技術(shù)創(chuàng)新理論(Technical Innovation Theory)的首次由熊彼特(Joseph A·Schumpeter)的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》系統(tǒng)的提出。”創(chuàng)新”就是“一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立（the setting up of a new product in function)，即實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新結(jié)合。并將其引入生產(chǎn)體系。創(chuàng)新一般包含5個(gè)方面的內(nèi)容(1)制造新的產(chǎn)品：制造出尚未為消費(fèi)者所知曉的新產(chǎn)品(2)采用新的生產(chǎn)方法：采用在該產(chǎn)業(yè)部門實(shí)際上尚未知曉的生產(chǎn)方法(3)開辟新的市場開辟國家和那些特定的產(chǎn)業(yè)部門尚未進(jìn)入過的市場：(4)獲得新的供應(yīng)商獲得原材料或半成品的新的供應(yīng)來源(5)形成新的組織形式創(chuàng)造或者打破原有壟斷的新組織形式

創(chuàng)新并不僅僅是某項(xiàng)單純的技術(shù)或工藝發(fā)明．而是一種不停運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制．只有引入生產(chǎn)實(shí)際中的發(fā)現(xiàn)與發(fā)明．并對(duì)原有生產(chǎn)體系產(chǎn)生震蕩效應(yīng)。才是創(chuàng)新。

后來熊彼特的創(chuàng)新理論被他的追隨者發(fā)展成為當(dāng)代西方眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的兩個(gè)分支一是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家為將技術(shù)進(jìn)步納入到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架．主要成果就是新古典經(jīng)濟(jì)增長理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論。二是側(cè)重研究技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散和技術(shù)創(chuàng)新的 軌道”和 范式 等理論問題。從熊彼特提出創(chuàng)新理論至今已有將近100年的時(shí)間．這期間有眾多學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新問題進(jìn)行了大量研究，形成了許多有特色的理論。但是由于這些研究的出發(fā)點(diǎn)和前提存在著不同程度的差異．再加上技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)設(shè)計(jì)面廣。影響很大十分復(fù)雜的過程．所以至今各專家學(xué)者以及研究機(jī)構(gòu)對(duì)“技術(shù)創(chuàng)新 概念的定義莫衷一是。

1、新古典經(jīng)濟(jì)增長理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論

(1)新古典經(jīng)濟(jì)增長模型

1976年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅伯特·索羅（Robert Solow)于1956年提出了新古典經(jīng)濟(jì)增長模型：該經(jīng)濟(jì)使用兩類投入(資本和勞動(dòng))生產(chǎn)一種均質(zhì)產(chǎn)品．首先假定技術(shù)保持不便．集中考察資本在經(jīng)濟(jì)增長中所起的作用(資本累計(jì)模型)。

(2)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論

1986年羅默(Paul·Romer)在《收益增長和長期增長》中，提出了一個(gè)與收益遞減的傳統(tǒng)模型不同的收益遞增的增長模型。他把技術(shù)進(jìn)步視為經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生變量和知識(shí)積累的結(jié)果 認(rèn)為知識(shí)積累才是經(jīng)濟(jì)增長的原動(dòng)力。

在羅默的模型里．知識(shí)被分解為一般知識(shí)和專業(yè)知識(shí)。一般知識(shí)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)外部性．使所有企業(yè)都能獲得規(guī)模收益．專業(yè)知識(shí)則產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)內(nèi)部效應(yīng)．給個(gè)別企業(yè)帶來壟斷利潤．從而為這些企業(yè)提供了研究與開發(fā)的基金和內(nèi)在的動(dòng)力。因此，知識(shí)作為一種內(nèi)生的獨(dú)立因素不僅可以使知識(shí)本身產(chǎn)生遞增收益，而且使資本、勞動(dòng)等其他投入要素的收益遞增。這就為經(jīng)濟(jì)的長期增長提供了條件。技術(shù)與眾不同的一個(gè)特點(diǎn)在于它是公共品，產(chǎn)出這種技術(shù)發(fā)明的費(fèi)用昂貴，但復(fù)制它很廉價(jià)。

新增長理論的貢獻(xiàn)在手改變了我們關(guān)于增長途徑的思維方式。如果技術(shù)水平的不同是導(dǎo)致各國生活水平的詫異的主要原因．并且假定技術(shù)知識(shí)是一個(gè)可以生產(chǎn)出來的要素，那么需要著重研究的方面就有：國家怎樣才能提高技術(shù)水平7怎樣有效的進(jìn)行技術(shù)的轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散和增值等。這就引發(fā)了有關(guān)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的探索。

2、技術(shù)創(chuàng)新的”軌道和范式“

(1）從線性范式到網(wǎng)絡(luò)范式

2O世紀(jì)7O年代，在熊彼特的影響下形成了創(chuàng)新研究的”線性范式“。該范式認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新一般經(jīng)歷發(fā)明一開發(fā)一設(shè)計(jì)一中試一生產(chǎn)一銷售等簡單的線性過程．局限于單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)過程。后來的研究發(fā)現(xiàn)外部的信息交換及協(xié)調(diào)對(duì)于創(chuàng)新具有重要的作用．它可以有效克服單個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的能力局限．降低創(chuàng)新活動(dòng)中的技術(shù)和市場不確定性。此后．創(chuàng)新研究的視野從單個(gè)企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)向企業(yè)與外部環(huán)境的聯(lián)系和互動(dòng)．導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)范式的興起。阿歇姆(Asheim T．1998)對(duì)線性范式與網(wǎng)絡(luò)范式的特征進(jìn)行了比較。

(2)區(qū)域創(chuàng)新與集群創(chuàng)新

”網(wǎng)絡(luò)范式”最初應(yīng)用在國家層面，形成了”國家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論．隨著全球化的發(fā)展．經(jīng)濟(jì)意義上的”國家狀態(tài)”日益讓位于“區(qū)域狀態(tài)”．區(qū)域成為了真正意義上的經(jīng)濟(jì)利益體．關(guān)鍵的商業(yè)聯(lián)系集中于區(qū)域范圍內(nèi)。進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的成效似乎跟創(chuàng)新主體的空間分布有很大的關(guān)系．地方化的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)似乎比跨國技術(shù)聯(lián)盟更能持久。原因是地理鄰近帶來了可以維持并強(qiáng)化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的支撐因素．如文化認(rèn)同和相互信任等(Baptista and Swann．1998)。

當(dāng)創(chuàng)新系統(tǒng)研究發(fā)展到區(qū)域創(chuàng)新階段．已經(jīng)開始與產(chǎn)業(yè)集群的研究結(jié)合起來了。從概念界定上看，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和集群創(chuàng)新系統(tǒng)都建立在產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)上。羅斯菲爾德(Rosefield．1997)認(rèn)為．區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)可以首先通過區(qū)域集群定義來界定，也就是地理上的相對(duì)集中的相互獨(dú)立的企業(yè)群：阿歇姆(Asheim．2002)認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)就是由支撐機(jī)構(gòu)環(huán)繞的區(qū)域集群。從這兩個(gè)概念的語義學(xué)者對(duì)它們的界定可以看出．區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和集群創(chuàng)新系統(tǒng)主要存在兩點(diǎn)區(qū)別．一是前者的產(chǎn)業(yè)可能是比較分散．不一定是集中于某一產(chǎn)業(yè)，而后者主要集中于某一產(chǎn)業(yè) 二是從地域范圍來看．前者的范圍可能彈性比較大．而后者的范圍往往比較小。

熊彼特的創(chuàng)新理論提出之后，由于受到同時(shí)期的“凱恩斯革命”的理論影響，并沒有得到廣泛的重視。20世紀(jì)50年代以后，許多國家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了長達(dá)近20年的高速增長“黃金期”，這一現(xiàn)象已不能用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中資本、勞動(dòng)力等要素加以簡單解釋。西方學(xué)者對(duì)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系產(chǎn)生了興趣并開展了深入的研究，從而使技術(shù)創(chuàng)新理論得到了長足的發(fā)展?？v觀技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展，可以將對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論的研究分成新古典學(xué)派、新熊彼特學(xué)派、制度創(chuàng)新學(xué)派和國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派等四個(gè)學(xué)派。

一、技術(shù)創(chuàng)新的新古典學(xué)派

技術(shù)創(chuàng)新的新古典學(xué)派以索洛(R．Solow)等人為代表，運(yùn)用了新古典生產(chǎn)函數(shù)原理，表明經(jīng)濟(jì)增長率取決于資本和勞動(dòng)的增長率、資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性以及隨時(shí)間變化的技術(shù)創(chuàng)新。他區(qū)分出經(jīng)濟(jì)增長的兩種不同來源：一是由要素?cái)?shù)量增加而產(chǎn)生的“增長效應(yīng)”，二是因要素技術(shù)水平提高而產(chǎn)生的“水平效應(yīng)”的經(jīng)濟(jì)增長。在《在資本化過程中的創(chuàng)新：對(duì)熊彼特理論的述評(píng)》一文中，索洛提出了創(chuàng)新成立的兩個(gè)條件，即新思想的來源和以后階段的實(shí)現(xiàn)和發(fā)展。這種“兩步論”被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新概念界定研究上的一個(gè)里程碑。

1957年，索洛在其發(fā)表的《技術(shù)進(jìn)步與總生產(chǎn)函數(shù)》一文中，推算出l909—1949年間美國制造業(yè)總產(chǎn)出中約有88％應(yīng)歸功于技術(shù)進(jìn)步，索洛殘差是技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果。在繼續(xù)深入研究技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長作用的同時(shí)，新古典學(xué)派還開展了技術(shù)創(chuàng)新中政府干預(yù)作用的研究，提出當(dāng)市場對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的供給、需求等方面出現(xiàn)失效時(shí)，或技術(shù)創(chuàng)新資源不能滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求時(shí)，政府應(yīng)當(dāng)采取金融、稅收、法律以及政府采購等間接調(diào)控手段，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)，以提高技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的促進(jìn)和帶動(dòng)作用。

新古典理論仍采用正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論模型作為分析工具，因此也不能反映技術(shù)變化和創(chuàng)新處于時(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，沒有充分考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展中技術(shù)和制度的作用及其發(fā)揮作用的方式。為了盡可能接近并反映現(xiàn)實(shí)世界，自然不應(yīng)該抽象掉對(duì)于制度和技術(shù)研究至關(guān)重要的動(dòng)態(tài)特性，制度與技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論研究必須以演化的、發(fā)展的眼光，對(duì)制度和技術(shù)的動(dòng)態(tài)性及創(chuàng)新、變遷的過程予以特別關(guān)注，才能使得該理論在更加科學(xué)的方向上得以不斷推進(jìn)和突破。因此，對(duì)于一些重大的理論與現(xiàn)實(shí)問題，如決定企業(yè)生產(chǎn)率水平高低的因素是什么，決定企業(yè)間生產(chǎn)率差異的因素又是什么，新技術(shù)的產(chǎn)生、篩選、擴(kuò)散過程怎樣，仍未能給予充分的回答，這說明新古典理論與現(xiàn)實(shí)存在嚴(yán)重脫節(jié)。另外，技術(shù)創(chuàng)新的新古典學(xué)派是將技術(shù)創(chuàng)新過程看成一個(gè)“黑箱”(black box)，他們本身并不關(guān)心這個(gè)黑箱內(nèi)部的運(yùn)作，這與將技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)過程進(jìn)行研究，研究“黑箱”內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制的新熊彼特學(xué)派形成了鮮明的對(duì)照。

二、技術(shù)創(chuàng)新的新熊彼特學(xué)派

新熊彼特學(xué)派的代表人物有愛德溫·曼斯菲爾德、莫爾頓·卡曼、南?！な┩叽牡龋麄儽?a href="/wiki/%E7%BB%8F%E6%B5%8E%E5%88%86%E6%9E%90" title="經(jīng)濟(jì)分析">經(jīng)濟(jì)分析的熊彼特傳統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的核心作用，主要是將技術(shù)創(chuàng)新視為一個(gè)相互作用的復(fù)雜過程，重視對(duì)“黑箱”內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制的揭示，并在分析這樣一個(gè)過程的基礎(chǔ)上先后提出了許多著名的技術(shù)創(chuàng)新模型。研究的主要問題有：新技術(shù)推廣、技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系、企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系等等。曼斯菲爾德對(duì)新技術(shù)的推廣問題進(jìn)行了深入的研究，分析了新技術(shù)在同一部門內(nèi)推廣的速度和影響其推廣的各種經(jīng)濟(jì)因素的作用，并建立了新技術(shù)推廣模式。他提出了四個(gè)假定：①完全競爭的市場，新技術(shù)不是被壟斷的，可以按模仿者的意愿自由選擇和使用；②假定專利權(quán)對(duì)模仿者的影響很小，因而任何企業(yè)都可以對(duì)某種新技術(shù)進(jìn)行模仿；③假定在新技術(shù)推廣過程中，新技術(shù)本身不變化，從而不至于因新技術(shù)變化而影響模仿率；④假定企業(yè)規(guī)模的大小差別不至于影響采用新技術(shù)。在上述假定的前提下，曼斯菲爾德認(rèn)為有三個(gè)基本因素和四個(gè)補(bǔ)充因素影響新技術(shù)的推廣速度。這三個(gè)基本因素為：①模仿比例，模仿比例越高，采用新技術(shù)的速度就越快；②模仿相對(duì)盈利率，相對(duì)盈利率越高，推廣速度就越快；③采用新技術(shù)要求的投資額，在相對(duì)盈利率相同情況下，采用新技術(shù)要求的投資額越大推廣速度就越慢。而四個(gè)補(bǔ)充因素具體包括：一是舊設(shè)備還可使用的年限，年限越長，推廣速度就越慢；二是一定時(shí)間內(nèi)該部門銷售量的增長情況，增長越快，推廣速度就越快；三是某項(xiàng)新技術(shù)首次被某個(gè)企業(yè)采用的年份與后來被其他企業(yè)采用的時(shí)問問隔，間隔越長，推廣速度就越慢；四是該項(xiàng)新技術(shù)初次被采用的時(shí)問在經(jīng)濟(jì)周期中所處的階段，階段不同，推廣速度也不同。

盡管曼斯菲爾德的理論填補(bǔ)了熊彼特創(chuàng)新理論中的一個(gè)空白——技術(shù)創(chuàng)新與模仿之間的關(guān)系以及二者變動(dòng)的速度，在一定程度上有助于對(duì)技術(shù)模仿和技術(shù)推廣的解釋，但其理論假設(shè)的前提條件與實(shí)際相差太大。比如，完全競爭市場只是一個(gè)理想化的狀態(tài)，而新技術(shù)出現(xiàn)的初期一般都處于壟斷狀態(tài)，只是維持時(shí)間長短而已，因此模仿者根本無法自由使用，而使用是要付出很大代價(jià)和成本的，同時(shí)也存在很多風(fēng)險(xiǎn)；專利權(quán)是受法律保護(hù)的，企業(yè)如要使用也是要付出成本的，因此也會(huì)直接影響模仿者的選擇；科學(xué)技術(shù)發(fā)展FI新月異，新技術(shù)的生命周期越來越短，只有不斷地創(chuàng)新與變革才能保持其生命力，所以新技術(shù)在推廣的過程中是需要持續(xù)不斷去完善的，因此也會(huì)直接影響模仿比例；企業(yè)的規(guī)模大小也會(huì)直接影響其是否采用新技術(shù)，畢竟采用新技術(shù)存在很大的風(fēng)險(xiǎn)等等。由此可見，曼斯菲爾德的理論對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的解釋是有限的。

卡曼、施瓦茨等人從壟斷與競爭的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的過程進(jìn)行了研究，把市場競爭強(qiáng)度、企業(yè)規(guī)模和壟斷強(qiáng)度三個(gè)因素綜合于市場結(jié)構(gòu)之中來考察，探討了技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系，提出了最有利于技術(shù)創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)模型?？?、施瓦茨等人認(rèn)為：競爭越激烈，創(chuàng)新動(dòng)力就越強(qiáng)；企業(yè)規(guī)模越大，在技術(shù)創(chuàng)新上所開辟的市場就越大；壟斷程度越高，控制市場能力就越強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新就越持久。在完全競爭的市場條件下，企業(yè)的規(guī)模一般較小，缺少足以保障技術(shù)創(chuàng)新的持久收益所需的控制力量，而且難以籌集技術(shù)創(chuàng)新所需的資金，同時(shí)也難以開拓技術(shù)創(chuàng)新所需的廣闊市場，故而難以產(chǎn)生較大的技術(shù)創(chuàng)新。而在完全壟斷的條件下，壟斷企業(yè)雖有能力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但由于缺乏競爭對(duì)手的威脅，難以激發(fā)企業(yè)重大的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，所以也不利于引起大的技術(shù)創(chuàng)新。因此，最有利于創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)是介于壟斷和完全競爭之間的所謂“中等程度競爭的市場結(jié)構(gòu)”。

卡曼、施瓦茨的研究成果是對(duì)熊彼特創(chuàng)新理論的豐富和發(fā)展。熊彼特是把技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)整體要素來研究其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，沒有對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系等具體問題作進(jìn)一步的分析與闡述?？?、施瓦茨的研究層次雖然仍偏重宏觀層面，但更深入、更具體，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新原因或動(dòng)力問題的解釋更有說服力?？?、施瓦茨的研究雖然揭示了技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)關(guān)系的實(shí)質(zhì)，但缺乏對(duì)每一種市場結(jié)構(gòu)具體的分析，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)上對(duì)市場結(jié)構(gòu)的劃分來看，“中等程度競爭的市場結(jié)構(gòu)”可以理解為包括兩種市場結(jié)構(gòu)，即寡頭壟斷市場和壟斷競爭市場，對(duì)在這兩種市場結(jié)構(gòu)下，技術(shù)創(chuàng)新有何不同，以及這兩種市場結(jié)構(gòu)比較，哪種市場結(jié)構(gòu)更容易引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，他們沒有作進(jìn)一步分析闡述。實(shí)際上，在寡頭壟斷市場下，寡頭壟斷者依靠壟斷勢力能夠獲得更多壟斷利潤，能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新提供更多的資金支持，開辟市場的前景更大，但一旦寡頭壟斷者之間形成某種默契或現(xiàn)有產(chǎn)品存在高額利潤的前景時(shí)，就會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)行。而在壟斷競爭的市場下，企業(yè)雖有一定壟斷程度，但占有市場份額相對(duì)較小，無論在資金、技術(shù)力量還是在開辟市場能力等方面，一般達(dá)不到寡頭壟斷企業(yè)的實(shí)力，因此技術(shù)創(chuàng)新的程度相對(duì)較低，但一旦有了技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)就會(huì)馬上組織生產(chǎn)，搶占市場，獲得壟斷利潤，因此在這種市場結(jié)構(gòu)下，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生得會(huì)更頻繁、更活躍。

新熊彼特學(xué)派對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，對(duì)熊彼特的創(chuàng)新理論也從不同角度進(jìn)行了研究和發(fā)展。該學(xué)派雖然堅(jiān)持熊彼特創(chuàng)新理論的傳統(tǒng)，但所關(guān)注的是不同層次的問題，熊彼特忽略了創(chuàng)新在擴(kuò)散過程中的改進(jìn)和發(fā)展，而新熊彼特主義者的著眼點(diǎn)則在于創(chuàng)新的機(jī)制，包括創(chuàng)新的起源、創(chuàng)新過程、創(chuàng)新的方式等內(nèi)容。另外，還有一些新熊彼特學(xué)派的理論研究?？傊?，新熊彼特學(xué)派通過系統(tǒng)的、科學(xué)的研究和探索已經(jīng)初步搭起了技術(shù)創(chuàng)新的理論框架，但沒有得出更多深層次的理論規(guī)律。

三、技術(shù)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新學(xué)派

技術(shù)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新學(xué)派以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家蘭斯·戴維斯和道格拉斯·諾斯等人為代表，戴維斯和諾斯在1971年出版的《制度變革與美國經(jīng)濟(jì)增長》一書中，提出了制度創(chuàng)新理論。他們認(rèn)為，所謂“制度創(chuàng)新”是指經(jīng)濟(jì)的組織形式或經(jīng)營管理方式的革新。該學(xué)派利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的一般靜態(tài)均衡和比較靜態(tài)均衡方法，在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行制度分析后，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵是設(shè)定一種能對(duì)個(gè)人提供有效刺激的制度，該制度確立一種所有權(quán)，即確立支配一定資源的機(jī)制，從而使每一活動(dòng)的社會(huì)收益率和私人收益率近乎相等；產(chǎn)權(quán)的界定和變化是制度變化的誘因和動(dòng)力，新技術(shù)的發(fā)展必須建立一個(gè)系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度，以便提高創(chuàng)新的私人收益率，使之接近于社會(huì)收益水平；一個(gè)社會(huì)的所有權(quán)體系若能明確規(guī)定和有效保護(hù)每個(gè)人的專有權(quán)，并通過減少革新的不確定性，促使發(fā)明者的活動(dòng)得到最大的個(gè)人收益，則會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長等。戴維斯和諾斯把制度創(chuàng)新的全過程分為五個(gè)階段：形成推動(dòng)制度變遷的第一行動(dòng)集團(tuán)，即對(duì)制度變遷起主要作用的集團(tuán)；提出有關(guān)制度變遷的主要方案；根據(jù)制度變遷的原則對(duì)方案進(jìn)行評(píng)估和選擇；形成推動(dòng)制度變遷的第二行動(dòng)集團(tuán)，即起次要作用的集團(tuán)；兩個(gè)集團(tuán)共同努力去實(shí)現(xiàn)制度變遷。

以戴維斯和諾斯等人為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家把熊彼特的“創(chuàng)新”理論與制度學(xué)派的“制度”理論結(jié)合起來，深入研究了制度安排對(duì)國家經(jīng)濟(jì)增長的影響，發(fā)展了熊彼特的制度創(chuàng)新思想。但制度創(chuàng)新理論中所說的制度是指具體的政治經(jīng)濟(jì)制度，如金融組織、公司制度和工會(huì)制度等，而沒有包括作為背景的社會(huì)政治環(huán)境。另外，戴維斯和諾斯的制度創(chuàng)新理論是在“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的前提下展開的，所提出的市場規(guī)模的變化、生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展和預(yù)期收益的變化等促進(jìn)制度創(chuàng)新的三要素是外在于制度創(chuàng)新過程的，是一個(gè)重要的隱含假定。實(shí)際上忽視了市場規(guī)模擴(kuò)大和技術(shù)進(jìn)步本身是制度的函數(shù)，即制度安排是決定市場規(guī)模和技術(shù)進(jìn)步的重要因素。另外，對(duì)于制度的研究，制度創(chuàng)新學(xué)派堅(jiān)持局部均衡分析和比較靜態(tài)分析，越來越向新古典范式靠攏(如契約理論)，而且由于作為基本分析單位的交易成本和產(chǎn)權(quán)都是很模糊的概念，使得經(jīng)驗(yàn)實(shí)證方法很難運(yùn)用。

四、技術(shù)創(chuàng)新的國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派

技術(shù)創(chuàng)新的國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派以英國學(xué)者克里斯托夫·弗里曼、美國學(xué)者理查德·納爾遜等人為代表，該學(xué)派認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)家的功勞，也不是企業(yè)的孤立行為，而是由國家創(chuàng)新系統(tǒng)推動(dòng)的。國家創(chuàng)新系統(tǒng)是參與和影響創(chuàng)新資源的配置及其利用效率的行為主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和運(yùn)行機(jī)制的綜合體系，在這個(gè)系統(tǒng)中，企業(yè)和其他組織等創(chuàng)新主體通過國家制度的安排及其相互作用，推動(dòng)知識(shí)的創(chuàng)新、引進(jìn)、擴(kuò)散和應(yīng)用，使整個(gè)國家的技術(shù)創(chuàng)新取得更好的績效。

20世紀(jì)80年代弗里曼在考察日本企業(yè)時(shí)發(fā)現(xiàn)，日本的創(chuàng)新活動(dòng)無處不在，創(chuàng)新者包括工人、管理者、政府等。日本在技術(shù)落后的情況下，以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，輔以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，只用了幾十年的時(shí)間，使國家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭，成為工業(yè)化大國。這個(gè)過程充分體現(xiàn)了國家在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，也說明一個(gè)國家要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的追趕和跨越，必須將技術(shù)創(chuàng)新與政府職能結(jié)合起來，形成國家創(chuàng)新系統(tǒng)。由此，弗里曼在《技術(shù)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行：來自日本的經(jīng)驗(yàn)》一書中提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。他認(rèn)為國家創(chuàng)新系統(tǒng)有廣義和狹義之分，即前者包括國民經(jīng)濟(jì)中所涉及引入和擴(kuò)散新產(chǎn)品、新過程和新系統(tǒng)的所有機(jī)構(gòu)，而后者則是與創(chuàng)新活動(dòng)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)。

納爾遜以美國為例，分析國家支持技術(shù)進(jìn)步的一般制度結(jié)構(gòu)。他在1993年出版的《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》一書中指出，現(xiàn)代國家的創(chuàng)新系統(tǒng)在制度上相當(dāng)復(fù)雜，既包括各種制度因素和技術(shù)行為因素，也包括致力于公共技術(shù)知識(shí)研究的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，以及政府部門中負(fù)責(zé)投資和規(guī)劃等的機(jī)構(gòu)。納爾遜強(qiáng)調(diào)技術(shù)變革的必要性和制度結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性，認(rèn)為科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展過程充滿不確定性，因此國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的制度安排應(yīng)當(dāng)具有彈性，發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)該具有適應(yīng)性和靈活性。

弗里曼和納爾遜的研究為國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論建立奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，使人們認(rèn)識(shí)到國家創(chuàng)新體系在優(yōu)化創(chuàng)新資源配置上的重要作用，尤其可以更好地指導(dǎo)政府如何通過制定計(jì)劃和頒布政策，來引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和中介機(jī)構(gòu)相互作用、相互影響，從而加快科技知識(shí)的生產(chǎn)、傳播、擴(kuò)散和應(yīng)用。但弗里曼和納爾遜的研究是集中在對(duì)一國創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)中各組成部分效率和結(jié)合的研究，沒有對(duì)各國創(chuàng)新體系的比較研究。

因此對(duì)不同國家支持技術(shù)創(chuàng)新的組織和機(jī)制，國家之間的異同和這些異同是如何形成的，以及這些差別能在何種程度上以什么方式來解釋各國不同的經(jīng)濟(jì)績效等問題沒有深入的研究。

一部人類發(fā)展史就是人類的創(chuàng)新史。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的創(chuàng)新理論由熊彼特創(chuàng)立，經(jīng)過半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，才逐步形成完整的理論體系。1912年，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特出版了他的早期代表作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，開創(chuàng)性地論述了以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新理論。在20世紀(jì)的大部分時(shí)間里，由于凱恩斯革命及其新古典綜合學(xué)派宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)統(tǒng)治了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的論壇，創(chuàng)新理論扮演著異端的角色。二戰(zhàn)后，由于科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日益突出，技術(shù)創(chuàng)新的思想才逐漸得到學(xué)者、企業(yè)家和政府官員的廣泛認(rèn)同。熊彼特的創(chuàng)新理論經(jīng)由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者索洛等人進(jìn)一步解釋和發(fā)展，再到英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼于20世紀(jì)80年代提出“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論，更加豐富、完善。

熊彼特及其追隨者開創(chuàng)的技術(shù)創(chuàng)新理論，以“創(chuàng)新”為基礎(chǔ)，揭示了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的一般特征及其發(fā)展的社會(huì)推動(dòng)力，這一理論分析體系和研究方法，對(duì)當(dāng)前處于不同體制框架和不同發(fā)展階段中的所有國家，都具有重大的理論、政策啟迪意義和深遠(yuǎn)的歷史性影響。

1．經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)在于獲得一個(gè)靈活的機(jī)制。

創(chuàng)新理論所關(guān)心的根本不是具體的變革因素，而是這些因素起作用的方法，是變革的機(jī)制，企業(yè)家是變革機(jī)制的承擔(dān)者。首先，創(chuàng)新不是一個(gè)技術(shù)概念，而是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念；創(chuàng)新也不是某項(xiàng)單純技術(shù)或工藝發(fā)明，而是一種不斷運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制。其次，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)必須有一定的承載體，即創(chuàng)新主體。這就是企業(yè)家或起企業(yè)家作用的組織或機(jī)構(gòu)。創(chuàng)新主體的動(dòng)力有兩個(gè)根本來源，一是對(duì)利益的追逐，二是獨(dú)特的理性精神或企業(yè)家精神。最后。技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)離不開一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，包括發(fā)達(dá)的金融體系、完善的信用制度和其他配套設(shè)施和環(huán)境，如市場制度、市場規(guī)模及其決定的有效需求、信息流動(dòng)、社會(huì)政治結(jié)構(gòu)和環(huán)境以及法律觀念等。

2．市場機(jī)制具有自我組織創(chuàng)新的激勵(lì)功能。

一般而言，技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)特征是風(fēng)險(xiǎn)、不確定性與高額報(bào)酬并存，良好的激勵(lì)機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的根本保證。市場機(jī)制通過價(jià)格體系和競爭機(jī)制，不僅發(fā)揮著提供信息、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和決定收入分配三大功能，而且市場隨機(jī)運(yùn)作過程中可以自發(fā)地培育和組織創(chuàng)新。這是因?yàn)椋旱谝?，市場機(jī)制具有優(yōu)勝劣汰機(jī)制，市場本身就是一個(gè)自我組織的創(chuàng)新過程。第二，市場鼓勵(lì)競爭和分散經(jīng)營，技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)不確定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在爭奪創(chuàng)新優(yōu)先權(quán)的市場競爭中，有利于提高社會(huì)總體的創(chuàng)新效率。第三，市場能自動(dòng)地使企業(yè)、個(gè)人甘冒創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，為技術(shù)創(chuàng)新提供動(dòng)力。第四，市場把技術(shù)創(chuàng)新成功與否的裁決權(quán)交與消費(fèi)者，這既是使創(chuàng)新服務(wù)于消費(fèi)者，又達(dá)到了引導(dǎo)創(chuàng)新的目的。所以，維護(hù)市場秩序、健全市場機(jī)制，對(duì)于提高發(fā)展中國家的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效率，具有十分重要的意義。

3．有效需求的創(chuàng)造是技術(shù)創(chuàng)新持久的根本動(dòng)力。

熊彼特早年就認(rèn)為，需求拉動(dòng)的創(chuàng)新具有特殊的意義和作用，后來的許多學(xué)者也從理論和實(shí)證研究方面證實(shí)了這一看法。社會(huì)需求規(guī)模的增長，可以通過市場中介，影響技術(shù)創(chuàng)新的速度和規(guī)模；社會(huì)需求結(jié)構(gòu)的變化，則通過市場中介，影響技術(shù)創(chuàng)新的方向、內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。因此，企業(yè)只有把握住市場需求，才能使自己的創(chuàng)新有利可圖；國家適當(dāng)控制市場需求，就能引導(dǎo)企業(yè)積極有效地組織創(chuàng)新。

4．企業(yè)家及其創(chuàng)新行為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著獨(dú)特而重要的作用。

在影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的所有變革因素中，熊彼特最鐘愛的是企業(yè)家。在他看來，企業(yè)家就是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的人格化，他們趨利避害，除舊布新，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新大潮。企業(yè)家群體的存在，是促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的先決條件。