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自由貿(mào)易理論

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1.自由貿(mào)易理論的概述

自由貿(mào)易理論自誕生以來,就一直是國際貿(mào)易的核心理論,成為整介國際貿(mào)易理論發(fā)展的主線,甚至成為國際貿(mào)易理論的理念和目標(biāo),對后世各種不同類型國家的貿(mào)易理論和政策選擇產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。同時,在實踐中,自由貿(mào)易也成為許多國家,尤其是發(fā)達(dá)國家在全球竭力推崇的政策目標(biāo)。然而,縱觀國際貿(mào)易歷史,發(fā)展中國家貿(mào)易政策選擇卻長期背離自由貿(mào)易原理,直到20世紀(jì)70年代后,發(fā)展中國家的貿(mào)易政策才不斷傾向開放和自由化,而20世紀(jì)90年代亞洲金融危機(jī)的發(fā)生,又促使人們對自由貿(mào)易理論特別是比較利益理論在發(fā)展中國家的運(yùn)用進(jìn)行重新思考。這是因為,發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同,在國際分工和貿(mào)易中所處地位及條件不同,自由貿(mào)易的利益在這兩類國家間的分配存在著巨大差異。

自由貿(mào)易理論在發(fā)展中國家的實踐表明,它既能增進(jìn)貿(mào)易利益,又帶來不可避免的代價。但是不同的發(fā)展中國家在貿(mào)易自由化中的獲利及付出的代價大小是不一的,有的國家經(jīng)濟(jì)地位提升了,有的卻被邊緣化了?!獋€重要原因是自由貿(mào)易理論所描述的自由貿(mào)易利益的實現(xiàn)有著或明或暗的一系列前提條件,而不同的國家這些貿(mào)易條件的具備程度是不同的。發(fā)展中國家對自由貿(mào)易政策不能一概照搬。

亞當(dāng)·斯密是自由貿(mào)易理論的創(chuàng)始者,首創(chuàng)性地提出了分工學(xué)說。他的絕對利益論認(rèn)為,不同國家生產(chǎn)同樣的商品成本不同,一國應(yīng)放棄成本絕對高的,而選擇成本絕對低的進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn),并彼此進(jìn)行交換,這樣兩國的勞動生產(chǎn)率都會提高,成本會降低,勞動和資本能得到正確的分配和運(yùn)用。而分工和專業(yè)化的發(fā)展需要自由貿(mào)易的國際市場。因此,他認(rèn)為自由貿(mào)易是增加國民財富的最佳選擇。但亞當(dāng)·斯密的絕對利益論無法解釋當(dāng)一國在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上較之另一國均處于絕對優(yōu)勢或絕對劣勢時,仍能過行互利貿(mào)易的原因。大衛(wèi)·李嘉圖的“比較利益論”則解決了這個問題。他認(rèn)為該國應(yīng)根據(jù)“兩優(yōu)相較擇其重,兩劣相較取其輕”的比較利益法則,選擇優(yōu)勢較大或劣勢較小,即具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn),而放棄優(yōu)勢較小或劣勢較大產(chǎn)品的生產(chǎn),并出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,進(jìn)口具有比較劣勢的產(chǎn)品。李嘉圖的比較利益說成為以后國際貿(mào)易理論發(fā)展的基石,為自由貿(mào)易政策提供了強(qiáng)有力的理論根據(jù)。此后,國際貿(mào)易理論的主流學(xué)派就—直倡導(dǎo)自由貿(mào)易,并將其作為貿(mào)易政策追求的理想目標(biāo)。而在貿(mào)易實踐上,隨著工業(yè)革命的發(fā)展,19世紀(jì)中期以后到第一次世界大戰(zhàn)前,以英國為主的各主要西方國家都實行了自由貿(mào)易政策。二戰(zhàn)后迅速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)全球化區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化,貿(mào)易、投資的自由化,以及GATT和WTO所建立的多邊貿(mào)易體制都深受此理論的影響。

2.自由貿(mào)易理論的核心與前提

自由貿(mào)易理論的核心是自由貿(mào)易可使參與貿(mào)易的雙方均獲得貿(mào)易利益, 它通過對貿(mào)易原因的近于完美的實證分析和邏輯推論而得出。這是自由貿(mào)易理論獲得廣泛認(rèn)同的主要原因。但是,理論和實踐都證明,自由貿(mào)易利益在不同類型國家間的實現(xiàn)是不均衡的。而且,斯密的自由貿(mào)易理論和李嘉圖的自由貿(mào)易理論是在理想經(jīng)濟(jì)分析模型中建立的,這也是自由貿(mào)易理論的前提。這一模型主要包括三個基本假定,一是“簡單化”的假定,即假定貨幣是“中性化”的參加貿(mào)易的國家只有兩個、商品只有兩種、生產(chǎn)商品的要素只有兩類,不考慮商品的運(yùn)輸費(fèi)用;二是“靜態(tài)化”的假定,即假定一國的生產(chǎn)要素總量、生產(chǎn)技術(shù)水平、國民收入分配形態(tài)、居民消費(fèi)偏好是既定的、不變的,生產(chǎn)要素在國際間不能自由流動;三是“完美化”的假定,即假定參與貿(mào)易的國家都實行市場經(jīng)濟(jì)制度,市場完全自由競爭,價格具有充分的彈性。但是,值得注意的是,除了上述前提及按自由貿(mào)易理論所論述的國際分工格局自由地參與國際貿(mào)易外,自由貿(mào)易理論所描述的自由貿(mào)易利益的實現(xiàn)還有著其暗含和內(nèi)在的其他前提。主要是:

1.國際分工可按各國的絕對或比較優(yōu)勢無條件進(jìn)行??梢哉f,分工是兩國進(jìn)行貿(mào)易和獲得貿(mào)易利益的前提條件,只有實現(xiàn)分工,自由貿(mào)易理論的貿(mào)易利益才能實現(xiàn)。在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中,在自由貿(mào)易理論所論述的市場自由競爭的條件下,兩國各有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品能夠進(jìn)入對方國家市場,分工是能夠?qū)崿F(xiàn)的。而在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于劣勢的國家,其有比較優(yōu)勢而沒有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品,要在市場自由競爭的條件下進(jìn)入對方國家市場是很難的。畢竟,劣勢產(chǎn)品占領(lǐng)強(qiáng)勢產(chǎn)品的市場是不符合成本和價格競爭法則的。相反,在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢的國家,則可以完全占領(lǐng)劣勢國家的市場。但自由貿(mào)易理論暗含的前提是自由競爭下分工可無條件進(jìn)行。

2.因分工造成的各國產(chǎn)業(yè)調(diào)整無須成本。若按自由貿(mào)易理論所述,兩國根據(jù)各自的絕對或比較優(yōu)勢所在進(jìn)行分工和專業(yè)化生產(chǎn),那么,原來投資于絕對劣勢和比較劣勢產(chǎn)業(yè)的不變資本可變資本就必須移到新選擇的產(chǎn)業(yè)上來,有些具有專甩性的資產(chǎn)如生產(chǎn)設(shè)備則將被淘汰。而無論是轉(zhuǎn)移或被淘汰,作為國家范圍的產(chǎn)業(yè)調(diào)整,成本都是巨大的。這一成本在兩國貿(mào)易利益中所占比重有多少,以及由于該成本的存在,產(chǎn)業(yè)調(diào)整乃至國際分工能否順利達(dá)成,自由貿(mào)易理論在闡述它的理論基礎(chǔ)和貿(mào)易前提—分工時,沒有予以考慮。而與之相對的,現(xiàn)代動態(tài)競爭的貿(mào)易理論就認(rèn)為,調(diào)整既不是瞬間發(fā)生的也不是不需成本的。

3.各國市場容量相等,貿(mào)易收支完全平衡。在自由貿(mào)易理論關(guān)于參加貿(mào)易的國家只有兩個、商品只有兩種、商品生產(chǎn)要素只有兩類的假定,即“2—2—2”分析模型中,還暗含的—個前提就是,兩國各自的出口額等于對方的進(jìn)口額,貿(mào)易收支完全平衡。即兩國的市場容量相同,國內(nèi)的供求處于恒定均衡狀況。然而,分工和專業(yè)化的發(fā)展取決于市場范圍的大小。對外貿(mào)易也取決于本國和對方國家市場的需求和供給能力。不同的供求狀況,導(dǎo)致不同的貿(mào)易結(jié)果,并非只要有絕對和比較優(yōu)勢就可以完成自由貿(mào)易。在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中,各國或多或少地存在貿(mào)易順差或貿(mào)易逆差,幾乎不存在貿(mào)易收支完全平衡的狀況也證明了這一點(diǎn)。

4.規(guī)模報酬不變。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林發(fā)展了比較利益學(xué)說。他們創(chuàng)立的要素稟賦論認(rèn)為,各國的要素稟賦是有差異的,要素的稟賦狀況影響要素的價格,進(jìn)而影響產(chǎn)品的生產(chǎn)成本,一國只有專業(yè)化生產(chǎn)和出口其豐裕要素密集型的產(chǎn)品,進(jìn)口稀缺要素密集型的產(chǎn)品,才能獲得貿(mào)易利益并增加整個社會福利。要素稟賦論是以資源稟賦差異為基礎(chǔ)的比較利益理論。作為繼絕對成本論和比較成本論之后最有影響的自由貿(mào)易理論,其研究模型和假定與比較利益論基本—致,但相對于比較利益論的各國勞動生產(chǎn)率或技術(shù)水平差異既定的假定,要素稟賦論假定各國勞動生產(chǎn)率或技術(shù)水平是不存在差異的,因此,其另一重要假設(shè)是規(guī)模報酬不變,即廠商的生產(chǎn)函數(shù)不隨其規(guī)模的擴(kuò)大而改變,因而擴(kuò)大規(guī) 影響商品的價格,進(jìn)而影響貿(mào)易的基礎(chǔ)。

3.自由貿(mào)易理論的要點(diǎn)

自由貿(mào)易理論的要點(diǎn)有:

(1)自由貿(mào)易可形成互相有利的國際分工。在自由貿(mào)易下,各國可按照自然條件,比較利益和要素豐缺狀況,專門生產(chǎn)其有利較大或不利較小的產(chǎn)品,這種國際分工可帶來很多利益,如專業(yè)化的好處、要素的最優(yōu)配置、社會資源的節(jié)約以及技術(shù)創(chuàng)新等等。

(2)擴(kuò)大真實國民收入。各國根據(jù)自己的稟賦條件發(fā)展具備比較優(yōu)勢的部門,要素就會得到合理有效的分配和運(yùn)用,再通過貿(mào)易以較少的花費(fèi)換回更多的東西,從而增加國民財富。

(3)自由貿(mào)易下,由于進(jìn)口廉價商品,國民開支減少。

(4)自由貿(mào)易可加強(qiáng)競爭,減少壟斷,提高經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)在自由貿(mào)易條件下,要與外國同行進(jìn)行競爭,這樣就會消除或削弱壟斷勢力,從長遠(yuǎn)看,能促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)增長。

(5)自由貿(mào)易有利于提高利潤率,促進(jìn)資本積累。對外貿(mào)易可阻止國內(nèi)利潤率下降的趨勢,通過商品進(jìn)出口的調(diào)節(jié),可以降低成本,提高收入水平,增加資本積累,使經(jīng)濟(jì)得以不斷發(fā)展。

4.自由貿(mào)易理論的發(fā)展階段

自由貿(mào)易理論的演變與發(fā)展大致可分為三個階段:第一階段是在18世紀(jì)60年代到19世紀(jì)60年代的資本主義自由競爭時期,第一次產(chǎn)業(yè)革命使得自由貿(mào)易理論開始出現(xiàn),這一時期的自由貿(mào)易理論通常稱之為古典學(xué)派的自由貿(mào)易理論;第二階段是在19世紀(jì)中葉到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束,資本主義進(jìn)入壟斷時期,第二次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生使自由貿(mào)易理論的發(fā)展出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)折,這一時期的自由貿(mào)易理論可稱之為現(xiàn)代學(xué)派的自由貿(mào)易理論;第三階段的自由貿(mào)易理論是指第二次世界大戰(zhàn)以后的自由貿(mào)易理論,第三次科技革命的出現(xiàn)帶來了自由貿(mào)易理論的創(chuàng)新和全面發(fā)展。

1.古典學(xué)派自由貿(mào)易理論

古典學(xué)派的自由貿(mào)易理論以亞當(dāng)·斯密的絕對成本論、大衛(wèi)·李嘉圖的比較成本論和約翰·穆勒的相互需求原理為發(fā)展主線。

斯密在其經(jīng)典巨著《國富論》中特別強(qiáng)調(diào)指出,由于自然與社會因素的差異,各國在生產(chǎn)同種商品時會有不同的勞動生產(chǎn)率,因而形成各自絕對生產(chǎn)成本的差異,也就是各自絕對優(yōu)勢的不同。一國參與國際分工和國際貿(mào)易的原因在于該國在生產(chǎn)某種商品時存在絕對優(yōu)勢。

基于絕對成本論的研究成果和重大陷阱,李嘉圖以相對成本論補(bǔ)充和發(fā)展了這一學(xué)說,回答了絕對成本一理論所沒有解決的問題。李嘉圖指出:當(dāng)一國同另一國相比,其在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)中均處在絕對劣勢(優(yōu)勢)時,只要它在兩種產(chǎn)品上的比較成本同另一個國家相比是有差別的,則仍有資格(必要)參與自由貿(mào)易。比較成本理論的核心觀點(diǎn)就是,每個國家都會有一種比較優(yōu)勢,或者說是相對優(yōu)勢,都能通過貿(mào)易獲得比較利益。這里的比較優(yōu)勢,就是更大的絕對優(yōu)勢和更小的絕對劣勢,即“兩優(yōu)相權(quán)取其重,兩劣相權(quán)取其輕”之理。關(guān)于貿(mào)易利益的分配問題,英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家穆勒運(yùn)用相互需求原理做出了一定的解釋。首先,他運(yùn)用比較優(yōu)勢原理,說明實際貿(mào)易條件必定介于兩國國內(nèi)兩種商品交換比例所確定的上下限之問,超出上限或下限,國際貿(mào)易不會發(fā)生。其次他得出結(jié)論,實際的貿(mào)易條件取決于貿(mào)易國各自對對方商品的相對需求強(qiáng)度。外國對本國商品的需求強(qiáng)度大于本國對外國商品的需求強(qiáng)度,實際貿(mào)易條件就接近于外國國內(nèi)這兩種商品的交換比例,這個實際的貿(mào)易條件對本國就有利。反之,如本國對外國商品的需求強(qiáng)度大于外國對本國商品的需求強(qiáng)度,則實際貿(mào)易條件就接近于本國國內(nèi)這兩種商品的交換比例,這個實際的貿(mào)易條件對外國就有利。

2.現(xiàn)代學(xué)派自由貿(mào)易理論

現(xiàn)代學(xué)派的自由貿(mào)易理論以赫克歇爾和俄林提出的生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說以及其后提出的與生產(chǎn)要素稟賦說相背離現(xiàn)象的里昂惕夫之謎為發(fā)展主線。

生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說又被稱為赫—俄模型,其主要內(nèi)容是:不同商品的生產(chǎn)需要投入不同的生產(chǎn)要素比例,而不同國家所擁有的生產(chǎn)要素是不同的,因此,一國應(yīng)生產(chǎn)那些能密集地利用其較充裕的生產(chǎn)要素的商品并出口,以換取那些需要密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素的進(jìn)口商‘品,各種要素的價格將會因商品和生產(chǎn)要素的移動以及進(jìn)一步發(fā)展或因其中一種遇到較小阻力而趨于均等化。

在早期,里昂惕夫?qū)铡碓泶_信不疑,按照這個理論,一國擁有較多的資本,就應(yīng)生產(chǎn)和輸出資本密集型產(chǎn)品,而輸入較稀缺的勞動力要素生產(chǎn)的勞動密集型產(chǎn)品?;谝陨险J(rèn)識,他利用投入一產(chǎn)出分析方法對美國的對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行具體計算,其目的是對赫—俄原理進(jìn)行驗證。結(jié)果發(fā)現(xiàn),作為世界上資本最充裕的國家,美國出口的是勞動密集型產(chǎn)品,進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品,即要素充裕度差異不能有效地決定貿(mào)易方式。這一由里昂惕夫發(fā)現(xiàn)的赫一俄理論與貿(mào)易實踐的巨大背離現(xiàn)象使美歐國際貿(mào)易學(xué)術(shù)界大為震驚,被人們稱為里昂惕夫之迷或里昂惕夫悖論。里昂惕夫之謎引發(fā)了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界大規(guī)模的辯論和驗證,由此帶來了二戰(zhàn)以后自由貿(mào)易理論的創(chuàng)新和發(fā)展。

3.二戰(zhàn)以后自由貿(mào)易理論

二戰(zhàn)以后的自由貿(mào)易理論根據(jù)其成因可以分成兩大群:第一群是為解釋里昂惕夫之謎而產(chǎn)生的,被稱為新要素貿(mào)易論;第二群是為解釋新的國際貿(mào)易格局而產(chǎn)生的,可稱之為國際貿(mào)易新理論。新要素貿(mào)易論認(rèn)為,在考慮國際貿(mào)易中商品的比較優(yōu)勢時,人力技能、技術(shù)進(jìn)展在國際貿(mào)易中也起著重要作用。它是對生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說的發(fā)展與補(bǔ)充,所不同的是賦予了生產(chǎn)要素新的內(nèi)涵,突破了原來的局限,這一理論群主要有人力資本論、人力技能論和技術(shù)差距論。關(guān)于國際貿(mào)易理論的創(chuàng)新,囿于文章篇幅的限制,本文僅介紹國際貿(mào)易原因理論。它們主要有:需求相似理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)品生命周期理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。首先讓我們來分析一下當(dāng)代國際貿(mào)易的實踐,調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)有三個十分顯著的貿(mào)易事實不容忽視:知識密集型產(chǎn)品在國際貿(mào)易總量中的比重不斷上升——貿(mào)易產(chǎn)品知識化;工業(yè)化國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的趨同化;部門內(nèi)貿(mào)易的主導(dǎo)化。這些是傳統(tǒng)的貿(mào)易理論所無法解釋和不能預(yù)見的。針對這些重大變化,國際貿(mào)易新理論做出了一些令人信服的解釋。

5.自由貿(mào)易理論三個階段之間的演變與發(fā)展

進(jìn)一步分析各階段的自由貿(mào)易理論學(xué)說,可以發(fā)現(xiàn),它們對于生產(chǎn)要素的分析和在闡述貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的原因兩個方面存在著很強(qiáng)的繼承和發(fā)展關(guān)系。

古典學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在批判重商主義的基礎(chǔ)上,對國際貿(mào)易進(jìn)行了最初的系統(tǒng)的理論研究,特別是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的成本學(xué)說,是研究國際貿(mào)易原因的第一座里程碑。它們是此后許多國際貿(mào)易理論得以補(bǔ)充、引申和發(fā)展的根源,尤其是李嘉圖的比較成本學(xué)說,至今仍是國際貿(mào)易理論的核心。在假定生產(chǎn)要素在國際間不能自由轉(zhuǎn)移的前提下,勞動成本的絕對差異或比較差異成為國際貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的原因。

現(xiàn)代學(xué)派的自由貿(mào)易理論以生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說為主體,它把貿(mào)易理論的分析擴(kuò)大到一個要素以上,即資本和勞動力雙要素分析法,明確提出生產(chǎn)要素稟賦的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的唯一原因。由于生產(chǎn)要素供給的差異,供給充裕的要素價格便宜,而稀缺要素的價格昂貴,這樣,不同國家生產(chǎn)要素價格的差異,就導(dǎo)致生產(chǎn)成本的不同,從而導(dǎo)致商品的價格不同,于是產(chǎn)生了貿(mào)易的比較利益。要素稟賦學(xué)說以大量理論假設(shè)為前提,這就無法解釋當(dāng)代國際貿(mào)易現(xiàn)實,同時里昂惕夫之謎也帶動了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對國際貿(mào)易各種新現(xiàn)象的分析,促進(jìn)了二戰(zhàn)以后國際貿(mào)易理論的創(chuàng)新和對生產(chǎn)要素理論更加全面地認(rèn)識。第二次世界大戰(zhàn)以后,對生產(chǎn)要素的認(rèn)識和分析不論在深度方面還是在廣度方面都取得了新的進(jìn)展。在廣度方面的擴(kuò)展,表現(xiàn)在新要素觀點(diǎn)的提出。新要素觀點(diǎn)認(rèn)為,在考慮國際貿(mào)易商品比較優(yōu)勢時,除了以往的資本、勞動和自然資源要素以外,還有其它要素發(fā)揮著重要的作用。該理論賦予了生產(chǎn)要素新的內(nèi)涵,突破了原來的局限,提出了人力資本、技術(shù)差距、研究與開發(fā)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等可以作為新的生產(chǎn)要素的見解。生產(chǎn)要素分析在深度方面的新發(fā)展,主要有以下幾方面的表現(xiàn):

(1)生產(chǎn)要素的異質(zhì)性。忽視生產(chǎn)要素質(zhì)的差異,就無法對貿(mào)易做出完整或合理的解釋。

(2)生產(chǎn)要素稟賦的變動性。技術(shù)進(jìn)展、人口增加和資本積累等因素作用所產(chǎn)生的要素稟賦的變動性,必然會影響一個國家比較優(yōu)勢的變動,從而影響國際貿(mào)易的流向、種類和規(guī)模。

(3)生產(chǎn)要素配置比例密集型特征的變換。它認(rèn)為各國的商品生產(chǎn)函數(shù)不同,一種商品在一國是資本密集型的,在另一國則可能表現(xiàn)為勞動密集型,所以赫一俄模型所揭示的貿(mào)易流向在兩國都可能是不正確的,這樣就會出現(xiàn)里昂惕夫之謎。

(4)技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)要素密集特征的轉(zhuǎn)移。技術(shù)進(jìn)步通過影響各種要素的投入量和產(chǎn)品的產(chǎn)出量而促成產(chǎn)品要素密集特征發(fā)生變化。

新要素貿(mào)易論和新貿(mào)易理論從某些方面說明了各國在貿(mào)易競爭優(yōu)勢中存在差距的原因,但它們的解釋不能完全令人滿意。例如,規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論指出規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要源泉,但什么國家的公司會獲得這些優(yōu)勢?在哪些產(chǎn)業(yè)?技術(shù)差距論未能解釋技術(shù)差距為什么會出現(xiàn)?什么國家會獲得技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢?產(chǎn)品生命周期理論未能解答:為什么一些國家的某種產(chǎn)品在國內(nèi)市場很小或發(fā)展緩慢的情況下仍能成為世界領(lǐng)先者?為什么許多國家的產(chǎn)業(yè)并沒有像該理論預(yù)測的那樣失去競爭優(yōu)勢?面對這些新問題,邁克爾·波特提出了一種新的理論范式即“國家競爭優(yōu)勢理論”,他認(rèn)為,一個國家的產(chǎn)業(yè)能否在國際上具有競爭力,取決于該國的國家競爭優(yōu)勢,而國際競爭優(yōu)勢是由以下六種因素的相互作用決定的,它們是要素條件、需求條件、市場結(jié)構(gòu)與公司戰(zhàn)略、相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支持性產(chǎn)業(yè)、政府以及機(jī)遇。波特的理論較好地填補(bǔ)了新貿(mào)易理論的空缺。當(dāng)然,沒有一個絕對好的理論可以完全解釋所有的貿(mào)易現(xiàn)象,隨著國際貿(mào)易實踐的不斷發(fā)展,貿(mào)易理論也將隨之獲得完善與發(fā)展。

6.自由貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利影響

自由貿(mào)易理論自誕生以來,就一直是國際貿(mào)易的核心理論,成為整個國際貿(mào)易理論發(fā)展的主線,甚至成為國際貿(mào)易理論的理念和目標(biāo),對后世各種不同類型國家的貿(mào)易理論和政策選擇產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。同時,在實踐中,自由貿(mào)易也成為許多國家,尤其是發(fā)達(dá)國家在全球竭力推崇的政策目標(biāo)。然而,縱觀國際貿(mào)易的演進(jìn)歷史,發(fā)展中國家貿(mào)易政策選擇卻長期背離自由貿(mào)易原理,直到20世紀(jì)7O年代后,發(fā)展中國家的貿(mào)易政策才不斷傾向開放和自由化。

我國改革開放以來,對外貿(mào)易迅猛發(fā)展,尤其是2O世紀(jì)9O年代以來,我國與世界的聯(lián)系Et益緊密。對外貿(mào)易已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個重要動力,同時,自由貿(mào)易理論也不斷地通過規(guī)則和一系列制度的制定而被應(yīng)用到實踐領(lǐng)域,成為指導(dǎo)我國對外貿(mào)易發(fā)展的重要指針。我國于2001年12月正式加入世界貿(mào)易組織后,與世界各國的貿(mào)易往來更加頻繁,貿(mào)易的自由度進(jìn)一步擴(kuò)大。我國從貿(mào)易往來中獲得的巨大收益主要體現(xiàn)在以下幾個方面:

1.充分利用國內(nèi)廉價而豐富的資源,提高資源使用效率

根據(jù)自由貿(mào)易的比較優(yōu)勢原理,一個國家具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品往往出口需求大,以這種產(chǎn)品所需資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)就得以發(fā)展,以前閑置的資源能夠被利用,可以使國內(nèi)一些資源的價值提高。我國具有資源優(yōu)勢,但由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低,大量資源被廉價地閑置。通過對外貿(mào)易,我國已經(jīng)把國內(nèi)資源轉(zhuǎn)換成具體的多樣化的出口產(chǎn)品,提高了資源的使用效率。

2.補(bǔ)充稀缺資源,帶動整個國民經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展

除了固有的資源分布所導(dǎo)致的部分資源短缺外,我國在發(fā)展經(jīng)濟(jì),尤其是在實現(xiàn)工業(yè)化的過程中,生產(chǎn)最終消費(fèi)品所需的資本品、機(jī)器設(shè)備、中間投入品、技術(shù)以及管理經(jīng)驗等資源也存在大量缺口。這在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的20多年的時間里已經(jīng)充分顯現(xiàn)出來。通過自由貿(mào)易可以使我國獲得這些必需的短缺資源,并由此帶動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展,提高勞動生產(chǎn)率水平。同時,通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理經(jīng)驗,還可以爭取時問、節(jié)省資金、少走彎路,加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3.帶動其他產(chǎn)業(yè)和行業(yè)發(fā)展

我國具有比較優(yōu)勢的出口產(chǎn)業(yè)往往是其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),出口的增長,會對國民經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生較大拉動作用,并帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時,對外貿(mào)易也是需求傳遞的重要渠道。通過自由貿(mào)易,發(fā)達(dá)國家的大量現(xiàn)代化商品進(jìn)入我國,使我國的消費(fèi)偏好逐漸向這些新商品轉(zhuǎn)移,從而產(chǎn)生新的需求,進(jìn)而刺激國內(nèi)相關(guān)部門的生產(chǎn)擴(kuò)張。當(dāng)前,國際貿(mào)易的這種作用已使資本主義生產(chǎn)方式和消費(fèi)觀念傳人我國,促使我國的消費(fèi)理念和投資理念不斷更新,并推動我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的發(fā)展。我國目前的消費(fèi)和投資現(xiàn)狀也正彰顯了這些變化,如,假日經(jīng)濟(jì)(休閑經(jīng)濟(jì))、美容經(jīng)濟(jì)、大量中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)。

當(dāng)然,自由貿(mào)易除了給我國帶來上述利益以外,還帶來了其他方面的益處,如,降低了貿(mào)易領(lǐng)域的交易成本,增加了整個社會福利。因為相對靈活、自由的貿(mào)易使得往來各方遵守共同的交易規(guī)則或國際慣例,減少了許多不必要的費(fèi)用支出或合約執(zhí)行成本及可能出現(xiàn)的尋租行為。因此,減少了貿(mào)易過程中出現(xiàn)的凈損失。

7.自由貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利影響

2O世紀(jì)9O年代以來,伴隨著通訊技術(shù)和運(yùn)輸?shù)然驹O(shè)施的發(fā)展,各個國家和地區(qū)之間的聯(lián)系日益緊密,國際貿(mào)易迅猛發(fā)展,越來越多的發(fā)展中國家納入到全球經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)之中,其對外開放的程度不斷加深,經(jīng)濟(jì)自由度也不斷擴(kuò)大。但亞洲金融危機(jī)的發(fā)生,又促使人們重新思考自由貿(mào)易理論特別是比較利益理論在一些國家的運(yùn)用。我國與發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同,并且在國際分工和貿(mào)易中所處地位及面臨的約束條件也不同,自由貿(mào)易的利益分配存在著巨大差異。因此,我國不斷推進(jìn)的更加自由的貿(mào)易政策在促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時,也付出了相當(dāng)大的代價,概括起來,主要體現(xiàn)在以下幾方面:

1.喪失一部分經(jīng)濟(jì)權(quán)利

自由貿(mào)易不僅使貿(mào)易商品,也使資本和技術(shù)等生產(chǎn)要素變得更具流動性,且流動無序,使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行速度加快,這不僅增加了政府實行宏觀調(diào)控的難度,而且使政府面I臨著更多的不確定性。目前,我國綜合國力及政府的宏觀調(diào)控能力還比較弱,在部分產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的國際分工中仍處于相對被動的地位,難以完全控制本國的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)局勢,特別是我國現(xiàn)在作為世界的“制造工廠”,許多研究、開發(fā)和銷售渠道并不掌握在我方手中。因此,我國在對外貿(mào)易過程中仍面臨著諸多限制和問題。而發(fā)達(dá)國家由于控制了國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和制度安排,則可以在資本、資源、勞動力自由流動的世界市場上獲得最大化收益。因此,可以說,在一定程度上貿(mào)易自由化更有利于發(fā)達(dá)國家構(gòu)筑以其為中心的國際經(jīng)濟(jì)。而且在主要體現(xiàn)和反映發(fā)達(dá)國家利益的制度基礎(chǔ)上進(jìn)行自由貿(mào)易,我國的國家主權(quán)將受到一定程度的削弱。因此,我國要想在整個世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中爭得平等的權(quán)利,獲得較好的國際發(fā)展環(huán)境,仍需要進(jìn)行不懈的長期努力,以便能夠在游戲規(guī)則和相關(guān)制度的制定中掌握更大的話語權(quán),使我國能夠作為一個大國在世界市場上發(fā)揮作用,不斷改善我國的貿(mào)易條件。

2.支付高昂的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及調(diào)整成本

按自由貿(mào)易理論,一國根據(jù)各自的絕對優(yōu)勢或比較優(yōu)勢進(jìn)行分工和專業(yè)化生產(chǎn)。那么,參與自由貿(mào)易的國家原來投資于絕對劣勢和比較劣勢產(chǎn)業(yè)的不變資本和可變資本就必須轉(zhuǎn)移到新選擇的產(chǎn)業(yè)中來,有些具有專用性的資產(chǎn)如生產(chǎn)設(shè)備則將被迫淘汰。對外開放以來,為了實現(xiàn)與國際接軌,我國已經(jīng)對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了大刀闊斧的改革和調(diào)整。計劃經(jīng)濟(jì)時代及改革開放初期所作出的一些投資成了巨大的沉淀成本,由于缺少一個完善的市場體系,使之退出障礙非常大,且由于生產(chǎn)力水平和科技水平相對落后,其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和調(diào)整的能力也較差,所以許多在發(fā)達(dá)國家通過一定的技術(shù)改造可以重新使用的資產(chǎn),在我國則只能被淘汰。同時,由于我國處于社會轉(zhuǎn)型時期,農(nóng)村出現(xiàn)了大量的富余勞動力,城市則出現(xiàn)了大量的下崗職工,他們再就業(yè)的能力比較差。因此,這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可能付出巨大的社會成本,若處理不當(dāng),則可能影響社會的穩(wěn)定。因此,無論是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移還是產(chǎn)業(yè)淘汰,作為國家范圍的產(chǎn)業(yè)調(diào)整,我國付出的成本都將是巨大的。

3.某些行業(yè)或產(chǎn)業(yè)可能出現(xiàn)貧困化出口增長

與發(fā)達(dá)國家相比,我國資本一勞動比率較低,在國際貿(mào)易中主要是利用自身廉價勞動力和資源的比較優(yōu)勢,以初級產(chǎn)品和勞動密集型工業(yè)制成品與發(fā)達(dá)國家高質(zhì)量、高附加值的資本、技術(shù)密集型工業(yè)制成品相交換,一些產(chǎn)品缺乏國際競爭力。因此,在自由貿(mào)易條件下,只能以量取勝,靠低價竟銷,基本上屬于“貧困”出口。這主要是因為經(jīng)濟(jì)增長的初期收益被貿(mào)易條件惡化導(dǎo)致的損失所超過。這種過度依賴廉價勞動力的比較優(yōu)勢和價格競爭力的出口模式,使得我國勞工福利被犧牲、收入分配格局惡化、內(nèi)船增長受到抑制,以及經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的基礎(chǔ)和動力被削弱。如我國許多產(chǎn)品經(jīng)常受到反傾銷的調(diào)查,這已經(jīng)使我國蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失,并且影響了我們產(chǎn)品的國際聲譽(yù)。一些產(chǎn)品在進(jìn)口國遭到某些群體的抵制或焚燒,如2004年9月發(fā)生在西班牙的焚鞋事件,2005年3月發(fā)生在俄羅斯的扣押裝著溫州鞋子的集裝箱事件,以及我國許多電子產(chǎn)品在國外被調(diào)查的一系列事件。這些事件都應(yīng)該引起我們的注意和警醒,在參與國際貿(mào)易的過程中,我們必須爭取更多的主動權(quán)和發(fā)言權(quán),以避免陷入“貧困化增長”的怪圈。

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