貿(mào)易自由化是指一國(guó)對(duì)外國(guó)商品和服務(wù)的進(jìn)口所采取的限制逐步減少，為進(jìn)口商品和服務(wù)提供貿(mào)易優(yōu)惠待遇的過(guò)程或結(jié)果。無(wú)論是以往的關(guān)貿(mào)總協(xié)定，還是現(xiàn)在的世貿(mào)組織，都是以貿(mào)易自由化為宗旨。

貿(mào)易自由化的理論基礎(chǔ)來(lái)源于亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論。該理論認(rèn)為，對(duì)于一個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，不僅在其具有超過(guò)其他國(guó)家的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品上進(jìn)行專業(yè)生產(chǎn)是有利的，而且在那些具有比較的行業(yè)進(jìn)行專業(yè)生產(chǎn)也是有利的。通過(guò)貿(mào)易互通有無(wú)，各國(guó)在具有相對(duì)較高生產(chǎn)力的領(lǐng)域進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，將有助于提高各國(guó)的真實(shí)財(cái)富總量。而比較優(yōu)勢(shì)理論所賴以存在的基礎(chǔ)又正是亞當(dāng)·斯密自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)。在《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》中，斯密對(duì)實(shí)行經(jīng)濟(jì)自由的必要性作了深刻分析，他認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)人”的謀利動(dòng)機(jī)、社會(huì)資源的優(yōu)化配置、國(guó)際分工的發(fā)展都要求經(jīng)濟(jì)自由。斯密通過(guò)發(fā)展諾思關(guān)于“國(guó)際分工”的思想，進(jìn)一步論證了自由貿(mào)易的好處。他認(rèn)為，正像國(guó)內(nèi)每個(gè)生產(chǎn)部門內(nèi)部和彼此之間存在著分工并且這種分工的發(fā)展能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)力一樣，國(guó)際上不同地域之間也存在著分工，這種國(guó)際地域分工通過(guò)自由貿(mào)易也能促進(jìn)各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展。保羅。薩繆爾森對(duì)李嘉圖的比較利益說(shuō)的闡釋進(jìn)一步論證了自由貿(mào)易帶來(lái)的種種好處：“最有效率和最富生產(chǎn)性的專業(yè)化模式，是個(gè)人或國(guó)家都集中精力從事相對(duì)或比較而言比其他的人或國(guó)家效率更高的活動(dòng)……在自由貿(mào)易條件下，當(dāng)各國(guó)集中在其有比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域進(jìn)行生產(chǎn)和貿(mào)易時(shí)，每個(gè)國(guó)家的情況都會(huì)變得比原先要好。與沒(méi)有貿(mào)易的情況相比，各國(guó)的勞工專門生產(chǎn)自己具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并將其與比較劣勢(shì)的產(chǎn)品相交換時(shí)，他們工作同樣的勞動(dòng)時(shí)間就能夠獲得更多的消費(fèi)品”。

從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家闡述的貿(mào)易理論可以看出，一國(guó)最佳貿(mào)易政策的選擇應(yīng)是自由貿(mào)易政策，也即國(guó)家對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易不加干預(yù)和限制，允許商品自由輸出和輸入，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)。然而以比較成本學(xué)說(shuō)為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易理論在推行和傳播過(guò)程中并非一帆風(fēng)順。早在15、16世紀(jì)的重商主義時(shí)期，保護(hù)主義的主張就已出現(xiàn)。保護(hù)主義的貿(mào)易政策是指國(guó)家采取各種限制進(jìn)口的措施來(lái)保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，免受外國(guó)商品競(jìng)爭(zhēng)，并對(duì)本國(guó)出口商品給予優(yōu)待，鼓勵(lì)商品出口的貿(mào)易政策。時(shí)至今日，貿(mào)易自由化作為符合“自然秩序”的一種貿(mào)易模式，仍是人類不懈追求的一種理想貿(mào)易政策，只是國(guó)際貿(mào)易有望達(dá)到的一種美好境界。亞當(dāng)·斯密也很清楚這一點(diǎn)：“期待貿(mào)易自由像期待烏托邦一樣的荒謬，因?yàn)椴粌H公眾的偏見(jiàn)會(huì)反對(duì)，而且更無(wú)法克服的是存在許多個(gè)人的私利，都會(huì)不可遏制地出來(lái)阻擋和反對(duì)自由貿(mào)易”。這主要是各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，仍然存在國(guó)家利益和民族利益，社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)體制和文化觀念等方面的差異，使得貿(mào)易利益不可能在世界各國(guó)之間均衡分配?！霸谫Q(mào)易政策中，國(guó)家安全不是唯一的非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，各國(guó)可能非常想保留自己的文化傳統(tǒng)或保護(hù)本國(guó)環(huán)境”?！坝行┤藢⑵浔Ｗo(hù)主義的論點(diǎn)建立在純經(jīng)濟(jì)論據(jù)的基礎(chǔ)之上；另一些人則宣稱由于社會(huì)的和政治的原因，采取保護(hù)主義是適當(dāng)?shù)摹??；趪?guó)家利益和民族利益的需要，在經(jīng)濟(jì)上落后的國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展，特別是為了保護(hù)國(guó)內(nèi)的幼稚工業(yè)，大力倡導(dǎo)并推行保護(hù)貿(mào)易；而那些發(fā)達(dá)國(guó)家為了維護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的壟斷價(jià)格和奪取國(guó)外市場(chǎng)，也總是打著貿(mào)易自由化的旗幟，實(shí)行嚴(yán)厲的保護(hù)貿(mào)易政策。

因此通過(guò)考察世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程，不難看出，貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護(hù)主義一直交錯(cuò)存在，各個(gè)國(guó)家總會(huì)自覺(jué)或不自覺(jué)地采取保護(hù)本國(guó)貿(mào)易的措施，只不過(guò)兩種力量對(duì)比的不同可能導(dǎo)致在一定時(shí)期更傾向于一個(gè)方面。在國(guó)際貿(mào)易自由化的趨勢(shì)下，關(guān)稅保護(hù)和進(jìn)口配額已置于GATT/WTO規(guī)則約束之中，非關(guān)稅措施在國(guó)際保護(hù)貿(mào)易政策中所占的地位越來(lái)越重要，保護(hù)的重點(diǎn)也由過(guò)去的傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)逐步轉(zhuǎn)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)并且由政策法規(guī)的間接限制代替了過(guò)去的行政性限制。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易中的地位也變得越來(lái)越重要，如果不加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)，各國(guó)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘阻礙貿(mào)易自由化是必然的。這也是盡管各國(guó)矛盾重重，利益分歧巨大情況下，TRIPs協(xié)議得以最終達(dá)成的一個(gè)重要原因。

信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)以及核技術(shù)、航空航天技術(shù)、集成制造技術(shù)等這類對(duì)國(guó)家安全、國(guó)計(jì)民生和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有著重大影響的技術(shù)，國(guó)際上稱之為戰(zhàn)略技術(shù)。戰(zhàn)略技術(shù)的發(fā)展“高度依賴堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)和生氣勃勃的研究工作；對(duì)政府而言具有一定的戰(zhàn)略意義；從基礎(chǔ)研究到工業(yè)應(yīng)用的周期長(zhǎng)；新產(chǎn)品、新工藝引進(jìn)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力大；高風(fēng)險(xiǎn)及巨額投資；在R&D領(lǐng)域高度的國(guó)際合作與競(jìng)爭(zhēng)；世界范圍內(nèi)的生產(chǎn)與營(yíng)銷”。

進(jìn)入后冷戰(zhàn)時(shí)代，美、日、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家正努力實(shí)現(xiàn)其“全球化”戰(zhàn)略。他們?cè)诜e極推行“降低關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘、消除國(guó)際貿(mào)易中的歧視待遇、擴(kuò)大貨物與服務(wù)貿(mào)易、實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的自由流動(dòng)”的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則、加快貿(mào)易自由化進(jìn)程的同時(shí)，采取多種策略加強(qiáng)對(duì)本國(guó)戰(zhàn)略技術(shù)的壟斷，擴(kuò)大他們?cè)趪?guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

一、對(duì)戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)的控制與獨(dú)占策略

戰(zhàn)略性研究“通常指被一個(gè)國(guó)家視為關(guān)系到他的科學(xué)基礎(chǔ)和最終關(guān)系到他的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)先研究領(lǐng)域”。戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)是指由戰(zhàn)略性研究產(chǎn)生的并對(duì)戰(zhàn)略技術(shù)的形成有決定性影響的知識(shí)。

從第二次工業(yè)革命開始，導(dǎo)致人類社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生革命性變化的所有具有突破性創(chuàng)新的戰(zhàn)略技術(shù)，無(wú)一不源于戰(zhàn)略性研究活動(dòng)，即戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)、發(fā)展與應(yīng)用活動(dòng)。戰(zhàn)略性研究已經(jīng)改變了知識(shí)的“公共品”屬性。在以知識(shí)為基礎(chǔ)的時(shí)代，科學(xué)與技術(shù)知識(shí)，特別是戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)，既是稀缺的戰(zhàn)略性資源，又是不可或缺的資本，同時(shí)也是昂貴的甚至是無(wú)價(jià)的商品。因此，巨額的資金投入和加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，就成為發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)進(jìn)行控制與獨(dú)占、實(shí)現(xiàn)對(duì)戰(zhàn)略技術(shù)高端領(lǐng)域壟斷的重要策略。

為不斷獲取新的戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)，以為未來(lái)戰(zhàn)略技術(shù)的開發(fā)做必要的知識(shí)儲(chǔ)備，近年來(lái)，不少發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行戰(zhàn)略性研究的R&D強(qiáng)度，即R&D經(jīng)費(fèi)支出占工業(yè)增加值的比重，一直保持在一個(gè)較高的水平。當(dāng)代的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是戰(zhàn)略技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)。1996年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D強(qiáng)度，美國(guó)為27.9%，其中航空航天制造業(yè)為38.7%，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)為43.1%；法國(guó)為27.8%，其中航空航天制造業(yè)為32.2%，電子及通信設(shè)備制造業(yè)為32.1%。1997年英國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)的R&D強(qiáng)度就高達(dá)32.5%。

OECD14國(guó)包括：加拿大、美國(guó)、澳大利亞、日本、丹麥、芬蘭、法國(guó)、德國(guó)、意大利、荷蘭、挪威、西班牙、瑞典、英國(guó)。

數(shù)據(jù)來(lái)源：OECD：Science,TechnologyandIndustryScoreboard:.1999。

為加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)的控制與獨(dú)占，發(fā)達(dá)國(guó)家一方面以保密和國(guó)內(nèi)立法的方式禁止或控制敏感戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)的擴(kuò)散，一方面又將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)行列入原關(guān)貿(mào)總協(xié)定多邊談判的議程，以尋求對(duì)本國(guó)戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)的國(guó)際保護(hù)。1991年，“烏拉圭回和”談判最后通過(guò)了以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家較早時(shí)提出的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》。協(xié)定所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括版權(quán)及相關(guān)權(quán)利、著作權(quán)、地理標(biāo)識(shí)權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專利權(quán)、集成電路設(shè)計(jì)權(quán)、未披露信息專有權(quán)。該協(xié)定是建立在發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平基礎(chǔ)之上的，并采取了比知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約（如《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》、《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》）更為嚴(yán)厲的保護(hù)手段。比如，擴(kuò)大了發(fā)明專利的保護(hù)范圍，并將發(fā)明專利的保護(hù)期延長(zhǎng)至20年。協(xié)定在加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，主要是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家戰(zhàn)略技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，也為發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步設(shè)置了更高的技術(shù)壁壘。

二、持續(xù)創(chuàng)新策略

持續(xù)創(chuàng)新策略是指在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中持續(xù)不斷地進(jìn)行改進(jìn)型或替代型創(chuàng)新，以實(shí)現(xiàn)對(duì)戰(zhàn)略技術(shù)長(zhǎng)期壟斷的策略。

持續(xù)的改進(jìn)型創(chuàng)新是不斷改進(jìn)其核心技術(shù)，確保已獲得的壟斷地位的創(chuàng)新。英特爾公司（Intel）是采取持續(xù)的改進(jìn)型創(chuàng)新策略，從而建立起在微處理器（CPU）這一高技術(shù)領(lǐng)域準(zhǔn)壟斷地位并獲得商業(yè)成功的典范。1971年，英特爾公司發(fā)明了當(dāng)今計(jì)算機(jī)的核心技術(shù)—微處理器。經(jīng)過(guò)幾年的資本與技術(shù)積累，當(dāng)這一產(chǎn)業(yè)剛從幼稚期向成長(zhǎng)期即高度競(jìng)爭(zhēng)期過(guò)渡時(shí)，英特爾公司持續(xù)投入巨資進(jìn)行研發(fā)，并不斷推出X86系列與PX系列微處理器。1975年第一代X86系列即8086微處理器面市，當(dāng)時(shí)它僅包含2.9萬(wàn)個(gè)晶體管。10年后，已是第4代的X86系列微處理器開發(fā)成功。486芯片已包含了120萬(wàn)個(gè)晶體管，每秒能處理5400萬(wàn)個(gè)指令。1993年，包含320萬(wàn)個(gè)晶體管，每秒能處理25000萬(wàn)個(gè)指令的586微處理器（即第一代PX系列）面市。現(xiàn)如今，PX系列微處理器已發(fā)展到第4代。2001年，英特爾公司僅投入進(jìn)行戰(zhàn)略技術(shù)儲(chǔ)備的R&D活動(dòng)的資金就高達(dá)50億美元。持續(xù)不斷的創(chuàng)新和越來(lái)越高的進(jìn)入壁壘，致使那些試圖以“模仿戰(zhàn)略”跟進(jìn)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手大多以失敗告終。2002年4月，美國(guó)《財(cái)富》雜志公布，2001年英特爾

公司的營(yíng)業(yè)收入就達(dá)337億美元。

持續(xù)的替代型創(chuàng)新是在高度競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，不斷有領(lǐng)先者或后來(lái)者，采取根本不同的技術(shù)路徑開發(fā)出全新的核心技術(shù)，以替代原有技術(shù)，從而鞏固或占領(lǐng)其壟斷地位的創(chuàng)新。在IT行業(yè)，平面顯示技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)異常激烈。從普通CRT到純平CRT，從純平CRT到液晶LCD，從液晶LCD到等離子顯示及有機(jī)發(fā)光材料顯示技術(shù)，從15英寸到19英寸，從低幅射到無(wú)輻射，從亮度受限制到亮度自由調(diào)節(jié)，從單色素到多色素的“E系列”、“G系列”等等，SONY、飛利浦、LG、NEC等著名跨國(guó)公司采取持續(xù)的替代型創(chuàng)新策略，牢牢控制著平面顯示器的前沿核心技術(shù)。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，他們不僅確立了在高端市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)地位，同時(shí)也操控著中低檔市場(chǎng)的大宗交易。由于缺乏必要的技術(shù)支撐和獨(dú)到的戰(zhàn)略眼光，很多試圖采取“技術(shù)引進(jìn)”或“跟隨創(chuàng)新”策略投資于CRT的、并希望在顯示器熱銷大餐中分一杯羹的跟風(fēng)企業(yè)，現(xiàn)只能在處于“混戰(zhàn)”狀態(tài)的低端市場(chǎng)中徘徊。

三、策略性技術(shù)聯(lián)盟

策略性技術(shù)聯(lián)盟是指企業(yè)間通過(guò)在R&D領(lǐng)域、技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，甚至在生產(chǎn)與營(yíng)銷領(lǐng)域里密切的技術(shù)合作，聯(lián)合控制技術(shù)的發(fā)展方向與發(fā)展速度，構(gòu)筑排他性技術(shù)壁壘（比如：確定技術(shù)路徑、控制主流技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施專利保護(hù)），共同占有并維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一種聯(lián)合形式。

進(jìn)入后冷戰(zhàn)時(shí)代，世界市場(chǎng)涵蓋范圍從10億人口擴(kuò)大到30億人口，市場(chǎng)機(jī)制成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)機(jī)制。激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、越來(lái)越高的技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)及日益減少的資金支持，致使一些發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下降，從而削弱了國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。20世紀(jì)80年代，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的政府逐步放松了反托拉斯法對(duì)本國(guó)企業(yè)的管制。有資料表明，同期世界跨國(guó)公司間的策略性技術(shù)聯(lián)盟迅速增至4192個(gè)。在這些策略性技術(shù)聯(lián)盟中，95%以上是由美、日、歐等國(guó)家的企業(yè)間建立的。其中25%左右的技術(shù)聯(lián)盟分布在化工、航空與國(guó)防、汽車、重型電器設(shè)備等四個(gè)產(chǎn)業(yè)部門，70%以上的技術(shù)聯(lián)盟分布在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，特別是信息產(chǎn)業(yè)與生物產(chǎn)業(yè)。

我們應(yīng)當(dāng)清醒地意識(shí)到：一方面，主要由發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)結(jié)成的策略性技術(shù)聯(lián)盟分擔(dān)了企業(yè)昂貴的研究開發(fā)成本，避免了殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，集合了彼此的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，加速了新知識(shí)在聯(lián)盟內(nèi)無(wú)障礙的擴(kuò)散，提高了聯(lián)盟企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，共同的利益也阻斷了新技術(shù)向聯(lián)盟外，特別是向發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的供應(yīng)。

四、軍用與民用技術(shù)共享策略

從二戰(zhàn)開始，特別是在冷戰(zhàn)時(shí)期，很多國(guó)家對(duì)關(guān)系國(guó)家安全與軍事優(yōu)勢(shì)的昂貴的軍工產(chǎn)品的生產(chǎn)和尖端軍事技術(shù)的研制都給予了高度的重視，并傾注了大量的國(guó)家資源。與此同時(shí)，主要由國(guó)家資本支撐的軍用技術(shù)的突破性進(jìn)展，也為發(fā)達(dá)國(guó)家民用技術(shù)的開發(fā)及新興產(chǎn)業(yè)部門的建立與發(fā)展（如飛機(jī)制造業(yè)、核能發(fā)電業(yè)、計(jì)算機(jī)與集成電路業(yè)等）提供了強(qiáng)大的技術(shù)支持。

進(jìn)入后冷戰(zhàn)時(shí)代，發(fā)達(dá)國(guó)家政府對(duì)國(guó)防R&D的投入一度明顯減少，而民間資本對(duì)信息技術(shù)及其他高技術(shù)開發(fā)的支持空前高漲。以信息技術(shù)為核心的新技術(shù)革命不僅有力地推動(dòng)了發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)高速發(fā)展的民用技術(shù)也在這一時(shí)期大量向軍事系統(tǒng)轉(zhuǎn)移，特別是在軟件技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、先進(jìn)制造技術(shù)等技術(shù)領(lǐng)域。一個(gè)典型的實(shí)例是：海灣戰(zhàn)爭(zhēng)期間，美軍及其盟軍曾高度依賴日本為民用目的生產(chǎn)的組件和子系統(tǒng)。

發(fā)達(dá)國(guó)家許多敏銳的政治家已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相互分離的軍用與民用技術(shù)間早已形成了多重壁壘，阻礙了國(guó)家戰(zhàn)略資源的優(yōu)化配置和信息的交流，不利于鞏固其強(qiáng)國(guó)地位和已經(jīng)獲得的軍事優(yōu)勢(shì)。正因如此，美國(guó)克林頓政府便采取了一系列措施（包括頒布法令）并進(jìn)行國(guó)防采購(gòu)改革，試圖建立一個(gè)能同時(shí)滿足國(guó)防和商業(yè)兩方面需要的共同的工業(yè)基礎(chǔ)，以實(shí)現(xiàn)軍用與民用技術(shù)的共享。

在這一策略指引下，美國(guó)開始對(duì)軍工企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的調(diào)整。到1999年，原來(lái)的70家主要軍工企業(yè)已合并成6家軍工巨頭。這幾家軍工巨頭不僅在若干武器系統(tǒng)的研發(fā)和生產(chǎn)中位居世界前列，如：雷神公司的戰(zhàn)斧式巡航導(dǎo)彈和夜視系統(tǒng)、洛克希德·馬丁公司的噴氣戰(zhàn)斗機(jī)和軍事衛(wèi)星、通用動(dòng)力公司的軍艦和常規(guī)武器制造系統(tǒng)、波音公司的戰(zhàn)略轟炸機(jī)和導(dǎo)彈制造系統(tǒng)；同時(shí)也廣泛參入商業(yè)領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。波音公司，是全球最大的民用遠(yuǎn)程大型客機(jī)制造商。隸屬于雷神公司的休斯空間和通訊公司，20世紀(jì)90年代中期才進(jìn)入國(guó)際通訊衛(wèi)星市場(chǎng)，現(xiàn)已成為全球最大的商業(yè)通訊衛(wèi)星制造商。

很明顯，能夠成為軍用與民用共享的技術(shù)，均為一些超敏感的戰(zhàn)略技術(shù)。因此，軍用與民用技術(shù)共享策略將在更大范圍內(nèi)強(qiáng)化發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略技術(shù)的控制。

五、戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展的政府干預(yù)策略

由于戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展關(guān)系到國(guó)家利益，因此以立法的形式頒布并實(shí)施國(guó)家戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展計(jì)劃，就成為許多國(guó)家的政府包括部分發(fā)展中國(guó)家的政府對(duì)戰(zhàn)略技術(shù)的發(fā)展進(jìn)行直接干預(yù)的重要手段。

20世紀(jì)90年代，美國(guó)政府先后制定并開始具體實(shí)施“高性能計(jì)算機(jī)與通信計(jì)劃、生物技術(shù)研究計(jì)劃、新材料技術(shù)研究計(jì)劃、先進(jìn)制造技術(shù)計(jì)劃、全球變化計(jì)劃、數(shù)學(xué)和科學(xué)教育計(jì)劃”等6大跨部門科技計(jì)劃，以及“基礎(chǔ)性科學(xué)、國(guó)家安全、環(huán)境與自然資源、民用工業(yè)技術(shù)、信息和通訊、交通研究與開發(fā)、健康·安全和食品、國(guó)際科學(xué)·工程和技術(shù)、教育和培訓(xùn)”等9大戰(zhàn)略計(jì)劃。同期，日本政府的“信息高速公路計(jì)劃”、“新陽(yáng)光計(jì)劃”、“太陽(yáng)能發(fā)電系統(tǒng)應(yīng)用示范計(jì)劃”、“前沿基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)計(jì)劃”、“宇宙開發(fā)計(jì)劃”等也已經(jīng)開始實(shí)施。此外，歐洲、韓國(guó)以及印度等國(guó)也都先后制定了面向21世紀(jì)的戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展計(jì)劃。

國(guó)家戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展計(jì)劃體現(xiàn)了國(guó)家意志，集中了國(guó)家資源，并且有穩(wěn)固的法律制度與雄厚的政府資金保障，這一方面有力推動(dòng)了戰(zhàn)略技術(shù)的發(fā)展，而另一方面也進(jìn)一步加強(qiáng)了這些國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略技術(shù)的壟斷。

我國(guó)是一個(gè)正在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的發(fā)展中國(guó)家，同時(shí)也是一個(gè)正在向工業(yè)現(xiàn)代化邁進(jìn)的技術(shù)輸入國(guó)。從理論上分析，打破發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)壟斷最根本的戰(zhàn)略應(yīng)該是技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，特別是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。近年來(lái)，許多學(xué)者根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)等不同的理論，分別從國(guó)際規(guī)則與制度重構(gòu)、跨越式發(fā)展的模式選擇、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略等諸多側(cè)面對(duì)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行了系統(tǒng)的分析與深入的研究，許多極有見(jiàn)地且極富創(chuàng)意的政策建議已經(jīng)引起決策部門高度的關(guān)注。為打破發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略技術(shù)的壟斷，我們認(rèn)為，首先仍然必須堅(jiān)持?jǐn)U大開放的策略。開放有利于激勵(lì)創(chuàng)新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的建立和創(chuàng)新主體的形成，開放有利于創(chuàng)新資源在國(guó)際范圍內(nèi)的優(yōu)化配置，開放有利于創(chuàng)新信息的傳遞和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與交流。其次仍然必須堅(jiān)持技術(shù)引進(jìn)策略。一個(gè)不容回避的事實(shí)是：我國(guó)十分貧乏的技術(shù)知識(shí)存量，十分有限的技術(shù)創(chuàng)新能力和與發(fā)達(dá)國(guó)家日益擴(kuò)大的數(shù)字鴻溝。同時(shí)，一個(gè)國(guó)家也不可能在所有技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域均保持國(guó)際領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。因此技術(shù)引進(jìn)，尤其是我國(guó)許多仍處于落后狀態(tài)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)，仍然是我國(guó)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的強(qiáng)大動(dòng)力，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展從模仿向獨(dú)創(chuàng)轉(zhuǎn)變的重要策略。第三，應(yīng)當(dāng)注意技術(shù)創(chuàng)新路徑的選擇。袁隆平院士的雜交水稻生產(chǎn)技術(shù)，王選院士的激光照排印刷系統(tǒng)，均是選擇了全新的技術(shù)路徑，才取得了技術(shù)上的突破，并始終保持在這些技術(shù)領(lǐng)域里的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。選擇正確的技術(shù)路徑，應(yīng)當(dāng)是我國(guó)在若干戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域里實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越的重要策略。

*競(jìng)爭(zhēng)法與貿(mào)易自由化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系――貿(mào)易自由化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)的可能性

既然貿(mào)易自由化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間存在著矛盾與沖突并由此產(chǎn)生了平行進(jìn)口問(wèn)題，那么就有必要采取措施來(lái)協(xié)調(diào)和避免這種矛盾和沖突。競(jìng)爭(zhēng)法與貿(mào)易自由化的關(guān)系可以從自由與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系分析。首先，自由“不是天賦的，而是人賦的、自賦的，只有那些主動(dòng)爭(zhēng)取、積極努力、不懈奮斗的人才配享有自由，才能享有自由”?！耙勺约哼x定生活方案的人就要使用他的一切能力了。他必須使用觀察力去看，使用推論力和判斷力去預(yù)測(cè)，使用活動(dòng)力去搜集為作決定之用的各項(xiàng)材料，然后使用思辨力去作決定，而在做出決定后還必須使用毅力和自制力去堅(jiān)持自己考慮周詳?shù)臎Q定?！弊杂傻膶?shí)現(xiàn)必須依憑一定的條件、借助一定的手段、通過(guò)一定的途徑。實(shí)踐證明，自由實(shí)現(xiàn)最好的條件、手段和途徑是公平的競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)激發(fā)和維系人們的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性，提高和改進(jìn)人們認(rèn)識(shí)必然的能力，而認(rèn)識(shí)必然就只是自由，因而競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)人的自由，擴(kuò)展人的自由，在某種意義上，可以說(shuō)沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)就沒(méi)有自由。競(jìng)爭(zhēng)要求和集中體現(xiàn)人們以自己認(rèn)為最好的方式去追求自己認(rèn)為最好的目標(biāo)，因?yàn)橹挥羞@樣，才是真正有意義的競(jìng)爭(zhēng)，而這恰恰是自由的本義，自由就是按照人們的方式去追求自己的目標(biāo)的自由。競(jìng)爭(zhēng)通過(guò)公平的較量、優(yōu)勝劣汰去配置為人可欲的目標(biāo)，這是一種自我主宰，成也自己，敗也自己，不受制于人，它祛除了集權(quán)統(tǒng)制、行政命令，免除了對(duì)自由的侵?jǐn)_。其次，從競(jìng)爭(zhēng)的本義可以看出，競(jìng)爭(zhēng)要求一種主動(dòng)積極創(chuàng)造的精神和態(tài)度，而這就必然要求自由，真正的競(jìng)爭(zhēng)是一種自由競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)上就是“八仙過(guò)海，各顯神通”，就此而言，競(jìng)爭(zhēng)與自由并無(wú)二致。自由必然要求競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)是自由的表現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)。從這里不難看出，在很大程度上，自由與競(jìng)爭(zhēng)密切相關(guān)，自由與競(jìng)爭(zhēng)同義，自由意味著競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)要求自由。自由競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)屬性，而自由與競(jìng)爭(zhēng)的本性導(dǎo)致了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的壟斷性和盲目性的社會(huì)關(guān)系。這些社會(huì)關(guān)系的基本特征是具有壟斷性，需要政府進(jìn)行反對(duì)以促進(jìn)市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)；具有盲目性，需要政府進(jìn)行宏觀調(diào)控以促進(jìn)市場(chǎng)有序發(fā)展。于是，“一個(gè)調(diào)整這種新質(zhì)的社會(huì)關(guān)系的法律產(chǎn)生了，這個(gè)法律就是經(jīng)濟(jì)法（也即競(jìng)爭(zhēng)法，筆者注）”。自由、競(jìng)爭(zhēng)和秩序構(gòu)成了競(jìng)爭(zhēng)法的基本范疇。

在開放的經(jīng)濟(jì)中，競(jìng)爭(zhēng)政策和貿(mào)易政策是不可分離的……從理論上講，競(jìng)爭(zhēng)政策與貿(mào)易政策的目標(biāo)是一致的，兩者都是為了增加消費(fèi)者福利和提高經(jīng)濟(jì)效率。競(jìng)爭(zhēng)政策通過(guò)對(duì)限制性商業(yè)做法的消除或管制，以確保市場(chǎng)的有效功能，保護(hù)和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)；貿(mào)易自由化政策則通過(guò)消除貿(mào)易壁壘促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，目的在于提高和加強(qiáng)本國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。近年來(lái)，貿(mào)易政策和競(jìng)爭(zhēng)政策的關(guān)系越來(lái)越密切。原因在于：一是由于關(guān)稅壁壘的降低和非關(guān)稅措施的逐步減少，企業(yè)日益依賴于限制性商業(yè)慣例來(lái)保護(hù)自己，即“私人限制和那些未受限制的限制和壟斷”，從而使貿(mào)易自由化的果實(shí)越來(lái)越多地受到競(jìng)爭(zhēng)政策所管轄的限制性商業(yè)慣例的侵蝕；二是越來(lái)越多的貿(mào)易政策不僅沒(méi)有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，反而阻礙了競(jìng)爭(zhēng)。然而，競(jìng)爭(zhēng)政策和貿(mào)易政策的目標(biāo)和實(shí)施之間在某些情況下至少在短期內(nèi)也會(huì)存在不一致的情況。特別是當(dāng)貿(mào)易政策措施旨在保護(hù)或促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)時(shí)，此類政策措施將會(huì)限制外國(guó)企業(yè)在本國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的作用，并且會(huì)消除市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。如果貿(mào)易政策措施無(wú)視對(duì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期將就，那么政策措施將會(huì)與競(jìng)爭(zhēng)政策原則相沖突。隨著貿(mào)易自由化的深入發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)政策對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響日漸增大，要求在國(guó)際范圍內(nèi)協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)政策的呼聲越來(lái)越高，使得“形成一個(gè)普遍的國(guó)際反壟斷制度成為必要”。有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題也已納入到一些國(guó)際公約的調(diào)整范圍。GATs（服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定）、TRIPs （與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定）、TRIMs（與貿(mào)易有關(guān)的投資協(xié)定）都涉及到競(jìng)爭(zhēng)法。盡管國(guó)際貿(mào)易中競(jìng)爭(zhēng)規(guī)范還主要依靠國(guó)內(nèi)法，但由于國(guó)內(nèi)法規(guī)定的不盡相同為制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為增加了困難，隨著競(jìng)爭(zhēng)政策在經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)際貿(mào)易中的重要性的增加，在WTO框架內(nèi)的合作會(huì)越來(lái)越多，并逐漸趨向?qū)嵸|(zhì)性和系統(tǒng)化方向，以促進(jìn)解決跨國(guó)的反競(jìng)爭(zhēng)行為和進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法的合作等問(wèn)題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)法更是密切相關(guān)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)既可能是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，又可能是進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的利器。例如，發(fā)明專利往往是適應(yīng)提高生產(chǎn)技術(shù)、獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)物，或者說(shuō)是在獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的下產(chǎn)生的，并用于促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)越激烈，獲取發(fā)明創(chuàng)造的動(dòng)力就越大。授予發(fā)明人壟斷權(quán)，“使之獲得一定的經(jīng)濟(jì)收入，就會(huì)促使其進(jìn)一步致力于開發(fā)研究”。競(jìng)爭(zhēng)法也是鼓勵(lì)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、提高管理水平和商品質(zhì)量進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。版權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)也具有同樣的作用。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與競(jìng)爭(zhēng)法的根本目標(biāo)并無(wú)沖突，它們“統(tǒng)一于競(jìng)爭(zhēng)的聯(lián)系和對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的促進(jìn)、從而推動(dòng)創(chuàng)新和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的和功能上”，并且，都具有“推動(dòng)創(chuàng)新和增進(jìn)消費(fèi)者福利的共同目的”?！笆聦?shí)上，保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)不僅是其所有人的利益，而且關(guān)系到消費(fèi)者和社會(huì)公眾的利益，因而還涉及到促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)?！币虼?，雖然對(duì)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)注的角度和方式不同，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反壟斷法在促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)創(chuàng)新和保護(hù)消費(fèi)者方面存在著一致性”。正如1985年一位美國(guó)反托拉斯官員指出的：“反托拉斯部門早期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的敵對(duì)似乎是一種基本上不正確的認(rèn)識(shí)的結(jié)果，即認(rèn)為在反托拉斯法的目標(biāo)和保護(hù)令尊的法律目標(biāo)之間有一種內(nèi)存的經(jīng)濟(jì)沖突?！薄爱?dāng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)做出更完全的經(jīng)濟(jì)分析時(shí)，很明顯知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)，它可以鼓勵(lì)公司通過(guò)發(fā)展新技術(shù)而促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，并為消費(fèi)者提供更多的選擇，提供更新更好更便宜的產(chǎn)品”。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的關(guān)系源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。1900年在修改《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的布魯塞爾外交會(huì)議上，首次將反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)作為工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一部分，增加了第10條之二，規(guī)定了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)的內(nèi)容，確立了“反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的組成部分的基本關(guān)系”。一般而言，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法確立的基本原則，即禁止從事違背公平、自愿、平等、誠(chéng)實(shí)信用原則和公認(rèn)商業(yè)道德的交易行為的原則，也是整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域的基本原則，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是“一般法與特別法的關(guān)系”。也即從保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度看，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一般性原則，在具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則存在不足的情況下，如在具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則需要解釋、具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則有漏洞、不同規(guī)則相互沖突時(shí)或者在具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則覆蓋不到的領(lǐng)域，“都由反正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)兜底”。就此而言，運(yùn)用反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法考察平行進(jìn)口問(wèn)題，既非一概禁止也非一概鼓勵(lì)，而是兼顧代理商利益及競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)，有條件地評(píng)定平行進(jìn)口是否具有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)可以得到較為滿意的解決。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反壟斷法的關(guān)系更是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)易被濫用而緊緊聯(lián)系在一起。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性特征，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的持有者處于強(qiáng)者的地位，壟斷的代表性違法行為是獨(dú)占市場(chǎng)和進(jìn)行貿(mào)易限制，繼之而來(lái)的是傾銷、設(shè)置不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)限制和不公正的貿(mào)易限制等等。這些行為從長(zhǎng)期的觀點(diǎn)看，事實(shí)上都會(huì)使價(jià)格上揚(yáng)，對(duì)消費(fèi)者不利，也是違反公共福利的。所以，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為承認(rèn)商品排他權(quán)的一種法制，也就必然要受到包括消費(fèi)者在內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)定這一競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，以及社會(huì)價(jià)值觀的制約”。那就是“以民法中關(guān)于禁止濫用權(quán)利的法理和禁止壟斷法為代表的一套反壟斷法規(guī)”?！霸谥R(shí)產(chǎn)權(quán)被無(wú)限制地強(qiáng)調(diào)的世界上，的確必須將與之對(duì)抗的手段加以強(qiáng)化”。因此，“對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷行為進(jìn)行規(guī)制是反壟斷法的一項(xiàng)重要任務(wù)，以平衡處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)要求之間的沖突”。

改革開放以來(lái)，中國(guó)逐步走上了經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化和貿(mào)易自由化的道路，并取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。 1995年5月，中國(guó)政府貿(mào)易主管部門的領(lǐng)導(dǎo)宣布，中國(guó)將積極推進(jìn)貿(mào)易自由化，建立一個(gè)具有中國(guó)特色的、能與世界通行的貿(mào)易制度相接軌的自由貿(mào)易制度(吳儀，1995)。接著采取了一系列推進(jìn)貿(mào)易自由化的措施，從今年4月1日起，降低了4997個(gè)稅號(hào)商品的進(jìn)口稅率，進(jìn)口關(guān)稅率從35.9%降到23%，取消了176種商品的進(jìn)口配額，削減配額商品約30%，并決定在今年底實(shí)現(xiàn)人民幣在經(jīng)常項(xiàng)目下的可自由兌換。中國(guó)貿(mào)易管理制度變遷的過(guò)程進(jìn)一步加速，同時(shí)也提出了不少值得認(rèn)真研究的問(wèn)題。有鑒于此，本文擬對(duì)中國(guó)貿(mào)易自由化的進(jìn)程作出進(jìn)一步的理論思考，其主要內(nèi)容包括：(1)有針對(duì)性地評(píng)述現(xiàn)有貿(mào)易理論及其對(duì)中國(guó)問(wèn)題的解釋能力，以為進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)；(2)探討中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中和轉(zhuǎn)型中的大國(guó)，其國(guó)際貿(mào)易所具有的“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”模式及其特征；(3)考察在不同的制度環(huán)境和制度安排下，中國(guó)參與分享貿(mào)易利益的空間范圍、方式選擇及其效率； (4)描述中國(guó)貿(mào)易自由化的目標(biāo)設(shè)計(jì)、步驟安排和政策選擇。

一、現(xiàn)有貿(mào)易理論及其對(duì)中國(guó)問(wèn)題的解釋能力

國(guó)際貿(mào)易理論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在國(guó)際分工和國(guó)際交換領(lǐng)域的延伸，因而微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)人主義和自由主義傳統(tǒng)就深深植根于這個(gè)領(lǐng)域，并集中體現(xiàn)為自由貿(mào)易理論，其最主要的規(guī)范結(jié)論就是，自由貿(mào)易是最佳選擇。貿(mào)易理論的現(xiàn)代發(fā)展雖然沒(méi)有否定但卻偏離了傳統(tǒng)貿(mào)易理論，從修改其脫離經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的假定中來(lái)開辟自己的創(chuàng)新之路。但是，由于這些理論所據(jù)以建立的前提假定與中國(guó)的現(xiàn)實(shí)有一定的距離，因而其對(duì)中國(guó)貿(mào)易問(wèn)題的解釋能力都存在著一些有待說(shuō)明的問(wèn)題。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易及其利益的產(chǎn)生在于交易國(guó)之間的差異。無(wú)論是基于勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)技術(shù)差異的“絕對(duì)成本”說(shuō)(亞當(dāng)·斯密，1776)和“比較成本”說(shuō)(大衛(wèi)·李嘉圖，1817)，還是基于要素稟賦差異的資源配置理論(赫克歇爾，1919；俄林，1933)，都認(rèn)為實(shí)行自由貿(mào)易，為一國(guó)提供了改善資源配置效率的機(jī)會(huì)，抓住和利用這個(gè)機(jī)會(huì)，使有限的資源相對(duì)集中于比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)，就可以用最小的資源投入，通過(guò)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和對(duì)外貿(mào)易兩個(gè)系統(tǒng)，既獲得最大的產(chǎn)出，又滿足國(guó)內(nèi)需求。然而，要做到這一點(diǎn)并不是無(wú)條件的。自由貿(mào)易的有效性和合理性所依賴的基本假定是，國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)都是一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。這在現(xiàn)實(shí)中又是不存在的。國(guó)際市場(chǎng)是一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，這一點(diǎn)已為新的貿(mào)易理論所揭示，并為國(guó)際貿(mào)易的實(shí)踐所證實(shí)；目前中國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)距完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)還相去甚遠(yuǎn)；即使中國(guó)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化，也不可能出現(xiàn)一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。更何況自由貿(mào)易是以全人類的共同利益為目標(biāo)的，而現(xiàn)實(shí)中卻是民族國(guó)家的利益高于一切。在這個(gè)貧富懸殊、經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距很大、由世界經(jīng)濟(jì)大國(guó)決定貿(mào)易規(guī)則、主導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易的世界上，自由貿(mào)易只是一種理想，沒(méi)有一個(gè)國(guó)家真正實(shí)行過(guò)。因?yàn)檎l(shuí)主動(dòng)、單獨(dú)地率先實(shí)行，誰(shuí)就要喪失貿(mào)易利益；誰(shuí)實(shí)行了適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)，誰(shuí)就能夠加速發(fā)展，后來(lái)居上。雖然強(qiáng)國(guó)極力主張自由貿(mào)易，但那只是要?jiǎng)e國(guó)開放市場(chǎng)，以便憑借自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力占有更多的貿(mào)易利益。19世紀(jì)中葉，英國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力達(dá)到頂峰時(shí)，曾通過(guò)修改“航海條例”和廢止“谷物法”，提出了(包括鴉片在內(nèi)的)自由貿(mào)易，但在當(dāng)時(shí)同中國(guó)的貿(mào)易中卻是由東印度公司獨(dú)家壟斷。美國(guó)和德國(guó)的國(guó)力不敵英國(guó)，分別采取了漢密爾頓(1791)和李斯特(1841)的貿(mào)易保護(hù)理論和政策，并利用了第二次產(chǎn)業(yè)革命和世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有利時(shí)機(jī)，到第一次世界大戰(zhàn)前就趕上和超過(guò)了英國(guó)。當(dāng)英國(guó)的世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先地位喪失時(shí)，隨即在20年代初通過(guò)“染料法”和“工業(yè)保護(hù)法”，放棄了自由貿(mào)易。二戰(zhàn)以后，雖然從1947年開始的日內(nèi)瓦回合到1995年結(jié)束的烏拉圭回合，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的范圍內(nèi)，通過(guò)多邊談判導(dǎo)致了各成員國(guó)特別是發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)稅的削減，促進(jìn)了貿(mào)易自由化的發(fā)展。但是，當(dāng)日本、德國(guó)以及一些新興工業(yè)化國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家依靠適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)而迅速地強(qiáng)大起來(lái)，在某些方面趕上和超過(guò)了美國(guó)，在同美國(guó)的貿(mào)易中占有了更多的貿(mào)易利益時(shí)，美國(guó)又祭起了貿(mào)易保護(hù)的大旗，既然關(guān)稅已經(jīng)降低，非關(guān)稅壁壘就成為主要的保護(hù)手段?？梢?jiàn)，自由貿(mào)易雖然是人們不斷追求而不可企及的理想目標(biāo)，但是形形色色的貿(mào)易保護(hù)卻是國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的現(xiàn)實(shí)。因此，有中國(guó)特色的自由貿(mào)易制度不是絕對(duì)的和完全的自由貿(mào)易，而是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易的有機(jī)結(jié)合。

戰(zhàn)略貿(mào)易理論(克魯格曼，1979)是貿(mào)易理論在70年代末的重要發(fā)展。它借鑒了產(chǎn)業(yè)組織理論的最新成果，改變了國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維方式，不僅打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競(jìng)爭(zhēng)假定的束縛，而且摒棄了傳統(tǒng)理論的二維假定，把比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一起來(lái)，同時(shí)恢復(fù)了外部經(jīng)濟(jì)的應(yīng)有地位。其結(jié)果是，一方面強(qiáng)化了自由貿(mào)易優(yōu)于閉關(guān)鎖國(guó)的傳統(tǒng)規(guī)范結(jié)論，為貿(mào)易利益的取得提供了新的解釋，即貿(mào)易利益不僅來(lái)自比較利益，而且來(lái)自對(duì)外開放產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使本國(guó)消費(fèi)者能夠低價(jià)享受同類產(chǎn)品不同品種的選擇機(jī)會(huì)。另一方面，對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和常數(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的背離，使市場(chǎng)本身運(yùn)行的結(jié)果處于次優(yōu)的境地，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)有可能改變市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果，使本國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得占領(lǐng)市場(chǎng)的戰(zhàn)略性優(yōu)勢(shì)，或者分享外國(guó)壟斷企業(yè)的利潤(rùn)，以取得更大的貿(mào)易利益，從而使自由貿(mào)易政策失去最優(yōu)的地位。戰(zhàn)略貿(mào)易理論為發(fā)達(dá)國(guó)家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供了有效的解釋，對(duì)發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易制度和政策的選擇也提供了有益的啟示。特別是中國(guó)為一個(gè)大國(guó)，廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)更有利于戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)。但是，戰(zhàn)略貿(mào)易政策主張實(shí)施有選擇的積極的干預(yù)，其貿(mào)易利益的取得也需要一定的條件。首先，戰(zhàn)略貿(mào)易理論和政策的實(shí)施有賴于正確的產(chǎn)業(yè)政策相配套，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的確定以及保護(hù)方式、保護(hù)力度和保護(hù)時(shí)限的選擇就成為問(wèn)題的關(guān)鍵。這一切如同實(shí)施理想的計(jì)劃一樣，要求政策制定者掌握足夠的信息；其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易使政府的政策操作成為一種博弈，博弈對(duì)手的策略選擇很難料定，政府的效能直接關(guān)系到貿(mào)易的成?。辉俅?，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施，必然會(huì)引起不同利益集團(tuán)的尋租活動(dòng)，后者造成的效率損失有可能超過(guò)該項(xiàng)政策所能帶來(lái)的好處。目前，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處在工業(yè)化和城市化的階段，其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)決定了中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易主要地還是一種部門間貿(mào)易。

與此同時(shí)，中國(guó)正處在社會(huì)轉(zhuǎn)型和制度變遷之中，制度的扭曲和行為的失范，刺激了各種各樣的尋租活動(dòng)，削弱了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的作用和效率。

新增長(zhǎng)(貿(mào)易)理論是一個(gè)涉及國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)組織等多個(gè)領(lǐng)域的邊緣理論，其關(guān)注的中心是技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移在國(guó)際貿(mào)易格局變動(dòng)及對(duì)外直接投資中的決定作用。該理論以熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論(1934)為基礎(chǔ)，被稱為熊彼特主義，其直接形成源自于弗農(nóng)描述的“產(chǎn)品生命周期”(196)假想，認(rèn)為每一種產(chǎn)品都經(jīng)歷了一個(gè)在發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)明、出口、轉(zhuǎn)移到不發(fā)達(dá)國(guó)家、再向發(fā)達(dá)國(guó)家出口這樣幾個(gè)階段，進(jìn)而構(gòu)造了貿(mào)易動(dòng)態(tài)均衡模型。如果說(shuō)，傳統(tǒng)貿(mào)易理論和以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“新”貿(mào)易理論較好地說(shuō)明了靜態(tài)貿(mào)易格局，而不能滿意地解釋國(guó)際貿(mào)易格局隨時(shí)間的變化，不能回答諸如“創(chuàng)造”比較優(yōu)勢(shì)、貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系問(wèn)題，那么，新增長(zhǎng)(貿(mào)易)理論則著重于解釋動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益的問(wèn)題。由于該理論考察了技術(shù)的外溢問(wèn)題，說(shuō)明了發(fā)達(dá)國(guó)家的“夕陽(yáng)”工業(yè)在發(fā)展中國(guó)家低生產(chǎn)成本的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中衰落是一種必然現(xiàn)象，因而發(fā)達(dá)國(guó)家的選擇在于不斷開發(fā)新產(chǎn)品，而發(fā)展中國(guó)家的選擇在于引進(jìn)外資，加速技術(shù)進(jìn)步，以提高資源利用效率和改善貿(mào)易條件，以及保持國(guó)際資本的自由流動(dòng)，以利于知識(shí)技術(shù)的國(guó)際傳遞。在這里，技術(shù)進(jìn)出口政策的選擇有著重要作用。這一理論對(duì)于我們有著多方面的啟示，如只有不斷進(jìn)行人力資本投資，提高勞動(dòng)力素質(zhì)，才能加速技術(shù)吸收和技術(shù)轉(zhuǎn)移；有效地吸收適合本國(guó)資源條件、要素價(jià)格的勞動(dòng)密集技術(shù)，促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)迅速轉(zhuǎn)換和升級(jí)；特別是對(duì)于我國(guó)這樣的大國(guó)，參與國(guó)際貿(mào)易主要不在于擴(kuò)大市場(chǎng)，而在于分享世界上有限的、分布極不均衡的技術(shù)人力資源從事技術(shù)創(chuàng)新的成果(王建業(yè)，1989)。需要指出的是，在這里，跨國(guó)公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的最有效的載體之一，它既可以打破發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)的限制，也可能造成對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)控制。這也是我們目前面臨的重要問(wèn)題之一(張平，1995)。

從以上分析可以看出，各種貿(mào)易理論都有其真理成份，也都有其歷史的局限，其對(duì)中國(guó)的貿(mào)易問(wèn)題既有一定的解釋能力，也有一些解釋不了的問(wèn)題。因此，考察中國(guó)的貿(mào)易問(wèn)題需要博采眾說(shuō)之長(zhǎng)，并作出自己的創(chuàng)造。

二、中國(guó)國(guó)際貿(mào)易：一個(gè)“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”模式

可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是威廉·杰克·鮑莫爾(William Jack Baumol,1982)等人提出的一種產(chǎn)業(yè)組織理論，它與規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論有很多相似的地方。該理論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)使完全競(jìng)爭(zhēng)不可能存在，但是，只要允許自由進(jìn)入，即使一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門只有少數(shù)幾個(gè)生產(chǎn)者，也足以使價(jià)格接近邊際成本。在學(xué)術(shù)界的進(jìn)一步討論中，上述的理論分析深入了一步，即區(qū)分為幾種不同的情況。如果該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘很高，新生產(chǎn)者的自由進(jìn)入雖然可以使價(jià)格下降，但不會(huì)接近邊際成本，進(jìn)入者也要付出成本；如果該產(chǎn)業(yè)是自然壟斷行業(yè)，自由進(jìn)入使價(jià)格降至邊際成本，就會(huì)發(fā)生虧損；該理論只適用于進(jìn)入壁壘較低的產(chǎn)業(yè)，這樣，自由進(jìn)入就會(huì)形成收益遞減，從而使價(jià)格接近邊際成本。楊曉凱在評(píng)述這一理論的基礎(chǔ)上力圖推進(jìn)貿(mào)易理論。他認(rèn)為，可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的可貴之處在于，強(qiáng)調(diào)了自由進(jìn)入和卷入市場(chǎng)商品的增加會(huì)加劇競(jìng)爭(zhēng)，盡管生產(chǎn)同類商品的廠商因規(guī)模經(jīng)濟(jì)而很少；但是卻沒(méi)有區(qū)分勞動(dòng)分工經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是對(duì)企業(yè)而言，而基于專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的分工和交易費(fèi)用，卻可以用來(lái)解釋企業(yè)制度的演進(jìn)以及技術(shù)與經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。當(dāng)分工的好處和交易費(fèi)用之間的消長(zhǎng)關(guān)系達(dá)到邊際收益等于邊際費(fèi)用，而自由進(jìn)入又沒(méi)有固定費(fèi)用時(shí)，就會(huì)形成一種帕累托最優(yōu)式的競(jìng)爭(zhēng)均衡，它不但決定了資源的最優(yōu)配置，而且決定了一個(gè)最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)組織水平，后者可以用均衡的貿(mào)易依存度(貿(mào)易額對(duì)收入的比率)來(lái)表征(楊小凱，1992)。

本文使用“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”，意在用其描述中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中的和轉(zhuǎn)型中的大國(guó)，其國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展及其管理制度變遷的模式所具有的特征。雖然前述的很多思想都會(huì)進(jìn)入我們的分析，或者對(duì)我們的分析有所啟示，但是，本文的考察自有其獨(dú)特的含義。

中國(guó)是一個(gè)大國(guó)，大國(guó)的開放與小國(guó)的開放不同，其貿(mào)易的模式也就完全兩樣。由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，小國(guó)的開放可以實(shí)行貿(mào)易推動(dòng)的外向型模式，把開放的目標(biāo)主要放在擴(kuò)大市場(chǎng)范圍方面，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和貿(mào)易制度的安排，均以適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的需求為轉(zhuǎn)移，但無(wú)論是出口，還是進(jìn)口，對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的影響都不會(huì)太大。作為一個(gè)大國(guó)，中國(guó)擁有廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，這就決定了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本模式是內(nèi)需型的。但這決不是說(shuō)中國(guó)不需要擴(kuò)大開放，相反卻恰恰表明中國(guó)更需要擴(kuò)大開放。因?yàn)橹挥性陂_放中，中國(guó)的大國(guó)優(yōu)勢(shì)才能充分發(fā)揮出來(lái)，其所具有的缺失才能得到彌補(bǔ)，其發(fā)展的困難才能得到克服，經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其制度建設(shè)才能走上健康的軌道。這不僅有百多年的歷史教訓(xùn)，而且有近十多年發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的支持。不僅如此，這也表明中國(guó)的開放和對(duì)外貿(mào)易，其主要目的不在于開拓國(guó)際市場(chǎng)，而在于拓展和提升國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，即借助于進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，充分利用國(guó)際資源，并通過(guò)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的考驗(yàn)和磨煉，改造我們的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易及其制度安排，提高我們的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新能力。與此同時(shí)，廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易提供了巨大的回旋余地?，F(xiàn)在，中國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易在一些方面已經(jīng)顯現(xiàn)出大國(guó)模式所具有的性質(zhì)。這既是中國(guó)手中的一張王牌，也是一個(gè)巨大的陷阱。本文的討論就是立足于這一基點(diǎn)之上的。

中國(guó)是一個(gè)大國(guó)，也是一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)。十多年來(lái)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易有了很大的發(fā)展，但是，中國(guó)的貿(mào)易額僅占世界貿(mào)易總額的3%左右，與中國(guó)的大國(guó)地位很不相稱，因而中國(guó)巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量仍然具有潛在的性質(zhì)。中國(guó)的市場(chǎng)需要擴(kuò)展，而且需要在國(guó)際國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中并且依靠競(jìng)爭(zhēng)來(lái)迅速擴(kuò)展。同樣，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)也表現(xiàn)出發(fā)展中國(guó)家的性質(zhì)和特征。在進(jìn)口產(chǎn)品中，機(jī)械設(shè)備占 39.9%；在出口產(chǎn)品中，紡織、服裝、鞋帽、箱包、玩具等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的比重約占37%，且出口市場(chǎng)比較集中；同時(shí)，加工貿(mào)易占40%以上。這是由中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的性質(zhì)和狀況決定的。因此，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)需要升級(jí)，中國(guó)的貿(mào)易也需要升級(jí)。這種升級(jí)也需要在開放和競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)。也就是說(shuō)，中國(guó)市場(chǎng)的擴(kuò)展和提升，中國(guó)產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易的改造也就具有了可競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)。

中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，也是一個(gè)處于制度變革和社會(huì)轉(zhuǎn)型中的大國(guó)，其轉(zhuǎn)變的方向是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化和貿(mào)易自由化。因而，中國(guó)目前的變遷過(guò)程就是在創(chuàng)造一種市場(chǎng)化和自由化的大國(guó)模式。這就增加了變遷過(guò)程的復(fù)雜性和特殊性。首先，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化和貿(mào)易自由化的推進(jìn)是極不均衡的，有些部門、有些方面、有些地區(qū)相對(duì)較快，有些則相對(duì)較慢，有些是大國(guó)特有的問(wèn)題更需要特殊處理。例如，作為一個(gè)12億人口的大國(guó)，糧食貿(mào)易的自由化就是一個(gè)有很大限度的問(wèn)題，貿(mào)易自由化在短期內(nèi)所產(chǎn)生的再就業(yè)壓力，也直接決定著自由化的速度和方式的選擇。其次，在制度變革過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化和貿(mào)易自由化應(yīng)當(dāng)而且需要相互適應(yīng)。但是，中國(guó)作為一個(gè)內(nèi)需主導(dǎo)型的大國(guó)，貿(mào)易自由化的方式和步驟如何選擇才能達(dá)到這種適應(yīng)，也與小國(guó)有著不同的要求。如進(jìn)出口自由化的次序、程度和方式就會(huì)有所區(qū)別。再次，中國(guó)貿(mào)易的自由化改革，一方面需要與國(guó)際規(guī)范接軌，另一方面，又需要實(shí)現(xiàn)其本土化改造，不僅要?jiǎng)?chuàng)造出與大國(guó)模式相適應(yīng)的形式，而且要尋求符合中國(guó)國(guó)情的具體形式。所有這一切必須而且只能在開放和競(jìng)爭(zhēng)中完成。這既是一個(gè)逐步前進(jìn)、不斷積累的過(guò)程，也是一個(gè)自然演化和瓜熟蒂落的結(jié)果，因而也是一個(gè)可競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程。

作為一個(gè)大國(guó)模式的貿(mào)易自由化，中國(guó)的貿(mào)易的改革和發(fā)展所面臨的國(guó)際市場(chǎng)是一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。因?yàn)?，?guó)際貿(mào)易主要是類似而不同樣的工業(yè)品之間的貿(mào)易，一方面，各種產(chǎn)品類似而又有一定的替代性，從而相互競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，產(chǎn)品的差異和特性，又使其具有一定的壟斷性。與此相適應(yīng)，各發(fā)達(dá)國(guó)家和一些新興工業(yè)化國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)呈現(xiàn)出一種壟斷競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)構(gòu)，三、五個(gè)大的生產(chǎn)廠家?guī)缀跆峁┝藘?nèi)需和出口所需要的絕大部分、甚至全部產(chǎn)品。與此不同，中國(guó)的工業(yè)品生產(chǎn)和貿(mào)易，一方面是某種形式的政府壟斷，另一方面是眾多生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者達(dá)不到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。這兩種情況都是沒(méi)有效率的。中國(guó)貿(mào)易的自由化改造，也需要通過(guò)國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，形成一種壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。這樣，中國(guó)的大國(guó)優(yōu)勢(shì)才能發(fā)揮出來(lái)，一方面可以在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上與外國(guó)的大跨國(guó)企業(yè)抗衡，另一方面，也可在國(guó)際市場(chǎng)上與之一爭(zhēng)高下?？梢?jiàn)，面對(duì)一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際市場(chǎng)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)擴(kuò)張也必須是可競(jìng)爭(zhēng)的。

根據(jù)以上分析，我們其所以沒(méi)有采取現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易的某一種理論和政策，而提出和運(yùn)用了產(chǎn)業(yè)組織理論中“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”的概念，意在從中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中和轉(zhuǎn)型中的大國(guó)的實(shí)際出發(fā)，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化和貿(mào)易自由化的方向，博采各家之長(zhǎng)，特別是其適用于我的部分，將其加以本土化的改造，來(lái)解釋中國(guó)的國(guó)際貿(mào)易，借以構(gòu)造國(guó)際貿(mào)易的中國(guó)模式。

中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易及其管理采取“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”的模式，其所遵循的第一個(gè)原則和具有的首要特征是自由進(jìn)入。因?yàn)?，自由進(jìn)入是“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”的基本條件，是建立有中國(guó)特色的、能與世界通行的貿(mào)易制度相接軌的自由貿(mào)易制度的應(yīng)有之義。中國(guó)的改革正在逐步打破政府在這方面實(shí)行的壟斷和管制，不斷淡化貿(mào)易活動(dòng)及其背后的官方(包括地方政府)色彩，減少以至取消貿(mào)易的創(chuàng)匯動(dòng)機(jī)和實(shí)物動(dòng)機(jī)，削減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，實(shí)現(xiàn)匯率的自由化。這一切都是旨在為自由進(jìn)入創(chuàng)造條件。

其次，中國(guó)“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”的第二個(gè)原則和特征是，發(fā)展專業(yè)化分工經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，借以增大進(jìn)入交易過(guò)程的產(chǎn)品的數(shù)量，從而促進(jìn)和加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程。目前，中國(guó)的很多產(chǎn)業(yè)，如家用電器等，正面臨著激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，正在從生產(chǎn)擴(kuò)張走向生產(chǎn)集中，一方面形成了一定范圍和一定程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，增大了產(chǎn)品交易的數(shù)量，降低了生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格，另一方面，促進(jìn)了專業(yè)化分工的發(fā)展，提高了交易的效率和貿(mào)易的依存度。

再次，中國(guó)貿(mào)易“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”的第三個(gè)含義和特征是，依托于巨大而潛在的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，把技術(shù)知識(shí)的貿(mào)易擺在優(yōu)先的地位，在市場(chǎng)換技術(shù)的交易中，一方面借助于開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和適當(dāng)而有效的保護(hù)相結(jié)合，接受國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，開發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，另一方面拓展國(guó)際市場(chǎng)，在積極吸引跨國(guó)公司直接投資的過(guò)程中，以出讓部分市場(chǎng)為代價(jià)，打破跨國(guó)公司的技術(shù)控制。從而在競(jìng)爭(zhēng)中，使國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)相互促進(jìn)，相互補(bǔ)充，不斷提升。

三、中國(guó)如何分享貿(mào)易利益

從第一節(jié)的評(píng)述中可以看到，各種不同的貿(mào)易理論的共同任務(wù)在于對(duì)貿(mào)易利益作出解釋。然而，這一問(wèn)題包含著兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是貿(mào)易利益的產(chǎn)生或創(chuàng)造，二是貿(mào)易利益的分配或?qū)崿F(xiàn)(任烈，1995)。這是兩個(gè)既有密切聯(lián)系又有很大區(qū)別的問(wèn)題。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的根本缺陷在于，它雖然在一定程度上解釋了貿(mào)易利益是怎樣產(chǎn)生的，卻沒(méi)有說(shuō)明貿(mào)易利益是如何分配的。因?yàn)樵谧杂少Q(mào)易和完全競(jìng)爭(zhēng)的假定中，這個(gè)問(wèn)題是自然而然地解決的。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論和新增長(zhǎng)(貿(mào)易)理論雖然涉及到貿(mào)易利益的分配問(wèn)題，但也沒(méi)有將其作為一個(gè)獨(dú)立的問(wèn)題予以討論。其實(shí)，各個(gè)主權(quán)國(guó)家參與國(guó)際貿(mào)易，都是為了在同量的貿(mào)易之下，獲取盡可能多的貿(mào)易利益，或者是用盡量少的貿(mào)易，獲取同樣多的貿(mào)易利益。不論是國(guó)際上有關(guān)貿(mào)易的雙邊和多邊協(xié)議，還是各個(gè)主權(quán)國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易方面作出的安排和進(jìn)行的管理，所直接涉及的都是貿(mào)易利益的分配和再分配，這些協(xié)議和安排的產(chǎn)生和形成都是討價(jià)還價(jià)和利益博弈的結(jié)果，各種保護(hù)貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅措施，不過(guò)是有關(guān)各方參與貿(mào)易利益分配的手段而已。這就是各個(gè)國(guó)家都在一面講自由貿(mào)易，一面實(shí)行保護(hù)貿(mào)易的原因，也是現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易既不是純粹的自由貿(mào)易，也不是完全的絕對(duì)保護(hù)(即閉關(guān)鎖國(guó))，而是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易在不同情況下和不同程度上的結(jié)合或均衡。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在貿(mào)易管理方面的區(qū)別也在這里。

貿(mào)易利益的分配及其爭(zhēng)奪不僅有一個(gè)區(qū)間，而且是圍繞著貿(mào)易條件進(jìn)行的。國(guó)際貿(mào)易作為一種合作和交易，其所產(chǎn)生的合作剩余就是貿(mào)易利益，貿(mào)易條件就是分享合作剩余的比例。如果說(shuō)，比較利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等一方面決定了貿(mào)易利益，同時(shí)也為貿(mào)易條件的決定奠定了基礎(chǔ)，那么，貿(mào)易保護(hù)則是在這個(gè)基礎(chǔ)上通過(guò)改變貿(mào)易條件，決定貿(mào)易利益的分配，進(jìn)而影響到貿(mào)易利益的創(chuàng)造。

目前，在世界事務(wù)和世界貿(mào)易中，仍然是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的大國(guó)起著主導(dǎo)作用，現(xiàn)行的游戲規(guī)則主要是發(fā)達(dá)國(guó)家制定的，現(xiàn)有的貿(mào)易秩序也更多地體現(xiàn)了占優(yōu)勢(shì)地位的國(guó)家的利益。沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家會(huì)以犧牲自己的貿(mào)易利益為代價(jià)，出面保護(hù)弱者的利益，盡管任何一種貿(mào)易活動(dòng)和貿(mào)易安排都會(huì)對(duì)第三者產(chǎn)生外部效應(yīng)。不僅如此，發(fā)達(dá)大國(guó)的行為方式是以實(shí)力代替規(guī)則，當(dāng)規(guī)則對(duì)其有利時(shí)就執(zhí)行規(guī)則，當(dāng)規(guī)則對(duì)其不利時(shí)，就違背規(guī)則或單方面修改規(guī)則，如以雙邊協(xié)定代替多邊協(xié)定，以區(qū)域性安排代替全面開放，以國(guó)內(nèi)法代替國(guó)際法，等等。這就告訴我們，無(wú)論是在理論上還是在實(shí)踐上，絕對(duì)的公正和真正的平等是不存在的。一方面，正是由于窮國(guó)和弱國(guó)的合作和制衡，才形成了某種世界秩序，否則，這個(gè)世界還不知會(huì)變成什么樣子；另一方面，如果沒(méi)有政府的干預(yù)和一定的保護(hù)，就會(huì)象有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家感嘆的那樣，“帕累托最優(yōu)可能是座地獄”，自由貿(mào)易對(duì)一些國(guó)家的很多產(chǎn)業(yè)意味著一場(chǎng)災(zāi)難。

既然如此，發(fā)展中國(guó)家要求改變現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，建立真正平等的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的呼吁，既是正當(dāng)?shù)暮秃侠淼?，又是起不了多大作用的。真正起作用的是，參加進(jìn)去，按照現(xiàn)有的游戲規(guī)則去玩，抓住一切可利用的機(jī)會(huì)，使自己強(qiáng)大起來(lái)。當(dāng)自己進(jìn)入發(fā)達(dá)行列，再來(lái)設(shè)法修改游戲的規(guī)則?，F(xiàn)在的問(wèn)題是，在不同的制度安排和制度條件下，中國(guó)能夠選擇何種方式參與貿(mào)易利益的分配。

(1)多邊協(xié)定。關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)是二戰(zhàn)后貿(mào)易自由化運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物，在其運(yùn)行的 46年中所進(jìn)行的8個(gè)回合的貿(mào)易談判都是多邊談判，所達(dá)成的貿(mào)易協(xié)定都是多邊協(xié)定。從1995年元旦起，世界貿(mào)易組織(WTO)正式成立，接續(xù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的工作，雖然在管理上會(huì)有所加強(qiáng)，但其基本的行為原則和思維方式仍然是多邊談判和多邊協(xié)定。很清楚，多邊協(xié)定是各個(gè)國(guó)家在保護(hù)自己利益的前提下相互妥協(xié)的產(chǎn)物。如果一方不同意，協(xié)議就很難達(dá)成。為了達(dá)成協(xié)議，關(guān)貿(mào)總協(xié)定設(shè)有很多“灰色區(qū)域”和“例外條款”，這就為各國(guó)在遵守基本協(xié)議的情況下留下了很大的活動(dòng)余地。為了獲取自己的貿(mào)易利益，中國(guó)可以充分利用多邊談判和多邊協(xié)定，一方面以一定的妥協(xié)和讓步爭(zhēng)取同情者和支持者，來(lái)?yè)Q取和保護(hù)自己的利益，另一方面，可以加強(qiáng)在“灰色區(qū)域”的活動(dòng)，充分運(yùn)用各種“例外條款”來(lái)擴(kuò)大和保護(hù)自己的利益。

(2)雙邊協(xié)定。雙邊協(xié)定是兩個(gè)國(guó)家之間的貿(mào)易安排，中國(guó)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)的局限性，決定了中國(guó)在同發(fā)達(dá)國(guó)家，主要是美國(guó)的雙邊談判中，總是處于不利的地位，而中美簽署的雙邊協(xié)定，又為日本和歐共體國(guó)家等提供了“搭便車”的機(jī)會(huì)和條件，從而使我們處于更加不利的地位。中美關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的雙邊協(xié)定就是如此。由于沒(méi)有其他的力量和矛盾可以利用，中國(guó)往往不得不基本接受或全盤接受美方的方案。因而應(yīng)盡量減少雙邊談判和雙邊協(xié)定。如果不得不進(jìn)行雙邊談判，也應(yīng)當(dāng)設(shè)法利用其對(duì)第三者產(chǎn)生的外部性，與此同時(shí)或在此之后，進(jìn)行有針對(duì)性的另一種雙邊談判，充分利用中國(guó)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，引入第三種勢(shì)力。如與美、歐的飛機(jī)交易。

(3)區(qū)域性貿(mào)易安排。區(qū)域集團(tuán)化趨勢(shì)的發(fā)展有一個(gè)過(guò)程，從區(qū)域自由貿(mào)易(關(guān)稅對(duì)外統(tǒng)一，對(duì)內(nèi)不統(tǒng)一)、關(guān)稅同盟(對(duì)內(nèi)對(duì)外統(tǒng)一關(guān)稅)，到經(jīng)濟(jì)和貨幣同盟(貨物、人員、技術(shù)、資本一體化)是全球貿(mào)易自由化受阻后的一種次優(yōu)選擇。除了亞太經(jīng)濟(jì)合作組織以外，區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)以水平分工為基礎(chǔ)，以區(qū)域內(nèi)的開放性和區(qū)域間的排他性為特征，其開放和保護(hù)均具有相對(duì)的性質(zhì)。但是，其對(duì)內(nèi)的貿(mào)易自由化和對(duì)外的某種保護(hù)卻促進(jìn)了全球貿(mào)易的增長(zhǎng)，其貿(mào)易創(chuàng)造大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移。不過(guò)，集團(tuán)外國(guó)家對(duì)區(qū)域集團(tuán)貿(mào)易的增長(zhǎng)幅度小于集團(tuán)內(nèi)國(guó)家。從世界各種力量分化和整合的前景出發(fā)，在本世紀(jì)末和下世紀(jì)初，這種具有相對(duì)開放性的區(qū)域集團(tuán)化趨勢(shì)還會(huì)繼續(xù)發(fā)展。中國(guó)貿(mào)易自由化的進(jìn)程也應(yīng)充分利用貿(mào)易發(fā)展的集團(tuán)化趨勢(shì)，即使不能參與某種區(qū)域性貿(mào)易安排，也應(yīng)注意發(fā)展與各種區(qū)域性組織的對(duì)話和交流，消除不必要的誤會(huì)，減少貿(mào)易摩擦，從中得到溝通和達(dá)成諒解，進(jìn)而增加中國(guó)與這些區(qū)域性集團(tuán)的合作和貿(mào)易。

(4)國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法。在目前的國(guó)際關(guān)系中，美國(guó)人的行為方式是，國(guó)內(nèi)法優(yōu)于國(guó)際法。即在與別國(guó)的交往中，如果出現(xiàn)對(duì)美國(guó)不利的情況，美國(guó)就援引國(guó)內(nèi)的有關(guān)法律行事，即使這樣做有違國(guó)際法的有關(guān)規(guī)定以及美國(guó)與他國(guó)的協(xié)議和對(duì)對(duì)方的承諾。最近一個(gè)時(shí)期，美國(guó)經(jīng)常搬出超級(jí)301條款對(duì)其他國(guó)家實(shí)行貿(mào)易制裁就是一例。對(duì)此，我們應(yīng)當(dāng)采取原則性和靈活性相結(jié)合的態(tài)度和做法。首先，我們要明確反對(duì)美國(guó)的這種大國(guó)強(qiáng)權(quán)行為，堅(jiān)持在國(guó)際事務(wù)和國(guó)際貿(mào)易中按照國(guó)際法優(yōu)于國(guó)內(nèi)法的原則辦事。因?yàn)榧热皇亲约汉炇鸬膮f(xié)議和做出的承諾，就應(yīng)當(dāng)不折不扣地執(zhí)行和實(shí)施，即便這樣做對(duì)自己不利，甚至?xí)兄履承p害，或者由于條件的變化，原來(lái)的協(xié)議和承諾已經(jīng)出現(xiàn)明顯的不合理現(xiàn)象，那就應(yīng)當(dāng)提出來(lái)與對(duì)方或有關(guān)各方協(xié)商討論，重新議定，而不應(yīng)當(dāng)以強(qiáng)凌弱，依據(jù)國(guó)內(nèi)法律單方面行事。否則就會(huì)加劇國(guó)與國(guó)之間的摩擦和沖突。其次，當(dāng)別國(guó)違背國(guó)際法優(yōu)于國(guó)內(nèi)法的原則，按國(guó)內(nèi)法單方面行事時(shí)，應(yīng)當(dāng)針鋒相對(duì)，捍衛(wèi)自己的利益，不應(yīng)再恪守原來(lái)的協(xié)議和承諾，捆住自己的手足，使自己處于不利境地。為此，需要加快我們的貿(mào)易立法和涉外立法，培養(yǎng)一支高水平的國(guó)際貿(mào)易律師和執(zhí)法工作者隊(duì)伍。

四、中國(guó)貿(mào)易自由化的目標(biāo)、步驟和政策設(shè)計(jì)

指出自由貿(mào)易在理論上和實(shí)踐上面臨的挑戰(zhàn)和貿(mào)易保護(hù)在分享貿(mào)易利益中的作用，決不意味著中國(guó)貿(mào)易自由化的進(jìn)程應(yīng)當(dāng)停止，而是在推進(jìn)的方法和步驟上應(yīng)當(dāng)注意把握。此外，申明這一點(diǎn)也與我們研究這一問(wèn)題的方法有關(guān)。我們花費(fèi)了一年半的時(shí)間，對(duì)中國(guó)貿(mào)易保護(hù)的成本進(jìn)行了計(jì)量分析，得到了一系列重要的理論和政策結(jié)論，在國(guó)內(nèi)尚屬首例。①對(duì)此，我們將專文討論。為了計(jì)算的方便，我們選擇的基準(zhǔn)點(diǎn)是自由貿(mào)易。這種基準(zhǔn)點(diǎn)既不是我們的現(xiàn)實(shí)，也不是我們的目標(biāo)，而是一種理想狀態(tài)。由此出發(fā)，我們就可以利用可計(jì)算的局部均衡模型來(lái)估算貿(mào)易自由化的最大收益 (可計(jì)算的一般均衡模型也如此)，而不意味著我們沒(méi)有認(rèn)識(shí)到完全的貿(mào)易自由化之不切實(shí)際。其實(shí)，歷史已經(jīng)并將繼續(xù)證明，推進(jìn)中國(guó)的貿(mào)易自由化進(jìn)程，擴(kuò)大開放，是中國(guó)走向繁榮富強(qiáng)的唯一正確的選擇。

中國(guó)貿(mào)易自由化的進(jìn)程應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際和要求不斷推進(jìn)，外國(guó)的阻撓和壓力既不能動(dòng)搖中國(guó)進(jìn)一步擴(kuò)大開放的決心，也不能迫使中國(guó)作出損害自身根本利益的讓步。應(yīng)當(dāng)清楚，限于自身的條件，中國(guó)目前與國(guó)際慣例接軌暫時(shí)還接不上，中國(guó)也沒(méi)有能力承擔(dān)發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)，中國(guó)貿(mào)易自由化的目標(biāo)不能靜態(tài)地鎖定于某一點(diǎn)，而要根據(jù)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)能力、改革進(jìn)程來(lái)動(dòng)態(tài)地加以調(diào)整。在本世紀(jì)末，中國(guó)貿(mào)易自由化的目標(biāo)應(yīng)定位于發(fā)展中國(guó)家的水平，在下個(gè)世紀(jì)中葉，經(jīng)濟(jì)達(dá)到中等發(fā)達(dá)國(guó)家水平以后，中國(guó)貿(mào)易自由化的目標(biāo)才能定位于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，并承擔(dān)相應(yīng)的國(guó)際義務(wù)。在這個(gè)過(guò)程中，還可根據(jù)實(shí)際情況作出進(jìn)一步的細(xì)分和調(diào)整。

中國(guó)在進(jìn)一步推進(jìn)貿(mào)易自由化的過(guò)程中，利用國(guó)內(nèi)外兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)的選擇和沖突將突出地表現(xiàn)出來(lái)，保持國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的壓力與扶植戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展兩種要求在政策上如何具體地達(dá)到統(tǒng)一？在開放閘門不斷提升的過(guò)程中，我們面對(duì)的不僅是外國(guó)資本、外國(guó)商品的競(jìng)爭(zhēng)壓力和沖擊，管理、技術(shù)的擴(kuò)散和示范效應(yīng)，而且還有進(jìn)口推動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。問(wèn)題是開放閘門不斷提升的節(jié)奏如何把握？即中國(guó)貿(mào)易自由化推進(jìn)的速度如何控制？節(jié)奏過(guò)慢，一方面，幼稚工業(yè)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力感受不深，導(dǎo)致其永遠(yuǎn)也長(zhǎng)不大，同時(shí)不利于發(fā)揮國(guó)際市場(chǎng)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用，另一方面，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)阻隔較多，進(jìn)出口增長(zhǎng)受挫，既不利于國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也不利于發(fā)揮中國(guó)在國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的作用和影響。節(jié)奏過(guò)快，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊又可能是毀滅性的，且不說(shuō)國(guó)內(nèi)工業(yè)需要相當(dāng)大的市場(chǎng)容量以維持規(guī)模經(jīng)濟(jì)和就業(yè)水平，僅僅糧、棉、油、糖的種植就可能因“谷賤傷農(nóng)”而影響農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位和戰(zhàn)略重要性，造成嚴(yán)重的就業(yè)問(wèn)題和動(dòng)搖社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)。因此，中國(guó)貿(mào)易自由化的過(guò)程必須有控制地推進(jìn)。

調(diào)節(jié)貿(mào)易自由化的節(jié)奏有兩種思路：一是根據(jù)政府已經(jīng)簽定和準(zhǔn)備參加的國(guó)際協(xié)定的要求來(lái)決定貿(mào)易自由化的節(jié)奏，我們稱此為協(xié)定主導(dǎo)型。其問(wèn)題在于，國(guó)際經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性及其變化的不確定性很難預(yù)知，其他簽約方遵守和履行協(xié)定的情況也很難預(yù)知，國(guó)際協(xié)定規(guī)則的制定和調(diào)整受某些大國(guó)操縱，他們從自身利益出發(fā)可能不斷改變中國(guó)進(jìn)入的門檻。此外，根據(jù)國(guó)際協(xié)定來(lái)控制貿(mào)易自由化的節(jié)奏，有時(shí)會(huì)束縛我們推進(jìn)貿(mào)易自由化的進(jìn)程。二是根據(jù)改革和發(fā)展的需要自主安排，直接服務(wù)于促進(jìn)體制轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，其他考慮均處于從屬地位。我們稱此為自主安排型。因?yàn)橹挥凶灾靼才?，主?dòng)調(diào)節(jié)，加速實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)根本性轉(zhuǎn)變”，才能在持續(xù)、快速、健康的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中實(shí)現(xiàn)中國(guó)幾代人的強(qiáng)國(guó)夢(mèng)。為此，必須大幅度降低關(guān)稅總水平，縮短進(jìn)口稅收政策性減免的寬限期，進(jìn)而取消名目繁多的進(jìn)口稅收優(yōu)惠政策，創(chuàng)造一個(gè)大體平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；同時(shí)對(duì)某些規(guī)模要求高的產(chǎn)業(yè)作出特別安排。例如，對(duì)于小轎車的生產(chǎn)，應(yīng)明確降低整車進(jìn)口稅率的時(shí)限，在大幅度降低整車進(jìn)口稅率的同時(shí)，對(duì)關(guān)鍵零部件的進(jìn)口一方面保證重點(diǎn)，一方面綜合利用關(guān)稅和非關(guān)稅手段促使其他生產(chǎn)廠家走向聯(lián)合和配套生產(chǎn)，盡快實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，一旦時(shí)機(jī)成熟，即行取消保護(hù)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。對(duì)于有利于促進(jìn)中國(guó)科技進(jìn)步、人才培養(yǎng)的商品和高技術(shù)貿(mào)易，貿(mào)易自由化的節(jié)奏應(yīng)盡量加快，以實(shí)現(xiàn)“市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略。

貿(mào)易戰(zhàn)略是一國(guó)在處理對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系時(shí)所遵循的基本方向和原則。中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略以改革開放前后作為分水嶺，經(jīng)歷了由主要實(shí)施保護(hù)幼稚工業(yè)政策為主的進(jìn)口替代戰(zhàn)略向循序漸進(jìn)地實(shí)施貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變。而在中國(guó)貿(mào)易自由化戰(zhàn)略實(shí)施的過(guò)程中，體現(xiàn)出了明顯的多層次特征，即以WTO （GATT）為核心的多邊貿(mào)易體制下的貿(mào)易自由化為第一層次，以亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）框架內(nèi)的貿(mào)易自由化為第二層次，以中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)（FTA）框架內(nèi)的貿(mào)易自由化為第三層次。三個(gè)層次可以說(shuō)相互補(bǔ)充，相互推動(dòng)，共同推動(dòng)了中國(guó)貿(mào)易自由化的過(guò)程。那么，實(shí)施多層次的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略具有怎樣的特點(diǎn)？

中國(guó)多層次貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的建立與實(shí)施，充分體現(xiàn)了中國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求，反映了目前中國(guó)具體國(guó)情的實(shí)際需要，同時(shí)也在一定程度上順應(yīng)了當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流與趨勢(shì)。概括起來(lái)，這種多層次的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略有以下的特征：

一、層層遞推，循序漸進(jìn)。中國(guó)的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略實(shí)施之初，就確立了循序漸進(jìn)的實(shí)施原則，這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)尚處于發(fā)展中階段的現(xiàn)實(shí)所決定的。任何一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，在決定其貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)總是面臨著兩難的選擇。一方面，只有不斷對(duì)外開放，積極參與經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，才能充分獲得貿(mào)易利益，加速本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；另一方面，在開放之初，由于其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，如果在對(duì)外開放進(jìn)程中急于求成，貿(mào)易自由化步伐過(guò)快，反而對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展帶來(lái)隱患。因此，循序漸進(jìn)是中國(guó)貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的一個(gè)重要原則。而中國(guó)貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的多層次性也正反映了這一原則。

首先，在貿(mào)易自由化的速度上，三個(gè)層次確定的貿(mào)易自由化進(jìn)程各不相同。例如在WTO層面，中國(guó)關(guān)稅的整體水平在加入WTO后基本上處于發(fā)展中國(guó)家的平均水平，并且對(duì)某些重要的產(chǎn)業(yè)爭(zhēng)取了3－5年的過(guò)渡期，在今后的多邊貿(mào)易談判中，中國(guó)也會(huì)依照發(fā)展中國(guó)家特殊待遇原則做出適合國(guó)情的相應(yīng)的承諾。而在APEC框架內(nèi)，中國(guó)承諾是在2020年前實(shí)現(xiàn)貿(mào)易與投資的自由化，這與WTO層次相比而言有了明確的貿(mào)易自由化的時(shí)間表。而第三個(gè)層次與 APEC相比貿(mào)易自由化的時(shí)間有又提前，即中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)將在10年內(nèi)或2010年前建成。這樣，隨著三個(gè)層次涉及國(guó)家范圍的不斷縮小，貿(mào)易自由化進(jìn)程不斷加快，而且，隨著層次范圍的不斷擴(kuò)大，貿(mào)易自由化的步伐則相應(yīng)謹(jǐn)慎，充分反映出中國(guó)貿(mào)易自由化進(jìn)程的層層遞推、循序漸進(jìn)性特征。

二、層層緊扣，相互補(bǔ)充。中國(guó)貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的各層次在實(shí)施進(jìn)度上各有先后，在各個(gè)層次之間的相互關(guān)系上也可以說(shuō)是相互補(bǔ)充的。如前所述，以WTO為核心的全球多邊貿(mào)易體制發(fā)展到今天，極大地促進(jìn)了全球貿(mào)易自由化的進(jìn)程，促進(jìn)了戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與發(fā)展。但是WTO由于成員眾多，成員內(nèi)部發(fā)達(dá)國(guó)家之間、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間利益難免發(fā)生沖突，從而有時(shí)難以在短期內(nèi)達(dá)成協(xié)議，此時(shí)區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的建立就能作為WTO的必要補(bǔ)充，及時(shí)推動(dòng)了各國(guó)間貿(mào)易自由化的進(jìn)程。

與WTO相比，區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)內(nèi)部的貿(mào)易自由化進(jìn)程相對(duì)形式多樣，機(jī)制靈活，成員方之間矛盾較少，因此日益受到各國(guó)的重視。例如在全球化的內(nèi)容和方式上，APEC根據(jù)自身的特點(diǎn)采取了以承諾為基礎(chǔ)的非契約化原則，取得了出人意料的實(shí)際成果。在參加國(guó)家選擇上，各國(guó)完全有自主決定權(quán)。以中國(guó)為例，之所以選擇東盟為簽署自由貿(mào)易協(xié)定的對(duì)象，就在于雙方地緣上接近，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)，建立自由貿(mào)易區(qū)不僅對(duì)雙方市場(chǎng)的沖擊都不會(huì)太大，還可以使本國(guó)積累貿(mào)易自由化的寶貴經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，可以預(yù)測(cè)，在區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)貿(mào)易自由化取得成果的基礎(chǔ)上，由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異的縮小，又在一定程度上有利于 WTO框架下的貿(mào)易談判的進(jìn)程。

三、多邊為主，區(qū)域?yàn)檩o。中國(guó)實(shí)施貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的二個(gè)層次雖然在最終目標(biāo)上有一致性，并且二者之間相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充，但是，需要指出的，中國(guó)目前仍將以WTO為核心的多邊貿(mào)易體制下的貿(mào)易自由化進(jìn)程作為主導(dǎo)層次，而區(qū)域貿(mào)易自由化進(jìn)程僅僅是必要補(bǔ)充。中國(guó)現(xiàn)有的國(guó)情以及WTO的特點(diǎn)決定了三個(gè)層次在地位上高低之分。首先，中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，WTO法律體系中的發(fā)展中國(guó)家特殊待遇與例外原則無(wú)疑會(huì)使中國(guó)在今后取得有利的談判地位。只要我們堅(jiān)持這項(xiàng)原則，就可以在取得眾多發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易優(yōu)惠的同時(shí)，對(duì)本國(guó)某些重要產(chǎn)業(yè)實(shí)施適當(dāng)?shù)挠衅谙薜谋Ｗo(hù)與扶植，以達(dá)到在貿(mào)易自由化進(jìn)程中能夠趨利避害的目的。

相比而言，區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的建立一般都有明確的實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化的時(shí)間表，實(shí)施貿(mào)易自由化的速度也相對(duì)較快，因此作為中國(guó)貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的主導(dǎo)形式是不可取的。第二，經(jīng)過(guò)戰(zhàn)后以來(lái)50多年的發(fā)展，WTO（GATT）管理下的成員經(jīng)濟(jì)體多達(dá)144個(gè)，管理的范圍已經(jīng)從傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易以及國(guó)際投資。特別是1995年1月1日后，隨著WTO正式成立，其在法律地位上更加明確，在組織機(jī)構(gòu)上更加完整，在管理功能上更加健全，因此，就推動(dòng)全球貿(mào)易自由化的效率與權(quán)威性而言，WTO無(wú)疑比區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)更有優(yōu)勢(shì)，可以節(jié)省因組建區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)而來(lái)的大量談判成本和組織成本。第三，區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的建立雖然在局部加快了各國(guó)間貿(mào)易自由化的進(jìn)程，但是正是這種區(qū)域性的特征也可能導(dǎo)致區(qū)域集團(tuán)對(duì)外的排他性、封閉性以及區(qū)域集團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)性和對(duì)抗性，這種狀況不利于世界經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展。因此，對(duì)于方興未艾的區(qū)域集團(tuán)化浪潮，要力爭(zhēng)“取其利，避其害”。而要達(dá)到這一目的，就必須明確區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)與WTO之間的地位與關(guān)系，建立相應(yīng)機(jī)制，將其發(fā)展進(jìn)程嚴(yán)格納入到WTO的監(jiān)督、管理和協(xié)調(diào)之下。