所謂科學(xué)理論，是對某種經(jīng)驗現(xiàn)象或事實的科學(xué)界說和系統(tǒng)解釋。它是由一系列特定的概念、原理（命題）以及對這些概念、原理（命題）的嚴密論證組成的知識體系^[1]。

經(jīng)驗現(xiàn)象：經(jīng)驗現(xiàn)象是實證的，我們可以感覺到它或通過觀測、計量等獲得有關(guān)它的信息并向他人證明，這些信息也能被其他觀察者所證實。經(jīng)驗現(xiàn)象不含有個人的價值判斷。

經(jīng)驗現(xiàn)象具有兩個基本功能：第一，它可以開拓理論。觀察結(jié)果產(chǎn)生了解釋這些事實的需要，即建立理論的需要。第二，有助于對現(xiàn)存理論重新予以系統(tǒng)闡述、擴展和澄清。當(dāng)我們觀察到的現(xiàn)象與現(xiàn)存理論的解釋不完全一致時，就必須正視這種差異^[2]。

解釋：社會科學(xué)家的興趣不在于單純地考察某一時刻發(fā)生了什么事件，而在于構(gòu)筑一個反映人們社會行為的總體框架或模型，以此來分析和解釋表層現(xiàn)象——這才是科學(xué)研究中最具挑戰(zhàn)性的。換言之，理論雖然包含著對事實的描述（是什么），但它主要地不是描述事實而是解釋事實。而且這種解釋是對個別的、特殊的事件所做的一般的、概括的總結(jié)性論述，這使得我們可以通過這些一般性的定理、規(guī)則來認識個別事物 。例如，經(jīng)濟學(xué)運用供求定理來解釋物價的變動。

作為對經(jīng)驗現(xiàn)象或事實的系統(tǒng)解釋，理論表現(xiàn)為一系列具有內(nèi)在聯(lián)系的概念、原理或基本命題，是系統(tǒng)化的觀點體系^[3]。例如，馬斯洛需要層次理論就包含了生理需要、安全需要、社會需要、自尊的需要和自我實現(xiàn)的需要等重要概念，并據(jù)此構(gòu)建起了一個模擬需要變化的動態(tài)模型，較完整、系統(tǒng)地解釋了人們在某些需要得到滿足后卻仍然感到不滿意這樣一個普遍現(xiàn)象，從而具備了科學(xué)理論的基本形態(tài)。

注意，在評價理論時要避免使用“規(guī)律”、“真理”等詞匯。規(guī)律乃至真理意味著某種確知的、毫無疑問的東西。在科學(xué)研究中，它們可能是令人窒息的詞匯。將一個結(jié)果“接受”為或者不可能或者必然，就是否定那個結(jié)果會不同于我們認為的已有認識的可能性^[2]。一位美國幽默作家和哲學(xué)家的話反映了這種觀念的實質(zhì)：“使我們陷入困境的并不是我們不知道的東西，而正是我們所知道的東西”^[2]?？梢哉f，在真理面前任何科學(xué)理論都是試探性的、暫時的、猜測性的，都是而且永遠是試探性的假說或真理的近似（波普爾）^[4]。

1、抽象性

所有科學(xué)理論都具有抽象性（只是抽象程度不同而已），是對經(jīng)驗事實的簡化和（或）概括。這是因為任何事實或現(xiàn)象都受到眾多因素的影響，由于研究手段和條件的限制不可能對經(jīng)驗事實之間的各種各樣的關(guān)系都加以考察，因此在分析事實時必須對事實進行必要的簡化，借助于理性思維中抽象與想象的力量，排除事實中那些（在理論家看來）無關(guān)緊要的因素，提取研究對象的重要特征，即篩選出問題的關(guān)鍵變量從而使事實易于分析，并以純粹的形態(tài)（觀念上的純凈體^[3]，如理論模型）呈現(xiàn)出來。這決定了理論是關(guān)于經(jīng)驗事實的思想構(gòu)造，是一種并非現(xiàn)實而又合乎規(guī)律的東西，它既離開了現(xiàn)實又不偏離現(xiàn)實（建立在經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，又高于經(jīng)驗^[3]）。它為描述經(jīng)驗現(xiàn)象或事實提供清晰的表達手段^[5]。林毅夫認為：“理論的構(gòu)建近乎藝術(shù)。好的經(jīng)濟學(xué)家和一般經(jīng)濟學(xué)家的區(qū)別就在于好的經(jīng)濟學(xué)家能把握重要的、一般的、簡單化的，但又不偏離現(xiàn)實太遠的條件于他的理論中”^[6]。

例如，馬克斯·韋伯曾區(qū)分了三種權(quán)力類型：合理-合法型權(quán)力，傳統(tǒng)型權(quán)力和特殊威信的權(quán)力。但考察歷史上或日常生活中形形色色的行政管理組織，并沒有一種權(quán)力的具體執(zhí)行方式嚴格符合以上權(quán)力的特點，換言之，以上三種權(quán)力類型從不曾以純粹的形態(tài)存在于現(xiàn)實之中。實際上，上述權(quán)力類型是從歷史與現(xiàn)實中經(jīng)抽象而提煉出的“思想構(gòu)圖”，是一種理想類型。它們不是描述性概念，不對應(yīng)于某個具體的經(jīng)驗實體，也不是規(guī)范性的概念，不具有倫理學(xué)含義^[3]。韋伯所強調(diào)的理想類型也并非目的，而是一種認識手段，即比較、衡量與所觀察到的現(xiàn)實之差距的工具^[7]。

再如，盧因（Kurt Lewin）于20世紀40年代初第一個提出了“組織變革過程模型”。他認為，任何組織的變革都要經(jīng)過“解凍-變革-再解凍”三個階段。這一模型比較簡單和抽象，但它描述了組織變革過程的整體輪廓，有著開創(chuàng)性和奠基性意義。相比之下，科特提出的組織變革模型“建立危機意識-組建強有力的指導(dǎo)團隊-創(chuàng)建愿景-與成員就愿景進行廣泛溝通-授權(quán)他人按愿景行事-規(guī)劃短期目標(biāo)，創(chuàng)建短期成果-鞏固成果并深化變革-把新方法制度化”則更接近于管理實際，具有一定的操作性。類似的模型還有唐納利等開發(fā)的組織變革模型。后兩種模型（以及其它組織變革模型）是在盧因模型基礎(chǔ)上進行詮釋、細化、完善與發(fā)展而形成的^[8]。

理論的三個層次 根據(jù)理論的抽象-具體程度，可以將理論劃分為三個層次，即宏觀理論、中觀理論和微觀理論^[9]。相對而言，宏觀理論（或一般性理論）往往以廣泛的經(jīng)驗現(xiàn)象為對象,提供一種高度概括的、一般性的解釋框架。換言之，宏觀理論一般不用于直接解釋具體的經(jīng)驗現(xiàn)象，或直接為解決具體問題提供具體的指導(dǎo)或具體的技術(shù)，而是更多地作為研究者觀察問題、分析問題的一種理論視角或理論背景。例如，包括諸如經(jīng)濟人假設(shè)、社會人假設(shè)、自我實現(xiàn)的人假設(shè)等在內(nèi)的人性理論，為人性的多樣化和復(fù)雜性這一事實提供了一種系統(tǒng)的解釋。這一理論在社會學(xué)、倫理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)等眾多學(xué)科領(lǐng)域都具有廣泛的影響，為這些學(xué)科領(lǐng)域中關(guān)于個體的行為分析提供了一種分析框架。它不單單是為解釋管理領(lǐng)域的現(xiàn)象而被發(fā)現(xiàn)和存在的，而且人性理論或其中的某個人性假設(shè)也不能為管理激勵提供具體的技術(shù)支持。

用于解釋具體的經(jīng)驗現(xiàn)象或直接用于指導(dǎo)具體問題的解決的是微觀理論。在最簡單、最為典型的意義上，一個陳述經(jīng)驗現(xiàn)象兩個變量之間關(guān)系的命題就是一個微觀理論。例如，“良好的工作環(huán)境導(dǎo)致較高的生產(chǎn)率”“高滿意度導(dǎo)致較高的生產(chǎn)率”。

介于二者之間的是中觀理論。它基于宏觀理論并以某一類現(xiàn)象或某一方面的現(xiàn)象為研究對象，提供一種相對具體的分析框架。如馬斯洛需要層次理論，就以人性理論為基礎(chǔ)通過引入需要層次分析模型，較具體地解釋了個體行為的多樣化現(xiàn)象和個體行為的決定。雙因素理論則在馬斯洛研究的基礎(chǔ)上又進一步解釋了個體行為的持續(xù)性問題。從需要層次理論到雙因素理論以及其他代表性激勵理論，是一個理論的抽象色彩逐步減弱、具體色彩逐漸增強的演化過程。

分工理論、古典管理理論、組織設(shè)計的分工原理之間的關(guān)系也是一種典型的層次關(guān)系。分工理論具有一般性，適用于解釋經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)等廣泛學(xué)科領(lǐng)域的現(xiàn)象。古典管理理論則將分工理論引入到組織任務(wù)管理（作業(yè)管理）、行政管理等領(lǐng)域，是分工理論的具體化?；?a href="/wiki/%E5%8F%A4%E5%85%B8%E7%AE%A1%E7%90%86%E7%90%86%E8%AE%BA" title="古典管理理論">古典管理理論以及后來的其他管理理論，組織設(shè)計的分工理論逐步成熟，形成職位分析與評價的完整技術(shù)體系。

2、邏輯性與系統(tǒng)性

科學(xué)理論具有嚴密的邏輯性與系統(tǒng)性特征?？茖W(xué)理論不是諸多概念與原理的簡單堆砌，也非各種互不相關(guān)的論據(jù)和論點的機械組合，而是一種系統(tǒng)化的邏輯體系，它建立在明確的概念、恰當(dāng)?shù)呐袛?、正確的推理與嚴密的邏輯證明基礎(chǔ)之上^[10]。

由于科學(xué)理論建立在對經(jīng)驗事實的簡化即一定的前提假設(shè)之上，因此，任何科學(xué)理論都有其特定的邊界或有效范圍。換言之，科學(xué)理論只有當(dāng)各種特定條件得到滿足時，它才是有效的^[2]。由此，為了使一個理論可以應(yīng)用于某種給定情況，給定情況的環(huán)境應(yīng)合理地近似于理論的前提假設(shè)。當(dāng)一個特定的理論不適合某種特定情況時，并不意味著理論失去了效力，它只表明這個理論不能應(yīng)用于那種情況。條件的改變可以使理論成為不適合的。這意味著理論并不能對錯綜復(fù)雜的問題提供簡單的、“魔術(shù)般”的答案或解決方法^[2]。同時，這也意味著對理論的唯一檢驗是它的內(nèi)在邏輯^[2]。

科學(xué)理論的結(jié)構(gòu)由三個要素組成：概念；聯(lián)系這些概念的判斷即基本原理；由這些概念和原理推演出來的邏輯結(jié)論，即各種具體的特殊規(guī)律和預(yù)見^[10]。其中，基本概念和基本原理或命題構(gòu)成了理論的核心元素。盡管理論有大有小，有粗有精，但堪稱理論的，一定包含著這兩個核心元素。它們通常也是識別某一理論的主要判別標(biāo)準^[11]。

概念表現(xiàn)為名詞、術(shù)語，并包涵著對事物內(nèi)涵與外延的規(guī)定。概念具有抽象性特征，是人們在對經(jīng)驗事實獲得豐富而充分的感性認識基礎(chǔ)上經(jīng)反復(fù)抽象思維而形成的反映事物本質(zhì)聯(lián)系的邏輯形式^[12]，是經(jīng)驗事實在人們頭腦中的重構(gòu)。它純粹是思辨性的、邏輯形態(tài)的^[2]。

建立概念是理論建構(gòu)必要的而且是最重要的環(huán)節(jié)。概念作為對經(jīng)驗事實的規(guī)定，是建立前提假設(shè)的一種形式 。如泰勒將管理定義為“確切地知道你要別人干什么，并使他用最好的方法去干”。法約爾認為，管理是所有的人類組織（家庭、企業(yè)或政府）都有的一種活動，這種活動由五項要素組成，即計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制。西蒙則認為“管理即制定決策”^[13]。以上學(xué)者都建立了不同的理論體系，其理論分野即始于對管理概念的不同認識。

作為對經(jīng)驗事實的嚴格界定，概念為科學(xué)理論提供了具有特定含義的、通約性的術(shù)語或語言，構(gòu)成了理論構(gòu)建的話語基礎(chǔ)與邏輯基礎(chǔ)?？梢哉f，概念是理論的語言。概念內(nèi)涵與外延清楚，對于理論構(gòu)建以及科學(xué)交流是極其重要的（科學(xué)語言不同于日常語言那樣廣泛包容、伸縮自如，它講究專業(yè)精致、細密深入、嚴謹明確和條理清楚^[11]）。

一個科學(xué)理論所使用的概念往往不是單一的，而是一個甚至若干個概念群。這些概念按著固有的隸屬關(guān)系、包含關(guān)系、并列關(guān)系、聯(lián)結(jié)關(guān)系等，形成一個有序的概念網(wǎng)絡(luò)或概念體系^[1]，并構(gòu)成理論論述體系的關(guān)節(jié)點。理論論述體系就是在概念由抽象到具體的轉(zhuǎn)化或運動中建立起來的^[12]。在這個意義上講，理論就是概念的展開。劉永佶教授將馬克思剩余價值理論所使用的概念主要地分為四大類型^[11]：

1)核心概念，它是對研究對象總體矛盾的一般性本質(zhì)的規(guī)定，是構(gòu)成科學(xué)理論的基石。剩余價值理論的核心概念是剩余價值。

2)主體概念，它們是對研究對象總體矛盾各主要方面、層次、部分的規(guī)定。它們圍繞核心概念組成一個有機的系統(tǒng)，并與核心概念一起共同確立起理論體系的基本框架。剩余價值理論的主體概念包括資本、雇傭勞動、勞動力、絕對剩余價值、相對剩余價值、工資、積累、資本循環(huán)、資本周轉(zhuǎn)、社會生產(chǎn)兩部類、利潤、產(chǎn)業(yè)資本、平均利潤、生產(chǎn)價格、商業(yè)資本、商業(yè)利潤、信貸資本、利息、土地所有權(quán)、地租等。

3)前導(dǎo)性概念，是作為核心概念的邏輯前導(dǎo)的概念，較抽象的核心概念更為抽象，反映了較研究對象層次更高的經(jīng)驗事實的一般本質(zhì)的規(guī)定。剩余價值理論的前導(dǎo)性概念包括商品、價值、貨幣等。

4)輔助性概念，它們實質(zhì)上是將各主體概念所規(guī)定的矛盾作為一個系統(tǒng)而對這一系統(tǒng)的方面、層次、部分的規(guī)定。如資本分為不變資本與可變資本，資本循環(huán)包括貨幣資本循環(huán)、生產(chǎn)資本循環(huán)與商品資本循環(huán)。

《資本論》就是以剩余價值概念作為論述體系的概念核心，通過判斷和推理使概念逐次具體化，在抽象概念向具體概念的運動中一步步地展開本質(zhì)的規(guī)定以說明具體現(xiàn)象的。在《<資本論>邏輯論綱》中，劉永佶教授對《資本論》中的概念運動及其論述體系做了深入而精辟的分析和解說。任何管理學(xué)理論也有著各自的概念體系，只是沒有如此復(fù)雜、龐大而已。

另外，概念具有積累性特征^[12]，是可以隨著人們認識的深化進一步完善和改造的。

以概念為基礎(chǔ)，對事實或現(xiàn)象進行分類和分析，概括或假設(shè)它們之間的邏輯關(guān)系，并能給予合理的解釋，即為原理。原理是對經(jīng)驗事實基本關(guān)系的反映，是一種表現(xiàn)為科學(xué)判斷的思維形式。原理一般用全稱肯定判斷來陳述。經(jīng)濟學(xué)中的基本原理如“需求向下傾斜規(guī)律”。（在這里我們是將原理與定律等量齊觀的。當(dāng)然我們也可以對它們進行區(qū)分^[10]。在科學(xué)理論中，以原理命名的知識單元通常著重于表達經(jīng)驗事實過程的條件，反映的是特定條件下的規(guī)律。如在化學(xué)中“勒夏忒平衡轉(zhuǎn)移原理”是指“物體在平衡狀態(tài)時，如果所處的壓力、溫度或體積發(fā)生變化，則平衡就要向著削弱這種變化的方向移動”。這里的“如果…則…”就是指條件。定律當(dāng)然也有其起作用的條件，然而以定律命名的知識單元則著重強調(diào)過程的必然性。例如光的“折射定律”表明“光在經(jīng)過兩個介質(zhì)的平滑界面上發(fā)生折射時，其入射角的正弦同折射角的正弦之比必定為常數(shù)”。由于定律強調(diào)的是普遍必然性，因而大多采用“都”、“任何”、“總”之類的詞匯。一些定律直接采用“任何…都…”的形式來描述） 與概念一樣，在科學(xué)理論中原理也有基本原理與衍生原理的區(qū)分。相互關(guān)聯(lián)的原理和觀念構(gòu)成一個系統(tǒng)，由此可以形成一個理論體系的框架^[14]。

在科學(xué)理論中，常常用圖和（或）方程來解釋事實和現(xiàn)象，預(yù)測各種變量的變化可能帶來的影響 。雖然這些模型是從現(xiàn)實中抽象出來的，似乎是不現(xiàn)實的，但對研究一個事實或現(xiàn)象的運作方式是十分有用的。在經(jīng)濟學(xué)中經(jīng)濟模型通常是由幾個函數(shù)關(guān)系、對其中一個或幾個函數(shù)的約束條件，和一個或幾個均衡條件所組成（如供給和需求分析圖）。一般情況下，經(jīng)濟模型可用來說明一個經(jīng)濟學(xué)原理，解釋一種經(jīng)濟現(xiàn)象，或預(yù)測某些變化的經(jīng)濟意義。管理學(xué)理論也經(jīng)常用模型來概括理論或直觀地演示理論的大致框架，如我們前面提到的盧因、科特等提出的組織變革模型，等等。

科學(xué)理論具有解釋和預(yù)測功能，并具有指導(dǎo)實踐的內(nèi)在傾向性。

研究就是尋求解釋，即對事件、現(xiàn)象、關(guān)系和原因作出解釋^[2]。作為科學(xué)研究的最終成果，科學(xué)理論的基本價值就在于向我們提供關(guān)于事實的界說和解釋，引導(dǎo)我們?nèi)〉脤κ聦嵉恼J識。理解這一點很重要，這也有助于我們對科學(xué)家或理論家社會角色的認識。既然科學(xué)理論的基本功能是解釋經(jīng)驗事實，這決定了科學(xué)家或理論家們的基本職責(zé)或首要職責(zé)是認識世界，擴展對經(jīng)驗事實的認識，通過理論創(chuàng)新不斷增進理論解釋能力。張維迎教授認為經(jīng)濟學(xué)家的使命是認識世界而非改造世界，這是很有見地的。理論不徹底，改造世界的建議就會出問題。

具體而言，理論是通過如下環(huán)節(jié)引導(dǎo)我們獲得對事物或現(xiàn)象的認識的：

1、科學(xué)理論為審視或界定問題提供了可選擇的背景知識。例如，巨人集團為什么倒下了？要回答這個問題，我們就可以借助組織生命周期理論、企業(yè)能力理論以及企業(yè)金融理論等進行分析。如果我們對這些理論茫然無知，就難以有效地確定從哪些角度展開分析。從這個角度講，相互交織的理論系統(tǒng)為我們分析問題提供了豐富的“武器”儲備。

2、科學(xué)理論有助于我們將問題概念化或解構(gòu)化。問題往往是復(fù)雜的，科學(xué)理論為我們提供了一種手段，引導(dǎo)我們明確問題的來源，確定問題的變量，確定變量之間的關(guān)系，并確定可選擇的分析問題的技術(shù)性方法。例如，學(xué)習(xí)了管理學(xué)理論后，只要一提到管理這個概念，你就會將它與計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制聯(lián)系起來，你會將管理視為一個有序的過程。

3、科學(xué)理論有助于我們思想過程具有準確性。數(shù)據(jù)可能表現(xiàn)了變量和現(xiàn)象之間的相互關(guān)系，但理論有助于區(qū)分因果關(guān)系。理論可以幫助我們進行清晰的和正確的思考。

4、理論為我們提供了確切的交流手段。它為我們提供了具有特定含義的術(shù)語和一般化關(guān)系（如貨幣供應(yīng)量與通貨膨脹率直接相關(guān)）。

總之，科學(xué)理論作為用來解釋事實或現(xiàn)象的一套邏輯體系，為我們認識事實提供了表達清晰、語義準確的話語體系、認識角度、分析框架與路徑以及系統(tǒng)化的認識成果。

1、理解科學(xué)理論所指向的科學(xué)問題

問題就是疑難、矛盾。當(dāng)出現(xiàn)已有理論不能解釋的事實或已有理論的預(yù)測不符合觀測的事實時，就出現(xiàn)了有待解決的疑難問題。在這種情況下，通常需要對已有理論進行修改或重建新的理論框架。因此，問題構(gòu)成了科學(xué)發(fā)現(xiàn)的起點?？茖W(xué)問題的價值在于導(dǎo)向發(fā)現(xiàn)新知，科學(xué)問題越是能指向背景知識的薄弱方面，越能抓住背景知識與經(jīng)驗事實的沖突，其科學(xué)價值或理論價值就越大。

愛因斯坦甚至認為提出問題往往比解決問題更重要，因為解決問題也許僅是一個數(shù)學(xué)上或?qū)嶒炆系募寄芏?，而提出問題卻需要創(chuàng)造性的想象力，而且標(biāo)志著每項科學(xué)進步的真正開端?？梢哉f，一門學(xué)科在某個時期提出的問題越多，這門學(xué)科就越有活力；一個學(xué)者越能提出有價值的問題，他的科學(xué)創(chuàng)造力就越旺盛。如果沒有問題，科學(xué)就停滯不前了^[15]。

任何科學(xué)理論都是基于特定的問題而構(gòu)建起來的。因此，學(xué)習(xí)理論首先要去探究理論所指向的問題，并進一步地去分析問題是在怎樣的情境下被發(fā)現(xiàn)的以及怎樣作為一個科學(xué)問題而提出的——這不僅有助于理解理論，而且也有助于培養(yǎng)“問題意識”，培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)問題以及科學(xué)地提出問題（汪丁丁教授曾分析了正確提問對經(jīng)濟學(xué)研究的重要性^[16]）的能力。做到這一點僅僅依靠課堂學(xué)習(xí)是不夠的。要深刻體味問題由直覺中的問題上升到有價值的科學(xué)問題并以確切的、合理的方式提出的過程，需要直接去研讀原著或者閱讀有關(guān)的學(xué)術(shù)史論著。

2、理解科學(xué)理論中的基本假設(shè)

一般來說，科學(xué)理論對所研究的問題和給定的條件都有明確的定義，但是由于社會科學(xué)理論往往產(chǎn)生于獨特的社會背景下，一些假設(shè)可能是隱含的^[12]。因此，在理論學(xué)習(xí)中必須去探究科學(xué)理論所隱含的基本假設(shè)條件。這不僅有助于準確把握理論所指向的問題，深入理解理論，分析面向同一問題的若干不同理論（由于對問題的限定和抽象不同，對同一問題可以發(fā)展出若干不同理論來進行解釋）之間的分野，正確評價理論在學(xué)術(shù)發(fā)展中的位置，而且有助于在應(yīng)用科學(xué)理論時把握分寸^[17]。例如，在戰(zhàn)略理論中波特競爭戰(zhàn)略理論和企業(yè)能力理論所隱含的假設(shè)就大相徑庭。波特競爭戰(zhàn)略理論是以新古典企業(yè)理論的兩個隱含假設(shè)——企業(yè)是同質(zhì)的，企業(yè)能力是無限的——為基礎(chǔ)的^[18]?；谶@一假設(shè)，該理論將競爭分析的注意力重點放在企業(yè)外部環(huán)境上，認為行業(yè)吸引力是企業(yè)盈利水平的決定性因素，市場結(jié)構(gòu)分析是企業(yè)制定競爭戰(zhàn)略的主要依據(jù)，因此這一競爭戰(zhàn)略理論本質(zhì)上是以市場結(jié)構(gòu)為中心的競爭理論。而企業(yè)能力理論則摒棄了上述與現(xiàn)實相背離的基本理論假設(shè)，認為企業(yè)間能力是相異的，企業(yè)能力具有稀卻性。因此，這一理論強調(diào)通過培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部能力和各種能力的綜合運用來獲得競爭優(yōu)勢。在應(yīng)用層面，前者適用于短期戰(zhàn)略分析，而后者則適用于長期戰(zhàn)略分析。

3、理解科學(xué)理論所使用的基本方法

任何科學(xué)理論都是遵循著一定的具有普適性的邏輯方法而構(gòu)建起來的，基本的邏輯方法主要包括比較與分類、分析與綜合、類比與想象、抽象與理想化、觀察與實驗、歸納與演繹等等，而且每一種方法在理論的構(gòu)建中都有其內(nèi)在的合理性與有效性。例如，設(shè)立前提假設(shè)（即對問題的范圍進行限定和抽象）就是構(gòu)建理論模型的一個基本環(huán)節(jié)。

當(dāng)然，作為科學(xué)研究工作，科學(xué)理論在其構(gòu)建過程中還使用著各種各樣的更為具體的研究方法。例如F?W?泰勒在其研究過程中就使用了時間-動作研究的技術(shù)，雖然他不是最早運用這一方法的人^[19]，但他最早將這一技術(shù)系統(tǒng)化了。這一研究方法為工作測量過程奠定了基礎(chǔ)，成為工業(yè)研究的常規(guī)技術(shù)，同時這一技術(shù)也為F·W·泰勒的科學(xué)管理思想成為科學(xué)理論奠定了基礎(chǔ)。在管理學(xué)發(fā)展史上，對“人際關(guān)系運動”產(chǎn)生深遠影響的霍桑實驗則采用另外一套研究方法?；羯嶒炛饕ㄈ齻€階段，即⑴室內(nèi)試驗研究，⑵訪問研究，⑶觀察研究。其中，訪問研究的后期階段采用了一種談話式的或非指導(dǎo)性的方式，訪談不事先規(guī)定內(nèi)容，訪談?wù)弑憩F(xiàn)出一種坦率的、讓人感到關(guān)懷的、愿意傾聽意見的態(tài)度，工人可任意發(fā)表意見，而且訪談時間大大延長 。這種訪談方法在人類學(xué)研究中稱為“深度訪談（Depth-interview）”^[20]，屬于一種“質(zhì)的研究(Qualitative Research)”方法^[21]。

考察具體的研究方法，有助于在科學(xué)理論意欲解決的問題與科學(xué)理論所提出的基本原理或命題之間建立一種聯(lián)系，將學(xué)習(xí)理論的過程視為一種學(xué)習(xí)解決問題的思路與方法的過程。盧卡奇認為馬克思主義本質(zhì)上是一種方法，我們不妨也以這樣一種態(tài)度來對待其他科學(xué)理論。在理論學(xué)習(xí)中習(xí)得和積累研究方法，是我們提高研究能力的一種有效途徑。當(dāng)然，并非每一種研究方法都是完善、有效的。例如，菲德勒利用“最難共事者問卷”來測量管理者的個性特征或管理風(fēng)格就存在著缺陷，管理學(xué)家對霍桑實驗的試驗程序、現(xiàn)象分析以及結(jié)論的導(dǎo)出也一直存在著爭議^[22]。類似的情況還很多。

4、理解概念，把握概念體系

鑒于概念及概念體系在科學(xué)理論中的重要意義，我們必須準確、完整地理解概念，準確、完整地把握概念之間的關(guān)系。在作業(yè)和試卷中，學(xué)生在描述理論時經(jīng)常出現(xiàn)的問題就是不能熟練、規(guī)范地使用專業(yè)術(shù)語、存在概念性的錯誤、敘述缺乏邏輯性。我們必須竭力避免出現(xiàn)這類問題，尤其是概念性錯誤之類的“硬傷”。

5、嘗試對相關(guān)理論進行比較分析

對相近的理論進行分析比較，是理論學(xué)習(xí)的深化，是一種較高層次的理論學(xué)習(xí)。分析的要點可以是指向的問題、前提假設(shè)、基本概念、分析框架、研究方法等等。這是培養(yǎng)理論思維能力的一種途徑，而且還有可能引致問題的發(fā)現(xiàn)。

6、寫作訓(xùn)練

在學(xué)習(xí)理論的過程中，我們可能會獲得某些啟示，甚至形成自己的獨立見解。在這種情況下，我們不妨把它們寫出來。有效的寫作過程能促使我們闡明、提煉自己的思想，按邏輯順序進行整理，并以他人能夠領(lǐng)會的方式表達自己的思想過程2。作為接受高等教育的學(xué)生，我們應(yīng)該逐步培養(yǎng)并養(yǎng)成較高的學(xué)術(shù)寫作或理論寫作的能力。表達的精確性、準確性（即能熟練地使用專業(yè)語言）和分析的準確性是學(xué)術(shù)寫作的基本要求。

有效的寫作訓(xùn)練還能促使我們?nèi)ゼ氈碌乩斫鈫栴}以及與之相關(guān)的不同論點，從而促使我們?nèi)V泛地閱讀資料、掌握文獻或信息的獲得途徑，并開拓我們的理論視野，提高我們模擬解決問題的能力。

在寫作訓(xùn)練中，我們還應(yīng)該逐步養(yǎng)成規(guī)范地處理引文（如通過腳注或尾注列出參考文獻）的習(xí)慣。

建立科學(xué)理論體系有多種方法，其中從抽象上升到具體的方法、公理化方法、邏輯的和歷史的相統(tǒng)一的方法是幾種常用的方法。

1．從抽象上升列具體的方法

從抽象上升到具體的方法，是將科學(xué)研究已經(jīng)獲得的結(jié)果(概念、原理、規(guī)律等)，按照從低級到高級、從簡單到復(fù)雜、從抽象到具體的上升過程加以系統(tǒng)化，從而構(gòu)造一個嚴密的科學(xué)理論體系的方法。例如，經(jīng)典電磁學(xué)理論體系的建立過程是：第一步從感性現(xiàn)象(如雷電、摩擦生電、磁石吸鐵等)中，抽象出若干概念和定律，如電荷、電勢、電場、電流、磁場、磁通量，如庫侖定律、歐姆定律、法拉第定律、比奧·沙伐爾定律、安培定律；第二步尋找概念和定律之間的內(nèi)在聯(lián)系，如麥克斯韋引入“位移電流”新概念并建立了一組微分方程，揭示了電荷、電流、電場、磁場之間的關(guān)系；第三步揭示光、電、磁現(xiàn)象本質(zhì)的統(tǒng)一，使認識達到“思維中的具體”。

從電磁學(xué)理論體系建立的過程看，構(gòu)成邏輯起點的概念開始是比較簡單、抽象和貧乏的，隨著邏輯的展開，概念的規(guī)定越來越復(fù)雜、具體和豐富，最后把事物的各種聯(lián)系在思維中完整地復(fù)制出來，即把事物作為整體在思維中再現(xiàn)出來，達到思維中的具體。這種從抽象上升到具體的過程就是科學(xué)理論體系的構(gòu)造過程?！熬唧w之所以具體，因為它是許多規(guī)定的綜合，因而是多樣性的統(tǒng)一，因此它在思維中表現(xiàn)為綜合的過程，表現(xiàn)為結(jié)果，而不是表現(xiàn)為起點?！?

它啟迪人們，應(yīng)用從抽象上升到具體的方法構(gòu)造科學(xué)理論體系時，需要遵循下述方法論原則：

第—，上升起點的簡單性。即構(gòu)成理論體系的邏輯起點或初始“細胞’’應(yīng)是簡單的抽象規(guī)定，如電磁學(xué)中的電荷、電勢等。它是最簡單、最原始、最抽象的獨立要素，但它并不是主觀隨意確定的、空洞的抽象，而是反映對象共有的一般屬性和關(guān)系，是真實的東西，從而蘊含著發(fā)育為最復(fù)雜、最高級、最具體的完整“機體”的一切胚芽。第二，上升過程的層次性。即上升過程的內(nèi)在邏輯機制按序展開。從起點開始，思維程序應(yīng)從簡單內(nèi)容到復(fù)雜內(nèi)容，從較低層次上升到較高層次，從抽象規(guī)定推演到具體結(jié)果，依次展開，不能跳過中間環(huán)節(jié)和相鄰層次。每上升一步，初始“細胞”便以揚棄的形式包含在上升的結(jié)果中，而結(jié)果又包含著進一步上升的機制，直至理論體系的建立。第三，上升結(jié)果的具體性。它不是對“感性具體”的簡單復(fù)歸，而是把它當(dāng)作一個“精神的具體”在思維中完整地復(fù)制出來，這種具體是客觀現(xiàn)實內(nèi)容和主觀思維形式的統(tǒng)一。因此這種上升過程不能局限在純思維領(lǐng)域憑借邏輯演繹來推導(dǎo)和證明上升的結(jié)果，還需“不斷接觸現(xiàn)實”，補充實際例證，并用科學(xué)事實來驗證每一步上升結(jié)果的真理性。這就是說，從抽象上升到具體，不僅僅是一個演繹過程，而且也是一個綜合過程，這是科學(xué)的上升法不同于純粹演繹法的地方。

2．公理化方法

用公理化方法構(gòu)建科學(xué)理論體系是該方法在科學(xué)認識中的重要作用之一，它是從盡可能少的基本概念、公理、公設(shè)出發(fā)，運用演繹推理規(guī)則，推導(dǎo)出一系列的命題和定理，并依次排列建立整個理論體系的方法。

公理化方法發(fā)端于數(shù)學(xué)b歐幾里得幾何學(xué)體系是古典公理化體系的第一個樣本。歐幾里得在《幾何原本》中以23個定義、5條公理和5條公設(shè)為出發(fā)點，依次推出467個數(shù)學(xué)命題，將古代關(guān)于幾何學(xué)的知識系統(tǒng)化為一個邏輯上完美、嚴密的體系o這對科學(xué)理論的發(fā)展產(chǎn)生了深遠影響，其方法相繼為其他科學(xué)領(lǐng)域所運用。例如，阿基米德用7條公設(shè)，演繹出15條定理，建立了靜力學(xué)理論體系。牛頓用公理演繹法建立了經(jīng)典力學(xué)的理論體系。對此愛因斯坦給予了充分肯定，他說：“我們推祟古代希臘是西方科學(xué)的搖籃。在那里，世界第一次目睹了一個邏輯體系的奇跡，這個邏輯體系如此精密地一步一步推進，以致它的每一個命題都是絕對不容置疑的——我這里說的就是歐幾里得幾何。推理的這種可贊嘆的勝利，使人類智慧獲得了為取得以后的成功所必需的信心?！比欢缜罢滤懻摰?，公理化方法與不完全性原理有不解之緣，它雖然在構(gòu)造科學(xué)理論體系時有十分重要的作用，但也存在其固有的局限性。

3．邏輯與歷史相統(tǒng)一的方法

在科學(xué)理論體系的構(gòu)造中，從抽象上升到具體的邏輯程序和公理一演繹的邏輯程序具有內(nèi)在的一致性，即都是按照從低級到高級、從簡單到復(fù)雜的方向運動的。思維、邏輯歸根結(jié)底是對自然歷史過程的反映，無論是自然本身的發(fā)展過程還是人對自然認識的發(fā)展過程都是按照從低級到高級、從簡單到復(fù)雜的方向運動的。因此邏輯和歷史的統(tǒng)一是必然的，即“從最簡單上升到復(fù)雜這個抽象思維的進程符合現(xiàn)實的歷史過程”。換言之，一個成熟的科學(xué)理論體系，不僅要實現(xiàn)從抽象到具體的上升，同時也應(yīng)達到歷史的和邏輯的統(tǒng)一。如果說“抽象一具體”上升法只規(guī)定了在科學(xué)理論體系的邏輯結(jié)構(gòu)中完整地再現(xiàn)具體的現(xiàn)實對象，那末，“邏輯一歷史統(tǒng)一法”則更進一步規(guī)定了復(fù)制具體的邏輯程序應(yīng)反映現(xiàn)實對象的歷史過程。這樣，邏輯和歷史相統(tǒng)一的方法就為構(gòu)造科學(xué)理論體系提供了更加切實的方法論手段。

所謂歷史，是指客觀事物的客觀發(fā)展過程，也可推廣為人類對它的認識的發(fā)展過程。所謂邏輯，是指人的思維對客觀事物發(fā)展規(guī)律的概括反映，亦即歷史的東西在理性思維中的再現(xiàn)。所謂“邏輯和歷史的統(tǒng)一”，是指歷史的東西是第一性的，是邏輯的客觀基礎(chǔ)；邏輯的東西是第二性的，是對歷史的理論概括。歷史的東西決定邏輯的東西，邏輯的東西是由歷史的東西派生出來的，二者是辯證統(tǒng)一的。

歷史和邏輯的統(tǒng)一主要有以下三方面表現(xiàn)：

第一，自然界具體的、個別事物的演化與“類”的演化趨勢相一致。這生動地體現(xiàn)在生物的系統(tǒng)發(fā)育和個體發(fā)育相互關(guān)系的過程中。以人類為例，系統(tǒng)發(fā)育經(jīng)歷了漫長的歲月，僅從猿類進化到人類就經(jīng)歷了上千萬年，人的胚胎發(fā)育過程只需“十月懷胎”，便可“一朝分娩”，但它卻以“濃縮”的形式再現(xiàn)了系統(tǒng)發(fā)育漫長的歷程。這在生物學(xué)上叫“重演律”，個體發(fā)育過程既是生物進化的歷史結(jié)果，又表現(xiàn)了生物群體演化的邏輯次序。又如，地殼演化的總體趨勢是從基性到酸性(即SiQ含量逐步增加)，而在這當(dāng)中每一個巖漿演化序列同樣表現(xiàn)出這種趨勢。

第二，個別人的認識發(fā)展同人類認識發(fā)展過程相一致。人類的認識經(jīng)歷了從具體到抽象、從個別到一般的過程(如從結(jié)繩計數(shù)到抽象出包羅萬象的。兒童學(xué)數(shù)也是借助手指而后建立數(shù)的概念的。

第三，科學(xué)概念的發(fā)展與人類思想史、科學(xué)發(fā)展史相一致。任何一門科學(xué)都是一個概念、范疇的體系，它們都是對外部世界認識的總結(jié)，因而概念的歷史發(fā)展的順序同科學(xué)邏輯結(jié)構(gòu)的發(fā)展順序是基本一致的。正如黑格爾指出的：“在科學(xué)上最初的東西，也一定是歷史上最初的東西?！币簿褪钦f，當(dāng)我們想了解某一門學(xué)科的發(fā)展史時，不妨到大學(xué)里去看一看該專業(yè)的教學(xué)計劃便可窺一斑。

但需指出的是，歷史的和邏輯的統(tǒng)一不是等同的，邏輯的東西反映歷史的東西不是機械的、簡單的照相或復(fù)制，而是在思維中“修正過”的歷史的東西，即對事實材料和過程進行了理性的加工，即透過偶然抓必然、撇開次要抓主要、剔除假象抓真象、舍棄偏離、曲折和倒退抓住基本方向、趨勢和線索，把客觀事物化繁為簡，把歷史過程裁彎取直，從而在純粹形態(tài)上把握歷史發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律性，使歷史規(guī)律以簡單的形式、嚴密的邏輯，鮮明而突出的再現(xiàn)在思維中。上述情形正如思格斯指出的：“歷史從哪里開始，思想進程也應(yīng)當(dāng)從哪里開始，而思想進程的進一步發(fā)展不過是歷史過程在抽象的、理論上前后一貫的形式上的反映，這種反映是經(jīng)過修正的，然而是按照現(xiàn)實的歷史過程本身的規(guī)律修正的?！边@種修正過的邏輯的東西，是對歷史的本質(zhì)更深刻的反映。

運用邏輯的和歷史的統(tǒng)一方法建立科學(xué)理論體系大體有如下兩種方式：

(1)按邏輯發(fā)展程序和自然本身的歷史過程相一致的原則建立理論體系。一般說來，經(jīng)驗性較強的自然科學(xué)理論體系是采用這種方法建立的。例如，化學(xué)的理論體系是從簡單的元素開始，然后從元素到化合物，從無機化合物到有機化合物，從小分子到大分子等，這里邏輯展開程序和自然歷史過程是一致的。

(2)按邏輯發(fā)展程序和人類認識自然歷史過程相一致的原則建立理論體系。一般說來，理論性較強的學(xué)科，如數(shù)學(xué)和數(shù)學(xué)化的自然科學(xué)理論體系采用這種方法來構(gòu)造。