技術(shù)外溢是指外商投資、跨國(guó)貿(mào)易等對(duì)東道國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù)、營(yíng)銷技術(shù)等產(chǎn)生的提升效應(yīng)。對(duì)當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的示范、刺激與推動(dòng)，稱為平行外溢；對(duì)當(dāng)?shù)厣舷掠?a href="/wiki/%E5%85%B3%E8%81%94%E4%BC%81%E4%B8%9A" title="關(guān)聯(lián)企業(yè)">關(guān)聯(lián)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的示范、援助與帶動(dòng)，稱為垂直外溢。

第一，加速產(chǎn)業(yè)配套和產(chǎn)業(yè)規(guī)模形成。跨國(guó)公司在進(jìn)入東道國(guó)產(chǎn)業(yè)時(shí)，通過前向和后向聯(lián)系的技術(shù)擴(kuò)散，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和相關(guān)企業(yè)技術(shù)水平的提高發(fā)揮重要作用。后向聯(lián)系對(duì)于下游產(chǎn)業(yè)技術(shù)產(chǎn)生重要影響，有助于盡快形成當(dāng)?shù)厣a(chǎn)體系，開發(fā)其制成品市場(chǎng)；前向聯(lián)系則是本土企業(yè)為跨國(guó)公司當(dāng)?shù)厣a(chǎn)提供產(chǎn)品生產(chǎn)所需的原材料、零部件和各種服務(wù)，形成產(chǎn)業(yè)配套。這期間，跨國(guó)公司的新技術(shù)信息會(huì)通過各種途徑和渠道向本土上、下游配套企業(yè)擴(kuò)散。如，跨國(guó)公司按照技術(shù)規(guī)范對(duì)上游產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)提出要求，或提供圖紙，或派出技術(shù)人員對(duì)上游企業(yè)的生產(chǎn)加以指導(dǎo)等，都為本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和自主開發(fā)提供了信息和機(jī)會(huì)。因此，在跨國(guó)公司某一類主導(dǎo)新產(chǎn)品進(jìn)入后，會(huì)在東道國(guó)迅速形成與之配套的新興產(chǎn)業(yè)群和產(chǎn)業(yè)鏈，由此幫助發(fā)展中國(guó)家建立起新興產(chǎn)業(yè)并迅速形成規(guī)模，并在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)快速升級(jí)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大出口規(guī)模，培植相關(guān)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等方面發(fā)揮積極作用。

第二，示范帶動(dòng)作用十分明顯。由于跨國(guó)公司在當(dāng)?shù)鼗a(chǎn)中帶來了先進(jìn)的技術(shù)和管理理念，為本土企業(yè)提供了很好的樣本示范，本土企業(yè)可以通過模仿改進(jìn)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。如一種新產(chǎn)品、新技術(shù)、新型商業(yè)業(yè)態(tài)，以及新的管理模式進(jìn)入都具有強(qiáng)烈的示范效應(yīng)。Glass、Saggi和Kamal(1998)研究認(rèn)為，只有當(dāng)跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，發(fā)展中國(guó)家才有可能對(duì)這些先進(jìn)的產(chǎn)品模仿。因而，對(duì)FDI的鼓勵(lì)能夠促進(jìn)本國(guó)福利。這是由于現(xiàn)代科技的發(fā)展導(dǎo)致生產(chǎn)分工愈加社會(huì)化，各生產(chǎn)者之間相互依存加深，使得人們更加容易觀察到跨國(guó)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、銷售各環(huán)節(jié)上所運(yùn)用的技術(shù)和手段，可以無償獲取、模仿那些非專利性的基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)與信息，因此，當(dāng)跨國(guó)公司首先成功地在東道國(guó)使用了一項(xiàng)新技術(shù)以后，同時(shí)也為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)采用相同技術(shù)鋪平了道路。

第三，學(xué)習(xí)效應(yīng)顯著增強(qiáng)。本土企業(yè)通過“干中學(xué)”(Learning by doing)不斷向外資企業(yè)學(xué)習(xí)，吸收掌握先進(jìn)技術(shù)，由此而提高自主創(chuàng)新能力。FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的強(qiáng)弱，往往取決于發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的學(xué)習(xí)能力。Pa-tricia Carrillo(1996)通過研究跨國(guó)公司對(duì)非洲、東南亞地區(qū)建筑業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移得出結(jié)論認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生在工作的過程中。通常來講，本土企業(yè)學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，外資的技術(shù)溢出效應(yīng)越大，相反，本土企業(yè)的學(xué)習(xí)接受能力越差，技術(shù)差別越大，技術(shù)外溢則越小或難以發(fā)生。Kokko(1992、1994)研究認(rèn)為，東道國(guó)的技術(shù)能力，技術(shù)轉(zhuǎn)移需要的存在，以及東道國(guó)為了提高生產(chǎn)率，保持利潤(rùn)和市場(chǎng)份額等內(nèi)生因素，都可以增加FDI的技術(shù)溢出。當(dāng)跨國(guó)公司在東道國(guó)所占市場(chǎng)份額較大并且其技術(shù)水平差距太大時(shí)，沒有任何證據(jù)表明此時(shí)的FDI對(duì)本土企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高能夠發(fā)生作用。Pa-tricia Carrillo(1996)的研究也證明，技術(shù)轉(zhuǎn)移需要協(xié)同效果。隨著發(fā)展中國(guó)家技術(shù)水平和人口素質(zhì)的不斷提高，F(xiàn)DI技術(shù)外溢效應(yīng)在大大增強(qiáng)。

第四，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的激發(fā)作用愈加突出。由于跨國(guó)公司依靠先進(jìn)技術(shù)提高了本土和海外市場(chǎng)的占有率，獲得了超額壟斷利潤(rùn)，對(duì)本土企業(yè)造成了極大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，為了保住自己的市場(chǎng)份額，并與跨國(guó)公司分庭抗禮，迫使本土企業(yè)不斷改進(jìn)技術(shù)和工藝，改善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，從而激發(fā)了自主開發(fā)能力。外國(guó)直接投資在帶來技術(shù)的同時(shí)也帶來了競(jìng)爭(zhēng)，在示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的交互作用下，促使當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平迅速提高，反過來又進(jìn)一步促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)，由此推動(dòng)本土企業(yè)新技術(shù)的更快吸收和創(chuàng)新?？鐕?guó)公司面對(duì)的本土企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，為了保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就需要轉(zhuǎn)移更多、更先進(jìn)的技術(shù)，從而帶來更多的外溢效應(yīng)。

第五，人才培養(yǎng)效果更加明顯。技術(shù)外溢效應(yīng)是一個(gè)綜合的動(dòng)態(tài)過程，既有進(jìn)口機(jī)器設(shè)備、中間品等硬件技術(shù)的轉(zhuǎn)移，也有技術(shù)服務(wù)咨詢、技術(shù)人才培訓(xùn)、組織管理技能和企業(yè)家精神培養(yǎng)等軟技術(shù)的滲透和擴(kuò)散。目前，隨著技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新機(jī)制的動(dòng)態(tài)發(fā)展，人力資源開發(fā)和管理的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散作用越來越大，隨著外商投資企業(yè)技術(shù)和管理人員本地化程度的不斷提高，本地職員獲得了掌握先進(jìn)技術(shù)所需要的知識(shí)和管理技能，在轉(zhuǎn)換雇主或建立自己的企業(yè)時(shí)，技術(shù)就得以擴(kuò)散。隨著東道國(guó)經(jīng)濟(jì)活力的不斷增加，這種“跳槽”現(xiàn)象就越加普遍。研究顯示，韓國(guó)有大量的技術(shù)轉(zhuǎn)移是通過生產(chǎn)管理人員向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)轉(zhuǎn)移帶來的；臺(tái)灣的研究也發(fā)現(xiàn)了同樣結(jié)果，在上世紀(jì)80年代中期為跨國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)工作的人員中，有50%的工程師和63%的技術(shù)工人在換工作時(shí)加入了本地企業(yè)。

首先，外商采取與我國(guó)企業(yè)合資的形式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人力資源培訓(xùn)。通過合資經(jīng)營(yíng)，國(guó)外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)會(huì)直接或間接地影響我國(guó)企業(yè)的管理人員，促進(jìn)我國(guó)整體管理水平的提高。同時(shí)以技術(shù)參股有利于我國(guó)企業(yè)直接獲得國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，節(jié)約本國(guó)研發(fā)支出，使我國(guó)相關(guān)行業(yè)在短時(shí)間內(nèi)接觸世界先進(jìn)技術(shù)前沿。對(duì)我國(guó)員工的教育與培訓(xùn)，不僅為外資的在華企業(yè)培養(yǎng)了本土化的高級(jí)管理人才，而且也提高了各級(jí)員工的專業(yè)素質(zhì)與文化水平。通過這種培訓(xùn)，跨國(guó)公司的全球戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)理念、技術(shù)要求、營(yíng)銷方式、財(cái)務(wù)管理、質(zhì)量控制、人事調(diào)配等被我國(guó)的各級(jí)管理人員和技術(shù)人員所掌握，從而豐富了員工的知識(shí)結(jié)構(gòu)，提高了他們的工作效率。

其次，跨國(guó)公司的示范與我國(guó)企業(yè)的模仿。在有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下，F(xiàn)DI企業(yè)的進(jìn)入會(huì)對(duì)東道國(guó)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生示范效應(yīng)，通過對(duì)先進(jìn)技術(shù)的模仿和自身技術(shù)的改進(jìn)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)可以實(shí)現(xiàn)“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。如跨國(guó)公司在東道國(guó)展示其先進(jìn)的產(chǎn)品、工藝與管理方式時(shí)，會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生示范效應(yīng)。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)為了與跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)通過研究跨國(guó)公司的產(chǎn)品等方法來學(xué)習(xí)模仿跨國(guó)公司的技術(shù)，以此來提高企業(yè)的技術(shù)水平。通過對(duì)國(guó)外技術(shù)的學(xué)習(xí)與模仿，不僅可以很好地吸收世界先進(jìn)技術(shù)，而且可以對(duì)其進(jìn)行有效改造，從而創(chuàng)造屬于本國(guó)的新技術(shù)。

第三，外資企業(yè)與我國(guó)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)共同從事研發(fā)活動(dòng)或在華設(shè)立研發(fā)中心。一方面，與我國(guó)科研人員共同從事研發(fā)活動(dòng)，有利于我國(guó)技術(shù)人員獲得更多前沿知識(shí)以提高自身技術(shù)水平。目前我國(guó)著名大學(xué)與著名跨國(guó)公司之間的合作已經(jīng)非常普遍。例如，到2000年底，清華大學(xué)設(shè)立的跨國(guó)公司培訓(xùn)中心已超過18家，設(shè)立的聯(lián)合研究所有4個(gè)，自1997年以來，每年與國(guó)外合作研究的項(xiàng)目都超過100項(xiàng)。另一方面，跨國(guó)公司在華設(shè)立研發(fā)中心，不僅有利于將其先進(jìn)技術(shù)直接帶入我國(guó)，促進(jìn)技術(shù)在當(dāng)?shù)氐臄U(kuò)散；而且，對(duì)華的研發(fā)投資大大改善了我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家研發(fā)投資嚴(yán)重不足的狀況，也培養(yǎng)了一批適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的高水平科技人才。

(一)提高核心關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)與獲取能力

1、堅(jiān)持自主開發(fā)原則。應(yīng)該看到，贏利是跨國(guó)公司的天性，而核心關(guān)鍵技術(shù)則是其獲得壟斷利潤(rùn)的源泉，因此，為了贏得在東道國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司往往會(huì)向東道國(guó)不斷轉(zhuǎn)移相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)，卻不可能轉(zhuǎn)移核心關(guān)鍵技術(shù)，當(dāng)然，一些企業(yè)也可以通過并購(gòu)方式獲得核心關(guān)鍵技術(shù)，但通常是在這種技術(shù)已經(jīng)不再成為對(duì)方重要的戰(zhàn)略資產(chǎn)的情況下。此外，隨著跨國(guó)投資技術(shù)含量的提高，技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化趨勢(shì)越來越強(qiáng)，目前跨國(guó)公司技術(shù)內(nèi)部轉(zhuǎn)移已經(jīng)達(dá)到80%左右，這標(biāo)志著技術(shù)獲取的難度加大。因此，核心關(guān)鍵技術(shù)更多要通過自主開發(fā)獲得。日本和韓國(guó)的汽車業(yè)都是從引進(jìn)外國(guó)技術(shù)開始的，所以成功是始終把引進(jìn)建立在自主開發(fā)的前提下。而阿根廷也于上世紀(jì)70年代試圖通過引進(jìn)福特汽車投資來發(fā)展本土汽車業(yè)，但由于缺乏自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，至今仍然是對(duì)進(jìn)口零部件的組裝，這種組裝生產(chǎn)沒有對(duì)阿根廷汽車和金屬加工等產(chǎn)業(yè)帶來任何技術(shù)溢出。

對(duì)于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究，軍事、航天、航空技術(shù)以及關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重大戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎(chǔ)性技術(shù)和公益性技術(shù)的研究與開發(fā)(如農(nóng)業(yè)、醫(yī)療、環(huán)境、安全、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督等)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展至關(guān)重要。這類高新技術(shù)的關(guān)鍵技術(shù)跨國(guó)公司不可能向內(nèi)資企業(yè)轉(zhuǎn)讓，對(duì)這類技術(shù)的創(chuàng)新活動(dòng)政府應(yīng)保證必要的投入。政府可采取撥款、補(bǔ)貼、貼息、風(fēng)險(xiǎn)投資或財(cái)政信用等方式給予直接經(jīng)濟(jì)支持，擇優(yōu)支持企業(yè)有應(yīng)用前景的開發(fā)研究和發(fā)展關(guān)鍵性的高新技術(shù)開發(fā)，也可利用稅收、金融、獎(jiǎng)勵(lì)等間接經(jīng)濟(jì)手段建立支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效體制，推動(dòng)形成國(guó)家創(chuàng)新體系。對(duì)于這些技術(shù)要大力發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新，集中財(cái)力辦大事。我國(guó)科學(xué)家在有機(jī)分子薄膜上實(shí)現(xiàn)了超高刻度的信息存儲(chǔ)，具有獨(dú)創(chuàng)性的“量子避錯(cuò)碼”和“量子概率克隆機(jī)”等研究的成功，一批重要的非線性光學(xué)晶體新品種的誕生，以及TDSCDMA被確立為第三代移動(dòng)通訊國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、10兆瓦高溫氣冷核反應(yīng)堆并網(wǎng)發(fā)電成功、“神舟”號(hào)系列飛船發(fā)射成功等，都表明我國(guó)在國(guó)際科技前沿許多重要關(guān)鍵領(lǐng)域已經(jīng)接近或達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，具有極強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力。此外，紡織服裝業(yè)、皮革業(yè)、橡膠與塑料設(shè)備制造業(yè)、簡(jiǎn)單金屬和塑料制品業(yè)、食品業(yè)、煙草業(yè)、簡(jiǎn)單木制品業(yè)、石油提煉等以勞動(dòng)密集型、資源型產(chǎn)業(yè)，我國(guó)已具備了較強(qiáng)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力。這些行業(yè)可以繼續(xù)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)靠自主創(chuàng)新獲得核心技術(shù)，不必更多地借助技術(shù)引進(jìn)。

2、積極實(shí)施跨國(guó)并購(gòu)。通過跨國(guó)并購(gòu)獲得核心關(guān)鍵技術(shù)能夠大大縮短自主開發(fā)帶來的時(shí)間與風(fēng)險(xiǎn)，這在我國(guó)已有成功的案例。比如，聯(lián)想公司通過并購(gòu)IBM成功地獲得了世界最先進(jìn)的臺(tái)式機(jī)(IBM創(chuàng)造了世界上第一臺(tái)PC機(jī))、筆記本電腦技術(shù)，獲得了系統(tǒng)的架構(gòu)設(shè)計(jì)能力以及軟件、硬件研發(fā)技術(shù)，優(yōu)秀的項(xiàng)目管理能力。目前，聯(lián)想公司已經(jīng)構(gòu)建起一個(gè)以中國(guó)、美國(guó)、日本為支點(diǎn)的全球研發(fā)架構(gòu)，研發(fā)基地遍布北京、上海、深圳、成都以及美國(guó)、日本。在全球范圍內(nèi)組建了2000多人的高水平專業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，擁有世界級(jí)的學(xué)術(shù)帶頭人，包括Thinkpad技術(shù)奠基人、聯(lián)想萬(wàn)億次計(jì)算機(jī)主設(shè)計(jì)師、中國(guó)信息安全技術(shù)領(lǐng)軍人物等。創(chuàng)建了遍布全球的近50個(gè)世界一流的實(shí)驗(yàn)室。又如，2002年阿爾卡特控股上海貝爾后，成立上海貝爾阿爾卡特股份有限公司。并購(gòu)后的上海貝爾成為阿爾卡特全球技術(shù)庫(kù)的成員單位，阿爾卡特的全球研發(fā)技術(shù)上海貝爾都可以享用，跨國(guó)公司_的技術(shù)溢出效應(yīng)大大增強(qiáng)。

(二)注重自主創(chuàng)新的內(nèi)生性，不斷強(qiáng)化企業(yè)學(xué)習(xí)能力

技術(shù)可以引進(jìn)，而技術(shù)能力的獲得是不能引進(jìn)的，只能通過不斷學(xué)習(xí)。上述分析可以看出，F(xiàn)DI技術(shù)外溢的有效性取決于接受方的學(xué)習(xí)努力程度。企業(yè)的學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，吸收外部技術(shù)知識(shí)的能力就越強(qiáng)，對(duì)接受先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移越有效，從而也就獲得了自主開發(fā)的能力。我國(guó)自主開發(fā)能力強(qiáng)的企業(yè)也都具有極強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力。海爾集團(tuán)于1984年開始引進(jìn)德國(guó)技術(shù)，產(chǎn)品為琴島一利勃海爾，但是，多年來，海爾堅(jiān)持自主開發(fā)。截至2004年，海爾累計(jì)參與86項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、2項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制訂，申請(qǐng)專利5469項(xiàng)，是國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利最多的企業(yè)。正是這種生生不息的自主創(chuàng)新使海爾成為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的全球企業(yè)。2004年，海爾全球營(yíng)業(yè)額超過1000億元，2005年榮獲世界品牌實(shí)驗(yàn)室評(píng)出的世界品牌100強(qiáng)第89位。又如奇瑞汽車，1999年末開始生產(chǎn)轎車，2001年自主開發(fā)了第一款轎車，到2003年共開發(fā)了4款轎車，2003年銷售了9萬(wàn)多輛。而我國(guó)某些大型汽車企業(yè)規(guī)模已經(jīng)達(dá)到了世界第三、四位水平，但仍然沒有形成獨(dú)立的產(chǎn)品開發(fā)能力，許多主流汽車廠商與跨國(guó)公司的合資年限都在25—30年，上一輪合資的期限還沒到，就在千方百計(jì)地尋找下一輪的合資伙伴。這種長(zhǎng)此以往地嚴(yán)重依賴，離開跨國(guó)公司就寸步難行，企業(yè)只能陷入引進(jìn)——落后——再引進(jìn)——再落后的被動(dòng)局面。有關(guān)資料顯示，2002年，我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度達(dá)到50%，而1995年美國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度只有1.6%，日本為6.6%。

(三)注重發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用

在國(guó)家實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略初期，政府通過制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策，以及財(cái)政、稅收等優(yōu)惠政策可以迅速提高企業(yè)自主開發(fā)能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的起飛。在日本、韓國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)，以及臺(tái)灣微電子產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，每一階段政府都制定了相應(yīng)的實(shí)施國(guó)產(chǎn)化計(jì)劃，以及各種鼓勵(lì)的配套政策。正是通過政府這雙有力的手把這些幼稚產(chǎn)業(yè)推向世界，使之成為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)。上世紀(jì)50年代，日本政府在鼓勵(lì)本國(guó)轎車廠商與國(guó)外廠商合作的同時(shí)，采取了保護(hù)性關(guān)稅、進(jìn)口配額、稅收減免、加速折舊等一系列措施來促進(jìn)本國(guó)轎車工業(yè)的快速成長(zhǎng)，同時(shí)有意識(shí)地減少對(duì)零配件組裝(CKD)廠商的外匯配給，以迫使其加快國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程。印度政府為了促進(jìn)軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對(duì)軟件企業(yè)實(shí)行10年免征所得稅的扶持，在軟件園用地、通信網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面均給予特殊優(yōu)惠，因此，班加羅爾工業(yè)園每周就能吸引3家左右外資企業(yè)。此外，政府優(yōu)先采購(gòu)國(guó)產(chǎn)設(shè)備、建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資體系，加強(qiáng)服務(wù)職能，為企業(yè)營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境都是強(qiáng)有力的支持手段。

不僅如此，跨國(guó)公司能否持續(xù)地向我國(guó)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，也取決于我國(guó)市場(chǎng)的開放程度，取決于我國(guó)對(duì)吸收FDI的政策穩(wěn)定程度，以及政府對(duì)跨國(guó)公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)的政策扶植力度，對(duì)能夠提供關(guān)鍵技術(shù)的外商投資項(xiàng)目實(shí)行減稅和利息補(bǔ)貼支持力度。因此，政府政策在跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移中仍然發(fā)揮關(guān)鍵性作用。如，新加坡政府為了使FDI與本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略結(jié)合起來，制定了“面向21世紀(jì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的科技計(jì)劃”、“21世紀(jì)科技企業(yè)家計(jì)劃”，計(jì)劃投資基金首期10億美元，其中25%將投資國(guó)外，用于開拓國(guó)際市場(chǎng)；50%用于吸引外資在新加坡設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資基金(按1：2或1：3與外資匹配)。政府還規(guī)定，新興工業(yè)項(xiàng)目固定投資所得5年免稅，再投資享受10年10%的優(yōu)惠稅率。韓國(guó)政府規(guī)定，除航空航天、原子能、國(guó)防工業(yè)以及申請(qǐng)減免稅的高新技術(shù)項(xiàng)目外，全部產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)無須向政府申報(bào)，各企業(yè)可自行引進(jìn)。外國(guó)直接投資的先進(jìn)科技公司所得稅7年免稅，后3年50%免稅，財(cái)產(chǎn)稅等享受8—15年免稅。

(四)完善人才培養(yǎng)激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新人才回流

人才溢出效應(yīng)是跨國(guó)公司技術(shù)外溢的重要效應(yīng)，但是，這種效應(yīng)只有人才向本土企業(yè)回流時(shí)才能得到實(shí)現(xiàn)并且放大。例如，臺(tái)灣在發(fā)展微電子產(chǎn)業(yè)時(shí)充分利用了跨國(guó)公司人才，臺(tái)灣德州儀器和臺(tái)灣飛利浦等許多公司高級(jí)主管離職后，都成為了本土企業(yè)的高級(jí)主管。我國(guó)奇瑞、吉利汽車從三資企業(yè)大量“挖”來技術(shù)和管理人才，這些人才為企業(yè)的自主創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用。但是，吸引創(chuàng)新人才需要良好的機(jī)制和環(huán)境，如果內(nèi)資企業(yè)缺乏相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，大量的創(chuàng)新人才仍然會(huì)滯留在外資企業(yè)，甚至長(zhǎng)期出現(xiàn)“國(guó)有企業(yè)為三資企業(yè)培養(yǎng)人才”的狀況，這種人才溢出效應(yīng)就無法實(shí)現(xiàn)，反而出現(xiàn)惡性循環(huán)。例如，目前我國(guó)每年培養(yǎng)的軟件專業(yè)畢業(yè)生有5萬(wàn)多人，其中進(jìn)外企或出國(guó)的占50%，國(guó)有企業(yè)有44.7%的軟件人才流向外資企業(yè)，這類現(xiàn)象值得警醒。其次，積極吸引海外人才歸國(guó)創(chuàng)業(yè)。海外人才不僅掌握世界最前沿的技術(shù)和管理方式，而且情系本土，熟悉國(guó)情，是實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要力量。我國(guó)早期歸國(guó)的科技人才就在許多關(guān)鍵領(lǐng)域的科技創(chuàng)新中發(fā)揮了重大作用，目前，許多高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)都是海外留學(xué)人才在發(fā)揮作用，如微電子、網(wǎng)絡(luò)、金融等許多產(chǎn)業(yè)的高層管理人員中許多都有海外留學(xué)情結(jié)。此外，要立足自己培養(yǎng)。許多跨國(guó)公司都創(chuàng)辦了自己的大學(xué)，這些大學(xué)不僅對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行了知識(shí)訓(xùn)練，而且灌輸了企業(yè)文化理念，使每一個(gè)職工都能成為企業(yè)的創(chuàng)新源。目前，我國(guó)海爾、吉利等企業(yè)也都成立了自己的大學(xué)，這為企業(yè)自主創(chuàng)新打下了堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。

(五)利用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和FDI配套促使跨國(guó)公司不斷轉(zhuǎn)移技術(shù)

隨著我國(guó)吸收FDI規(guī)模的不斷擴(kuò)大，利用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制促使跨國(guó)公司以技術(shù)換市場(chǎng)必將成為今后利用外資技術(shù)戰(zhàn)略的政策取向。在外資汽車剛剛進(jìn)入我國(guó)時(shí)，由于缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，德國(guó)大眾與上海汽車公司合資成立的上海大眾公司，長(zhǎng)達(dá)16年的主導(dǎo)產(chǎn)品一直是剛剛成立時(shí)推出的第一代桑塔納，而且這個(gè)已于20世紀(jì)80年代在德國(guó)淘汰的產(chǎn)品在我國(guó)市場(chǎng)價(jià)格卻一直處于高位。加入WTO后，大量的外資汽車廠商進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)。為了在我國(guó)市場(chǎng)站穩(wěn)腳跟，跨國(guó)公司不斷推出新產(chǎn)品新技術(shù)，降低產(chǎn)品價(jià)格。2002年，我國(guó)共有40多個(gè)品牌200多種轎車產(chǎn)品，其中新引進(jìn)車型占了轎車市場(chǎng)的60%，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制促進(jìn)了外資先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移。目前，世界500強(qiáng)已經(jīng)有400多家在我國(guó)進(jìn)行投資，競(jìng)爭(zhēng)加劇將迫使跨國(guó)公司不斷轉(zhuǎn)移新技術(shù)，加速FDI技術(shù)外溢效應(yīng)。此外，應(yīng)大力發(fā)展與外商投資企業(yè)的配套生產(chǎn)，通過為外商投資企業(yè)的配套為自主創(chuàng)新創(chuàng)造條件。鼓勵(lì)內(nèi)資企業(yè)與外商投資企業(yè)形成有機(jī)的配套，我國(guó)目前的原材料、工藝、生產(chǎn)管理等都已經(jīng)發(fā)展到很高水平，完全有能力與外商投資企業(yè)的生產(chǎn)形成配套，配套過程也將迫使外商不得不向內(nèi)資企業(yè)提供相關(guān)的技術(shù)，這將為內(nèi)資企業(yè)帶來更多的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。

1、引進(jìn)外資先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，應(yīng)該著力提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)能力、研究與開發(fā)能力以及人力資源的開發(fā)，以此提高東道國(guó)公司的技術(shù)學(xué)習(xí)和吸收能力，促進(jìn)FDI公司的技術(shù)向東道國(guó)公司擴(kuò)散，進(jìn)而提高東道國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)力和生產(chǎn)率。另一方面，如果外企具有較少的先進(jìn)技術(shù)，那么幾乎將沒有任何可以捕獲的技術(shù)外溢效應(yīng)產(chǎn)生，因此引進(jìn)外資的政策應(yīng)該強(qiáng)調(diào)具有較高技術(shù)含量或技術(shù)密集型的外商直接投資，不僅要注重設(shè)備機(jī)器等硬技術(shù)的引進(jìn)，還應(yīng)注重管理、知識(shí)和研發(fā)等軟技術(shù)的引進(jìn)。

2、在引進(jìn)外資先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)開發(fā)和掌握具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，形成技術(shù)轉(zhuǎn)移到技術(shù)開發(fā)進(jìn)而技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)，以此提高東道國(guó)企業(yè)的可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)東道國(guó)企業(yè)真正的技術(shù)進(jìn)步。由于FDI公司技術(shù)外溢效應(yīng)的幅度取決于FDI公司對(duì)技術(shù)的占有，并與FDI公司較嚴(yán)格的技術(shù)控制有關(guān)，因此，引進(jìn)外資所帶來的先進(jìn)技術(shù)必須經(jīng)過東道國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)、吸收和獲取，才能產(chǎn)生技術(shù)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步。

3、加強(qiáng)有關(guān)對(duì)外資所有權(quán)和并購(gòu)吸引外資政策的制定和管理，克服較高的外國(guó)所有權(quán)與FDI公司的技術(shù)外溢負(fù)相關(guān)關(guān)系帶來的弊端。外資較高的所有權(quán)（如獨(dú)資或并購(gòu)）將有可能對(duì)東道國(guó)某行業(yè)形成的壟斷，甚至威脅到東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全。特別是過高的外資企業(yè)的市場(chǎng)份額將對(duì)東道國(guó)企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生擠出效應(yīng)，不利于東道國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理發(fā)展，也不利于東道國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

4、在引進(jìn)外資的同時(shí)，應(yīng)該考慮促進(jìn)外資企業(yè)和東道國(guó)企業(yè)人才流動(dòng)的機(jī)制和政策的確立。國(guó)內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和職員的教育水平，是FDI技術(shù)外溢效應(yīng)產(chǎn)生的重要貢獻(xiàn)因素。東道國(guó)企業(yè)能夠通過與外資企業(yè)在各種商務(wù)交往活動(dòng)中獲利，包括對(duì)員工和管理層的訓(xùn)練、技術(shù)學(xué)習(xí)和模仿以及先進(jìn)生產(chǎn)制度、管理做法和運(yùn)行機(jī)制的示范作用等。這些知識(shí)資源的流動(dòng)，有利于將外資企業(yè)經(jīng)過長(zhǎng)期積累、高額投入的人力資源和知識(shí)技術(shù)存量資源轉(zhuǎn)移到東道國(guó)企業(yè)。

5、在引進(jìn)外資政策上傾斜的同時(shí)，還應(yīng)該加快建立向前鏈和向后鏈的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)配套能力，加強(qiáng)人力資本積累和研發(fā)能力等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，形成有利于外商直接投資技術(shù)外溢效應(yīng)的制度環(huán)境和良性機(jī)制。