程中，運(yùn)用科學(xué)的方法進(jìn)行調(diào)查研究、預(yù)測(cè)和分析；咨詢?nèi)藛T工作態(tài)度要實(shí)事求是，一絲不茍，一切數(shù)據(jù)要經(jīng)過定量分析，堅(jiān)持一切憑數(shù)據(jù)說話。咨詢結(jié)果要經(jīng)過科學(xué)論證，不能有半點(diǎn)虛假。

5．量力而行的原則

投資咨詢業(yè)務(wù)范圍很廣，難度相差很大，因此開展投資咨詢業(yè)務(wù)的范圍要根據(jù)咨詢?nèi)藛T的數(shù)量和素質(zhì)，自身掌握的信息、資料、數(shù)據(jù)的多少，以及咨詢網(wǎng)絡(luò)的形成狀況來確定。堅(jiān)持量力而行的原則，切忌食多求全的不切實(shí)際的做法。

投資咨詢的分類，從總的層次來劃分，可以分為宏觀咨詢、中觀咨詢和微觀咨詢?nèi)糠?；按咨詢?duì)象劃分，可以分為政府的、區(qū)域或部門的、企事業(yè)單位的咨詢；按其形式劃分，可以分為書面的和口頭的咨詢等等。

(一)按層次的不同分類

1．宏觀咨詢或稱發(fā)展戰(zhàn)略咨詢。它是指接受委托，研究論證在一定時(shí)期內(nèi)固定資產(chǎn)投資總規(guī)模與同期國家可能提供的財(cái)力、物力、人力是否相適應(yīng)：投資的結(jié)構(gòu)，布局、方向如何擺布；投資的方針，政策和重大措施如何制訂；投資資金籌措的渠道；如何充分利用沿海、內(nèi)地和邊遠(yuǎn)地區(qū)的人才、技術(shù)、資源優(yōu)勢(shì)等等。這項(xiàng)咨詢課題關(guān)系到國民經(jīng)濟(jì)能否持續(xù)、協(xié)調(diào)，穩(wěn)定地發(fā)展，關(guān)系到總需求與總供給的綜合平衡，關(guān)系到現(xiàn)階段的生產(chǎn)增長速度和生產(chǎn)后勁。因此，不是某一家投資咨詢機(jī)構(gòu)能夠單獨(dú)完成的，需要由國家有關(guān)的研究部門牽頭，動(dòng)員各方面專家組成龐大的咨詢班子，運(yùn)用歷史的、近期的和國外的資料、數(shù)據(jù)、信息，采取現(xiàn)代化的手段來完成。

2．中觀咨詢。它是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域或一個(gè)省市地縣投資發(fā)展規(guī)劃的戰(zhàn)略咨詢。這類咨詢的目標(biāo)、內(nèi)容和方向與宏觀咨詢的要求有相似之處。它主要著重研究一個(gè)地區(qū)在一定時(shí)期的投資規(guī)模、結(jié)構(gòu)和方向，為地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。對(duì)中觀投資咨詢，在我國社會(huì)主義條件下，首先要熟悉宏觀指導(dǎo)思想，弄清全國的、區(qū)域的及本地區(qū)的投資歷史和現(xiàn)狀，本地區(qū)的優(yōu)勢(shì)和不足等情況，通過大量數(shù)據(jù)，運(yùn)用先進(jìn)的手段和科學(xué)的計(jì)算方法，進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)、比較和論證，為本地區(qū)總的投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)、方向、方針政策、資金籌集等提供優(yōu)化的選擇方案，供決策部門參考。中觀投資咨詢，一般可以由一家咨詢部門牽頭，會(huì)同本地區(qū)各部門、各方面的專家和實(shí)際工作者協(xié)助評(píng)估論證，共同完成咨詢?nèi)蝿?wù)。

3．微觀咨詢。它是指一個(gè)投資建設(shè)項(xiàng)目的可行性咨詢，一般要為委托者以下服務(wù)內(nèi)容：第一，市場(chǎng)情況，包括產(chǎn)品在國內(nèi)外的銷售、價(jià)格趨勢(shì)，產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力和可能出現(xiàn)更新一代的產(chǎn)品等；第二，弄清資源、動(dòng)力乃協(xié)作件的供應(yīng)情況；第三，選擇產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、最佳工藝和相應(yīng)設(shè)備；第四，環(huán)境保護(hù)和綜合利用；第五，廠址選擇、工廠組成和區(qū)內(nèi)布置；第六，組織管理體制和工作人員的培訓(xùn)；第七，建設(shè)周期和投產(chǎn)時(shí)間；第八，工程預(yù)算、資金籌集，使用和償還方式；第九，投資效果評(píng)價(jià)，包括產(chǎn)品成本、可能提供的稅利以及投資回收期等，還要從全局和區(qū)域經(jīng)濟(jì)考慮，著眼宏觀、中觀經(jīng)濟(jì)效益。

(二)按咨詢的組織形式分類

按這種形式分類，大致可分為：

1．內(nèi)部咨詢，也稱自我咨詢。就是由本部門或單位常設(shè)的咨詢機(jī)構(gòu)及專家進(jìn)行的自我咨詢。

內(nèi)部咨詢其特點(diǎn)是：

第一，保密性強(qiáng)，內(nèi)部情報(bào)、機(jī)密不易外泄；

第二，方便靈活，不受外界影響；

第三，節(jié)省費(fèi)用，不必另行支付咨詢費(fèi)。

但也存在缺點(diǎn)，主要是容易產(chǎn)生片面性、局限性，缺乏公正性，不易為第三者所接受。

2．外部咨詢。通常是聘請(qǐng)本單位以外的專家或機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢。這一類咨詢的特點(diǎn)是，比較公正、合理，由于咨詢?nèi)藛T或機(jī)構(gòu)與委托者之間沒有根本和利害關(guān)系，因此所進(jìn)行的咨詢較少片面性、局限性，而且也具有較高的權(quán)威性。其缺點(diǎn)是通常咨詢費(fèi)用較高。

3．臨時(shí)委托咨詢。在有些情況下，如本單位內(nèi)部咨詢機(jī)構(gòu)咨詢?nèi)藛T不足，或?qū)I(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)不合比例，通常也可以臨時(shí)委托外部的專家或機(jī)構(gòu)參與咨詢，組織臨時(shí)聯(lián)合咨詢組織，課題一旦完成，咨詢組織即自行解散。

(三)按時(shí)間的長短來劃分

1．長期咨詢。指咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目的咨詢需連續(xù)進(jìn)行3—5年，甚至更長時(shí)間的管理咨詢，法律咨詢等，此種咨詢實(shí)質(zhì)上是咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的一種長期指導(dǎo)關(guān)系。定期或不定期地進(jìn)行回訪座談，或派出“代理人”或“顧問”進(jìn)行長期咨詢。

2．短期咨詢。一般是一次性咨詢，為期一個(gè)月，半個(gè)月或更短時(shí)間，通常是為解決某個(gè)特定問題所進(jìn)行的專題咨詢。

(四)按咨詢性質(zhì)分類

1．專題咨詢。指根據(jù)客戶需要對(duì)特定的課題，或與客戶共同商定的專題所進(jìn)行的咨詢，如一般所進(jìn)行的項(xiàng)目評(píng)估、可行性研究；法律咨詢中的合同糾紛處理；工程經(jīng)濟(jì)中的投標(biāo)招標(biāo)；信息咨詢和機(jī)會(huì)咨詢中的答詢等等。這類咨詢項(xiàng)目一般課題簡單、內(nèi)容單純、資料容易獲取，咨詢所需人力、物力投入較少，時(shí)間較短。

2．綜合咨詢。指對(duì)較復(fù)雜、大型、綜合性問題的咨詢。如戰(zhàn)略咨詢，政策咨詢中常遇到的部門，地區(qū)發(fā)展規(guī)劃、技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)品發(fā)展規(guī)劃等等；大中型建設(shè)項(xiàng)目可行性研究；投資管理咨詢中的企業(yè)論斷等等。由于課題復(fù)雜，內(nèi)容繁多，資料難于測(cè)定，因此需要組織各方面專家，甚至幾個(gè)咨詢機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行咨詢。它所投人的人力、財(cái)力較多，時(shí)間也較長。

(五)按咨詢的方式劃分

1．口頭咨詢。即由咨詢?nèi)藛T直接回答委托咨詢?nèi)藛T的提問。一般用于咨詢內(nèi)容簡明的信息、情報(bào)傳遞；現(xiàn)行規(guī)章、制度、辦法的介紹和一般意見的征詢。由于受咨詢?nèi)藛T和機(jī)構(gòu)的素質(zhì)制約，因此具有極大的局限性，但可以同咨詢?nèi)藛T見面，回答問題比較具體，有商討余地。

2．書面答詢。即由咨詢?nèi)藛T根據(jù)委托者的要求，事后書面地提供資料、數(shù)據(jù)、信息或解答問題。一般對(duì)規(guī)模巨大、影響深遠(yuǎn)、牽涉面廣、技術(shù)經(jīng)濟(jì)難度較高的課題都采用這種方式，以示負(fù)責(zé)。

投資咨詢的內(nèi)容，主要有：

1．投資戰(zhàn)略咨詢

主要咨詢內(nèi)容是：宏觀投資規(guī)模，投資方向，投資結(jié)構(gòu)、投資重點(diǎn)，投資環(huán)境的分析與建議；行業(yè)、部門長期發(fā)展規(guī)劃制定；區(qū)域經(jīng)濟(jì)開發(fā)的戰(zhàn)略研究；國家或地區(qū)中長期和年度投資計(jì)劃的分析與建議。

2．投資政策咨詢

主要咨詢內(nèi)容是：宏觀投資調(diào)控和投資效益提高的政策性分析與建議；現(xiàn)行投資政策及相關(guān)金融、財(cái)政、引進(jìn)外資政策的評(píng)價(jià)與建議；投資政策系統(tǒng)的研究。

3．投資信息咨詢

主要咨詢內(nèi)容是：有關(guān)投資的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)信息的提供；物色投資伙伴，介紹投資機(jī)會(huì)；客戶資信咨詢，專項(xiàng)調(diào)查與預(yù)測(cè)。

4．可行性研究咨詢

主要咨詢內(nèi)容是：投資機(jī)會(huì)研究；市場(chǎng)調(diào)查與預(yù)測(cè)；項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案的評(píng)價(jià)與建設(shè)；技術(shù)環(huán)境、財(cái)務(wù)和國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；可行性研究報(bào)告的編制。

5．項(xiàng)目評(píng)估咨詢

主要咨詢內(nèi)容是：企業(yè)和項(xiàng)目概況審查；市場(chǎng)和規(guī)模分析；技術(shù)和設(shè)計(jì)分析；財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)和財(cái)務(wù)效益分析；經(jīng)濟(jì)效益分析；評(píng)估執(zhí)行的編制。

6．投資資金籌集咨詢

主要咨詢內(nèi)容是：國內(nèi)籌融資方式的介紹；國外籌資方式的介紹；聯(lián)系銀行貸款；債券、股票發(fā)行的分析與建設(shè)；合資聯(lián)營的分析與建議。

7．工程設(shè)計(jì)咨詢

主要咨詢內(nèi)容是：設(shè)計(jì)任務(wù)書的編制；委托代理設(shè)計(jì)；設(shè)計(jì)過程中涉及的產(chǎn)品、設(shè)備等信息的提供；工程概、預(yù)算的編制與審查。

8．工程招標(biāo)咨詢

主要咨詢內(nèi)容是：招標(biāo)文件的編制；標(biāo)底的審查；承包單位選擇的建設(shè)；設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備等全過程招標(biāo)。招標(biāo)合同簽訂的建議。

9，建設(shè)質(zhì)量管理咨詢

主要咨詢內(nèi)容是：施工質(zhì)量管理咨詢；建筑材料質(zhì)量管理咨詢；設(shè)備質(zhì)量管理咨詢；勘探、設(shè)計(jì)質(zhì)量管理咨詢。

10．投資法律咨詢

主要咨詢內(nèi)容是：國內(nèi)投資法律咨詢；勘察設(shè)計(jì)合同的簽訂；建筑安裝合同的簽訂；國外投資法律咨詢；國際招標(biāo)投標(biāo)法律咨詢；外資引進(jìn)的法律咨詢。

11．項(xiàng)目經(jīng)營咨詢

主要咨詢內(nèi)容是：經(jīng)營戰(zhàn)略的分析與建設(shè)；市場(chǎng)營銷管理的分析與建議；財(cái)務(wù)成本管理的分析與建議。

趨勢(shì)咨詢是信息服務(wù)的最高形式，是信息產(chǎn)業(yè)的重要構(gòu)成。信息是咨詢的基礎(chǔ)和根本。因此，兩者是不可分離的整體。信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向?qū)嵸|(zhì)上就是咨詢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向。目前國內(nèi)外的信息——咨詢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，主要有下面若干發(fā)展趨勢(shì)：

(一)咨詢產(chǎn)業(yè)化

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和社會(huì)生產(chǎn)力的進(jìn)步，信息——咨詢產(chǎn)業(yè)得到空前發(fā)展，近一、二十年來，西方不少國家咨詢業(yè)已成為國民經(jīng)濟(jì)中一個(gè)舉足輕重的部門。如美國每年咨詢營業(yè)額達(dá)300億美元，法國和英國在國外開展咨詢的業(yè)務(wù)收入，約分別占本國出口總額的8％一9％，至于委托方的直接受益和給社會(huì)帶來的效益，絕不能用簡單的增收或節(jié)支來衡量。信息在少數(shù)發(fā)達(dá)國家已成為最大的產(chǎn)業(yè)部門，已被稱為“第四產(chǎn)業(yè)”。美、英1972年的信息產(chǎn)業(yè)收入在國民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)總值中，分別占該地區(qū)的49．52％和32．9％。此外，日本一批大銀行，綜合商社的電腦庫，紛紛建立數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，至于1974年全國登記的數(shù)據(jù)庫，就有1200多個(gè)，投資咨詢已變成為一個(gè)產(chǎn)業(yè)，具有其獨(dú)特的、可以交換并實(shí)現(xiàn)其價(jià)值或價(jià)格的產(chǎn)品，以及獲得盈利、繳納稅金的企業(yè)特征。

(二)產(chǎn)業(yè)信息化

當(dāng)今時(shí)代，信息行業(yè)已滲透到第一、第二和第三產(chǎn)業(yè)和各個(gè)部門，使工業(yè)化社會(huì)通過信息商品化的發(fā)展向信息化社會(huì)過渡，從而獲得經(jīng)濟(jì)的高速度發(fā)展。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展除了資源因素以外，就是人才和信息，因此任何產(chǎn)業(yè)都面臨一個(gè)信息化的問題。作為信息商品化主要途徑的咨詢業(yè)，自身的信息化將是面臨的首要問題。咨詢產(chǎn)業(yè)信息化的途徑在于運(yùn)用最新通訊技術(shù)，實(shí)現(xiàn)信息資源商品化、信息處理高速化、信息資料情報(bào)化、信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)化。

(三)咨詢網(wǎng)絡(luò)化

信息的共享性、傳遞性，使作為信息商品化的咨詢產(chǎn)業(yè)和網(wǎng)絡(luò)化將可能形成。目前在國際上美、日、德國把日本科技情報(bào)中心(JICST)，美國最大的化學(xué)情報(bào)數(shù)據(jù)庫(CAS)，以及德國的科學(xué)情報(bào)中心(FIZ—4)各自擁有的大型計(jì)算機(jī)系統(tǒng)與國際通訊電路聯(lián)在一起，組成聯(lián)合情報(bào)服務(wù)系統(tǒng)。國內(nèi)的中國國際工程咨詢公司包括了全國各部門的咨詢公司120多家，已組成聯(lián)合咨詢網(wǎng)絡(luò)，相互聘用，互為咨詢，共同利用技術(shù)經(jīng)濟(jì)信息、資料和數(shù)據(jù)，共同分享成果和利益。

(四)咨詢多型化

為了適應(yīng)多種多樣的咨詢需求，咨詢機(jī)構(gòu)的類型也不盡相同，有大型的、小型的、專業(yè)的、綜合的等等。為了適應(yīng)當(dāng)代一些巨大工程和復(fù)雜課題的咨詢要求，大型、超大型的綜合研究機(jī)構(gòu)以及國際合作研究機(jī)構(gòu)必將有所發(fā)展；為了適應(yīng)中、小企業(yè)乃至個(gè)人的多種多樣的咨詢需求，小型的、專業(yè)的咨詢公司和咨詢業(yè)者將發(fā)展更快。因?yàn)樗麄儗?duì)委托方較為方便、咨詢費(fèi)用較低，且服務(wù)周到、靈活善變。此外，為了加強(qiáng)各咨詢機(jī)構(gòu)間的協(xié)作配合，共建某些基礎(chǔ)設(shè)施，共享某些情報(bào)資料，以提高海外咨詢的競(jìng)爭(zhēng)能力，各種國內(nèi)外的、名目眾多的咨詢協(xié)會(huì)、聯(lián)合體將組織起來，互相委托，交換咨詢課題，利用各自優(yōu)勢(shì)，發(fā)展咨詢產(chǎn)業(yè)。

(五)咨詢產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化

為了提高信息傳遞和反饋的效率，提高信息的含量和加工能力。國外咨詢業(yè)廣泛建立了全國性和國際性的數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)電信網(wǎng)絡(luò)，利用電訊、視頻、傳真，建立和完善行業(yè)內(nèi)和跨行業(yè)的，全國的乃至全球的通訊網(wǎng)絡(luò)。日本在東京建立的現(xiàn)代化國際情報(bào)網(wǎng)絡(luò)基地，其主要設(shè)施是一個(gè)數(shù)據(jù)處理中心和一個(gè)信息發(fā)射與接收站，以用現(xiàn)代化通訊技術(shù)發(fā)展咨詢產(chǎn)、眨。用電腦和通訊技術(shù)結(jié)合為一體的辦公室自動(dòng)化系統(tǒng)和電視會(huì)議系統(tǒng)，促進(jìn)了經(jīng)營與管理的現(xiàn)代化。柔性制造系統(tǒng)用于工業(yè)生產(chǎn)，又使設(shè)計(jì)、制造與信息管理結(jié)合為一體。這些現(xiàn)代技術(shù)裝備在咨詢產(chǎn)業(yè)的利用，為咨詢業(yè)的開拓展現(xiàn)了美好前景。國內(nèi)項(xiàng)目評(píng)估和工程概、預(yù)算編制的電腦化已經(jīng)開始，其他現(xiàn)代化技術(shù)也將隨著電腦的普及而得到發(fā)展。

(六)咨詢結(jié)構(gòu)高檔化

現(xiàn)在咨詢業(yè)的發(fā)展，對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)人才素質(zhì)的要求愈來愈高。為了提高咨詢水平，組建大、中型咨詢公司，必須擁有先進(jìn)的技術(shù)裝備和研究手段掌握系統(tǒng)的資料數(shù)據(jù)。在人員方面必須有知識(shí)廣博、經(jīng)驗(yàn)豐富的多學(xué)科的專家，才能從事跨學(xué)科、跨行業(yè)、多領(lǐng)域的綜合研究。這就要求咨詢機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成是高智力的群體，對(duì)人員素質(zhì)要求知識(shí)淵博、造詣精深、思維敏銳、邏輯思維和綜合分析能力強(qiáng)，善于抓住咨詢中的關(guān)鍵問題，這樣才能為委托方提供最佳的服務(wù)。

現(xiàn)代投資咨詢是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，也是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然。在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)高度發(fā)展，整個(gè)社會(huì)投資規(guī)模越來越大的情況下，單憑一個(gè)部門、地區(qū)或單位領(lǐng)導(dǎo)者的認(rèn)識(shí)，要對(duì)其投資目標(biāo)作出正確的決策，可能性是極小的。因此，應(yīng)有賴于專門的投資咨詢機(jī)構(gòu)組織各方面的專家和技術(shù)人員，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)、信息和方法，對(duì)投資領(lǐng)域的重大問題或投資企業(yè)和建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估、論證，提出改進(jìn)、創(chuàng)新或決策建議、幫助投資者解決問題，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，以獲取最大的投資經(jīng)濟(jì)效益。投資咨詢業(yè)是一項(xiàng)投資少、社會(huì)受益大的新興行業(yè)，因此，在我國一經(jīng)出現(xiàn)，就顯示出其強(qiáng)大的生命力。隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)水平的不斷提高，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展，政府職能的轉(zhuǎn)變和科學(xué)決策的加強(qiáng)，投資咨詢業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用亦將愈來愈重要。

為了進(jìn)一步發(fā)展和完善我國投資咨詢業(yè)，應(yīng)做好以下幾項(xiàng)工作：

1．強(qiáng)化咨詢意識(shí)。投資咨詢單位要通過對(duì)建設(shè)項(xiàng)目科學(xué)、公正的評(píng)估論證及優(yōu)質(zhì)的全過程咨詢服務(wù)，通過卓有成效的工作樹立自身的形象；通過廣告、報(bào)刊、電視、電臺(tái)等新聞媒介以及各種會(huì)議主動(dòng)認(rèn)真地宣傳投資咨詢業(yè)的意義和作用，強(qiáng)化整個(gè)社會(huì)尤其是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層決策人物的咨詢

2．建立和健全行業(yè)協(xié)會(huì)，更好地發(fā)揮協(xié)商協(xié)調(diào)功能，使投資咨詢逐步規(guī)范化，形成高效完整的咨詢服務(wù)體系。投資咨詢服務(wù)是一種智力密集型的高層次活動(dòng)，必須建立一定的組織，對(duì)其行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。根據(jù)國際慣例和我國改革的發(fā)展方向，要建立全國性的咨詢協(xié)會(huì)，使行業(yè)協(xié)會(huì)成為聯(lián)結(jié)政府和企業(yè)和橋梁，成為把同行企業(yè)聯(lián)系起來的紐帶，把各方面的工作統(tǒng)一起來，協(xié)調(diào)各方的關(guān)系，具體負(fù)責(zé)投資咨詢單位的資格認(rèn)證及憑證開展咨詢服務(wù)，監(jiān)督檢查咨詢質(zhì)量。進(jìn)一步加強(qiáng)咨詢的行業(yè)管理，使個(gè)別的分散的咨詢活動(dòng)，發(fā)展成為專業(yè)性和集中性相統(tǒng)一的群體活動(dòng)，強(qiáng)化各級(jí)各類咨詢成果的跟蹤檢查與評(píng)估，維護(hù)咨詢組織的信譽(yù)，形成統(tǒng)一、完善的咨詢市場(chǎng)。

3．建立一套完整獨(dú)立的咨詢法規(guī)、政策條例，確定投資咨詢業(yè)的法律地位，投資咨詢?nèi)藛T的從業(yè)資格、咨詢收費(fèi)和稅收標(biāo)準(zhǔn)。

4．增加必要的資金投人，實(shí)行鼓勵(lì)性優(yōu)惠政策。要把投資咨詢業(yè)的發(fā)展列入國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，安排必要的建設(shè)資金，作為擴(kuò)大咨詢行業(yè)的固定資產(chǎn)規(guī)模，增加投資咨詢?cè)O(shè)施和工作手段的必要投入，提倡社會(huì)團(tuán)體、各種基金會(huì)以及有關(guān)部門和企事業(yè)單位在資金上贊助和支持投資咨詢業(yè)。要像鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展一樣，制定相應(yīng)的政策，對(duì)各級(jí)各類投資咨詢機(jī)構(gòu)在工商、財(cái)政、稅收、收費(fèi)以及從事等方面給予優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)其發(fā)展。

5.逐步健全投資咨詢信息網(wǎng)絡(luò)。投資決策和管理是一項(xiàng)復(fù)雜的專業(yè)技術(shù)工作，涉及面廣，專業(yè)知識(shí)要求高，需要大量的信息資料作為投資決策和管理方案制訂、實(shí)施的依據(jù)。由于投資者自身的局限性，尤其是中、小型企業(yè)和部門，不可能設(shè)有專業(yè)信息，因此需要投資咨詢機(jī)構(gòu)的幫助，以獲取可靠、正確、全面的信息資料。投資咨詢機(jī)構(gòu)儲(chǔ)存有投資活動(dòng)和與之相關(guān)的各種大量信息，要及時(shí)地把新的信息與儲(chǔ)存的信息聯(lián)系起來進(jìn)行可行性分析研究，為用戶制訂投資方案。為了不斷提高投資咨詢水平，必須加強(qiáng)咨詢機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，疏通傳遞信息的渠道，重視咨詢資料和數(shù)據(jù)的積累，建立咨詢數(shù)據(jù)庫，建立信息網(wǎng)絡(luò)，做到信息共享。

6．培訓(xùn)和培養(yǎng)投資咨詢?nèi)藛T，提高人員素質(zhì)。為了適應(yīng)投資咨詢業(yè)發(fā)展的需要，應(yīng)大力開展投資咨詢理論與方法的研究，舉辦各種培訓(xùn)班，學(xué)習(xí)科學(xué)的方法、手段，通過有效的考核保證從業(yè)人員的水平和質(zhì)量，還叫在有關(guān)院校開設(shè)投資咨詢的專業(yè)課，為咨詢業(yè)培養(yǎng)專業(yè)人員。

此外，目前投資咨詢業(yè)已沖破國界，逐漸發(fā)展到國際化的全球性合作咨詢，因此，必須從我國國情出發(fā)，加強(qiáng)與海外投資咨詢機(jī)構(gòu)的合作和聯(lián)系，大力開拓海外投資咨詢市場(chǎng)，按照國際慣例，盡快與國際投資咨詢業(yè)接軌。