貿(mào)易自由化是指一國對外國商品和服務(wù)的進(jìn)口所采取的限制逐步減少，為進(jìn)口商品和服務(wù)提供貿(mào)易優(yōu)惠待遇的過程或結(jié)果。無論是以往的關(guān)貿(mào)總協(xié)定，還是現(xiàn)在的世貿(mào)組織，都是以貿(mào)易自由化為宗旨。

貿(mào)易自由化的理論基礎(chǔ)來源于亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢論。該理論認(rèn)為，對于一個(gè)國家來說，不僅在其具有超過其他國家的絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品上進(jìn)行專業(yè)生產(chǎn)是有利的，而且在那些具有比較的行業(yè)進(jìn)行專業(yè)生產(chǎn)也是有利的。通過貿(mào)易互通有無，各國在具有相對較高生產(chǎn)力的領(lǐng)域進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，將有助于提高各國的真實(shí)財(cái)富總量。而比較優(yōu)勢理論所賴以存在的基礎(chǔ)又正是亞當(dāng)·斯密自由市場經(jīng)濟(jì)學(xué)說。在《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》中，斯密對實(shí)行經(jīng)濟(jì)自由的必要性作了深刻分析，他認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)人”的謀利動(dòng)機(jī)、社會資源的優(yōu)化配置、國際分工的發(fā)展都要求經(jīng)濟(jì)自由。斯密通過發(fā)展諾思關(guān)于“國際分工”的思想，進(jìn)一步論證了自由貿(mào)易的好處。他認(rèn)為，正像國內(nèi)每個(gè)生產(chǎn)部門內(nèi)部和彼此之間存在著分工并且這種分工的發(fā)展能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)力一樣，國際上不同地域之間也存在著分工，這種國際地域分工通過自由貿(mào)易也能促進(jìn)各國勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展。保羅。薩繆爾森對李嘉圖的比較利益說的闡釋進(jìn)一步論證了自由貿(mào)易帶來的種種好處：“最有效率和最富生產(chǎn)性的專業(yè)化模式，是個(gè)人或國家都集中精力從事相對或比較而言比其他的人或國家效率更高的活動(dòng)……在自由貿(mào)易條件下，當(dāng)各國集中在其有比較優(yōu)勢的領(lǐng)域進(jìn)行生產(chǎn)和貿(mào)易時(shí)，每個(gè)國家的情況都會變得比原先要好。與沒有貿(mào)易的情況相比，各國的勞工專門生產(chǎn)自己具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品并將其與比較劣勢的產(chǎn)品相交換時(shí)，他們工作同樣的勞動(dòng)時(shí)間就能夠獲得更多的消費(fèi)品”。

從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家闡述的貿(mào)易理論可以看出，一國最佳貿(mào)易政策的選擇應(yīng)是自由貿(mào)易政策，也即國家對進(jìn)出口貿(mào)易不加干預(yù)和限制，允許商品自由輸出和輸入，在國內(nèi)外市場自由競爭。然而以比較成本學(xué)說為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易理論在推行和傳播過程中并非一帆風(fēng)順。早在15、16世紀(jì)的重商主義時(shí)期，保護(hù)主義的主張就已出現(xiàn)。保護(hù)主義的貿(mào)易政策是指國家采取各種限制進(jìn)口的措施來保護(hù)本國市場，免受外國商品競爭，并對本國出口商品給予優(yōu)待，鼓勵(lì)商品出口的貿(mào)易政策。時(shí)至今日，貿(mào)易自由化作為符合“自然秩序”的一種貿(mào)易模式，仍是人類不懈追求的一種理想貿(mào)易政策，只是國際貿(mào)易有望達(dá)到的一種美好境界。亞當(dāng)·斯密也很清楚這一點(diǎn)：“期待貿(mào)易自由像期待烏托邦一樣的荒謬，因?yàn)椴粌H公眾的偏見會反對，而且更無法克服的是存在許多個(gè)人的私利，都會不可遏制地出來阻擋和反對自由貿(mào)易”。這主要是各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，仍然存在國家利益和民族利益，社會制度、經(jīng)濟(jì)體制和文化觀念等方面的差異，使得貿(mào)易利益不可能在世界各國之間均衡分配?！霸谫Q(mào)易政策中，國家安全不是唯一的非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，各國可能非常想保留自己的文化傳統(tǒng)或保護(hù)本國環(huán)境”?！坝行┤藢⑵浔Ｗo(hù)主義的論點(diǎn)建立在純經(jīng)濟(jì)論據(jù)的基礎(chǔ)之上；另一些人則宣稱由于社會的和政治的原因，采取保護(hù)主義是適當(dāng)?shù)摹?。基于國家利益和民族利益的需要，在?jīng)濟(jì)上落后的國家為了保護(hù)本國生產(chǎn)力的發(fā)展，特別是為了保護(hù)國內(nèi)的幼稚工業(yè)，大力倡導(dǎo)并推行保護(hù)貿(mào)易；而那些發(fā)達(dá)國家為了維護(hù)國內(nèi)市場的壟斷價(jià)格和奪取國外市場，也總是打著貿(mào)易自由化的旗幟，實(shí)行嚴(yán)厲的保護(hù)貿(mào)易政策。

因此通過考察世界市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程，不難看出，貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護(hù)主義一直交錯(cuò)存在，各個(gè)國家總會自覺或不自覺地采取保護(hù)本國貿(mào)易的措施，只不過兩種力量對比的不同可能導(dǎo)致在一定時(shí)期更傾向于一個(gè)方面。在國際貿(mào)易自由化的趨勢下，關(guān)稅保護(hù)和進(jìn)口配額已置于GATT/WTO規(guī)則約束之中，非關(guān)稅措施在國際保護(hù)貿(mào)易政策中所占的地位越來越重要，保護(hù)的重點(diǎn)也由過去的傳統(tǒng)競爭性產(chǎn)業(yè)逐步轉(zhuǎn)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)并且由政策法規(guī)的間接限制代替了過去的行政性限制。隨著知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易中的地位也變得越來越重要，如果不加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)，各國利用知識產(chǎn)權(quán)壁壘阻礙貿(mào)易自由化是必然的。這也是盡管各國矛盾重重，利益分歧巨大情況下，TRIPs協(xié)議得以最終達(dá)成的一個(gè)重要原因。

信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)以及核技術(shù)、航空航天技術(shù)、集成制造技術(shù)等這類對國家安全、國計(jì)民生和國際競爭力有著重大影響的技術(shù)，國際上稱之為戰(zhàn)略技術(shù)。戰(zhàn)略技術(shù)的發(fā)展“高度依賴堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)和生氣勃勃的研究工作；對政府而言具有一定的戰(zhàn)略意義；從基礎(chǔ)研究到工業(yè)應(yīng)用的周期長；新產(chǎn)品、新工藝引進(jìn)市場的競爭壓力大；高風(fēng)險(xiǎn)及巨額投資；在R&D領(lǐng)域高度的國際合作與競爭；世界范圍內(nèi)的生產(chǎn)與營銷”。

進(jìn)入后冷戰(zhàn)時(shí)代，美、日、歐等發(fā)達(dá)國家正努力實(shí)現(xiàn)其“全球化”戰(zhàn)略。他們在積極推行“降低關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘、消除國際貿(mào)易中的歧視待遇、擴(kuò)大貨物與服務(wù)貿(mào)易、實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的自由流動(dòng)”的國際貿(mào)易規(guī)則、加快貿(mào)易自由化進(jìn)程的同時(shí)，采取多種策略加強(qiáng)對本國戰(zhàn)略技術(shù)的壟斷，擴(kuò)大他們在國際競爭中的領(lǐng)先優(yōu)勢。

一、對戰(zhàn)略技術(shù)知識的控制與獨(dú)占策略

戰(zhàn)略性研究“通常指被一個(gè)國家視為關(guān)系到他的科學(xué)基礎(chǔ)和最終關(guān)系到他的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)先研究領(lǐng)域”。戰(zhàn)略技術(shù)知識是指由戰(zhàn)略性研究產(chǎn)生的并對戰(zhàn)略技術(shù)的形成有決定性影響的知識。

從第二次工業(yè)革命開始，導(dǎo)致人類社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生革命性變化的所有具有突破性創(chuàng)新的戰(zhàn)略技術(shù)，無一不源于戰(zhàn)略性研究活動(dòng)，即戰(zhàn)略技術(shù)知識的生產(chǎn)、發(fā)展與應(yīng)用活動(dòng)。戰(zhàn)略性研究已經(jīng)改變了知識的“公共品”屬性。在以知識為基礎(chǔ)的時(shí)代，科學(xué)與技術(shù)知識，特別是戰(zhàn)略技術(shù)知識，既是稀缺的戰(zhàn)略性資源，又是不可或缺的資本，同時(shí)也是昂貴的甚至是無價(jià)的商品。因此，巨額的資金投入和加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，就成為發(fā)達(dá)國家對戰(zhàn)略技術(shù)知識進(jìn)行控制與獨(dú)占、實(shí)現(xiàn)對戰(zhàn)略技術(shù)高端領(lǐng)域壟斷的重要策略。

為不斷獲取新的戰(zhàn)略技術(shù)知識，以為未來戰(zhàn)略技術(shù)的開發(fā)做必要的知識儲備，近年來，不少發(fā)達(dá)國家進(jìn)行戰(zhàn)略性研究的R&D強(qiáng)度，即R&D經(jīng)費(fèi)支出占工業(yè)增加值的比重，一直保持在一個(gè)較高的水平。當(dāng)代的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是戰(zhàn)略技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)。1996年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D強(qiáng)度，美國為27.9%，其中航空航天制造業(yè)為38.7%，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)為43.1%；法國為27.8%，其中航空航天制造業(yè)為32.2%，電子及通信設(shè)備制造業(yè)為32.1%。1997年英國醫(yī)藥制造業(yè)的R&D強(qiáng)度就高達(dá)32.5%。

OECD14國包括：加拿大、美國、澳大利亞、日本、丹麥、芬蘭、法國、德國、意大利、荷蘭、挪威、西班牙、瑞典、英國。

數(shù)據(jù)來源：OECD：Science,TechnologyandIndustryScoreboard:.1999。

為加強(qiáng)對戰(zhàn)略技術(shù)知識的控制與獨(dú)占，發(fā)達(dá)國家一方面以保密和國內(nèi)立法的方式禁止或控制敏感戰(zhàn)略技術(shù)知識的擴(kuò)散，一方面又將知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)行列入原關(guān)貿(mào)總協(xié)定多邊談判的議程，以尋求對本國戰(zhàn)略技術(shù)知識的國際保護(hù)。1991年，“烏拉圭回和”談判最后通過了以美國為首的發(fā)達(dá)國家較早時(shí)提出的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》。協(xié)定所涉及的知識產(chǎn)權(quán)包括版權(quán)及相關(guān)權(quán)利、著作權(quán)、地理標(biāo)識權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專利權(quán)、集成電路設(shè)計(jì)權(quán)、未披露信息專有權(quán)。該協(xié)定是建立在發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平基礎(chǔ)之上的，并采取了比知識產(chǎn)權(quán)國際公約（如《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》、《集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約》）更為嚴(yán)厲的保護(hù)手段。比如，擴(kuò)大了發(fā)明專利的保護(hù)范圍，并將發(fā)明專利的保護(hù)期延長至20年。協(xié)定在加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)，主要是對發(fā)達(dá)國家戰(zhàn)略技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，也為發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步設(shè)置了更高的技術(shù)壁壘。

二、持續(xù)創(chuàng)新策略

持續(xù)創(chuàng)新策略是指在激烈的國際競爭中持續(xù)不斷地進(jìn)行改進(jìn)型或替代型創(chuàng)新，以實(shí)現(xiàn)對戰(zhàn)略技術(shù)長期壟斷的策略。

持續(xù)的改進(jìn)型創(chuàng)新是不斷改進(jìn)其核心技術(shù)，確保已獲得的壟斷地位的創(chuàng)新。英特爾公司（Intel）是采取持續(xù)的改進(jìn)型創(chuàng)新策略，從而建立起在微處理器（CPU）這一高技術(shù)領(lǐng)域準(zhǔn)壟斷地位并獲得商業(yè)成功的典范。1971年，英特爾公司發(fā)明了當(dāng)今計(jì)算機(jī)的核心技術(shù)—微處理器。經(jīng)過幾年的資本與技術(shù)積累，當(dāng)這一產(chǎn)業(yè)剛從幼稚期向成長期即高度競爭期過渡時(shí)，英特爾公司持續(xù)投入巨資進(jìn)行研發(fā)，并不斷推出X86系列與PX系列微處理器。1975年第一代X86系列即8086微處理器面市，當(dāng)時(shí)它僅包含2.9萬個(gè)晶體管。10年后，已是第4代的X86系列微處理器開發(fā)成功。486芯片已包含了120萬個(gè)晶體管，每秒能處理5400萬個(gè)指令。1993年，包含320萬個(gè)晶體管，每秒能處理25000萬個(gè)指令的586微處理器（即第一代PX系列）面市。現(xiàn)如今，PX系列微處理器已發(fā)展到第4代。2001年，英特爾公司僅投入進(jìn)行戰(zhàn)略技術(shù)儲備的R&D活動(dòng)的資金就高達(dá)50億美元。持續(xù)不斷的創(chuàng)新和越來越高的進(jìn)入壁壘，致使那些試圖以“模仿戰(zhàn)略”跟進(jìn)的競爭對手大多以失敗告終。2002年4月，美國《財(cái)富》雜志公布，2001年英特爾

公司的營業(yè)收入就達(dá)337億美元。

持續(xù)的替代型創(chuàng)新是在高度競爭的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，不斷有領(lǐng)先者或后來者，采取根本不同的技術(shù)路徑開發(fā)出全新的核心技術(shù)，以替代原有技術(shù)，從而鞏固或占領(lǐng)其壟斷地位的創(chuàng)新。在IT行業(yè)，平面顯示技術(shù)的競爭異常激烈。從普通CRT到純平CRT，從純平CRT到液晶LCD，從液晶LCD到等離子顯示及有機(jī)發(fā)光材料顯示技術(shù)，從15英寸到19英寸，從低幅射到無輻射，從亮度受限制到亮度自由調(diào)節(jié)，從單色素到多色素的“E系列”、“G系列”等等，SONY、飛利浦、LG、NEC等著名跨國公司采取持續(xù)的替代型創(chuàng)新策略，牢牢控制著平面顯示器的前沿核心技術(shù)。在激烈的市場競爭中，他們不僅確立了在高端市場的優(yōu)勢地位，同時(shí)也操控著中低檔市場的大宗交易。由于缺乏必要的技術(shù)支撐和獨(dú)到的戰(zhàn)略眼光，很多試圖采取“技術(shù)引進(jìn)”或“跟隨創(chuàng)新”策略投資于CRT的、并希望在顯示器熱銷大餐中分一杯羹的跟風(fēng)企業(yè)，現(xiàn)只能在處于“混戰(zhàn)”狀態(tài)的低端市場中徘徊。

三、策略性技術(shù)聯(lián)盟

策略性技術(shù)聯(lián)盟是指企業(yè)間通過在R&D領(lǐng)域、技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，甚至在生產(chǎn)與營銷領(lǐng)域里密切的技術(shù)合作，聯(lián)合控制技術(shù)的發(fā)展方向與發(fā)展速度，構(gòu)筑排他性技術(shù)壁壘（比如：確定技術(shù)路徑、控制主流技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施專利保護(hù)），共同占有并維持競爭優(yōu)勢的一種聯(lián)合形式。

進(jìn)入后冷戰(zhàn)時(shí)代，世界市場涵蓋范圍從10億人口擴(kuò)大到30億人口，市場機(jī)制成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)機(jī)制。激烈的國際競爭、越來越高的技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)及日益減少的資金支持，致使一些發(fā)達(dá)國家的企業(yè)競爭力下降，從而削弱了國家的競爭實(shí)力。20世紀(jì)80年代，美國等發(fā)達(dá)國家的政府逐步放松了反托拉斯法對本國企業(yè)的管制。有資料表明，同期世界跨國公司間的策略性技術(shù)聯(lián)盟迅速增至4192個(gè)。在這些策略性技術(shù)聯(lián)盟中，95%以上是由美、日、歐等國家的企業(yè)間建立的。其中25%左右的技術(shù)聯(lián)盟分布在化工、航空與國防、汽車、重型電器設(shè)備等四個(gè)產(chǎn)業(yè)部門，70%以上的技術(shù)聯(lián)盟分布在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，特別是信息產(chǎn)業(yè)與生物產(chǎn)業(yè)。

我們應(yīng)當(dāng)清醒地意識到：一方面，主要由發(fā)達(dá)國家企業(yè)結(jié)成的策略性技術(shù)聯(lián)盟分擔(dān)了企業(yè)昂貴的研究開發(fā)成本，避免了殘酷的市場競爭所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，集合了彼此的技術(shù)優(yōu)勢，加速了新知識在聯(lián)盟內(nèi)無障礙的擴(kuò)散，提高了聯(lián)盟企業(yè)的競爭力；另一方面，共同的利益也阻斷了新技術(shù)向聯(lián)盟外，特別是向發(fā)展中國家企業(yè)的供應(yīng)。

四、軍用與民用技術(shù)共享策略

從二戰(zhàn)開始，特別是在冷戰(zhàn)時(shí)期，很多國家對關(guān)系國家安全與軍事優(yōu)勢的昂貴的軍工產(chǎn)品的生產(chǎn)和尖端軍事技術(shù)的研制都給予了高度的重視，并傾注了大量的國家資源。與此同時(shí)，主要由國家資本支撐的軍用技術(shù)的突破性進(jìn)展，也為發(fā)達(dá)國家民用技術(shù)的開發(fā)及新興產(chǎn)業(yè)部門的建立與發(fā)展（如飛機(jī)制造業(yè)、核能發(fā)電業(yè)、計(jì)算機(jī)與集成電路業(yè)等）提供了強(qiáng)大的技術(shù)支持。

進(jìn)入后冷戰(zhàn)時(shí)代，發(fā)達(dá)國家政府對國防R&D的投入一度明顯減少，而民間資本對信息技術(shù)及其他高技術(shù)開發(fā)的支持空前高漲。以信息技術(shù)為核心的新技術(shù)革命不僅有力地推動(dòng)了發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長，同時(shí)高速發(fā)展的民用技術(shù)也在這一時(shí)期大量向軍事系統(tǒng)轉(zhuǎn)移，特別是在軟件技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、先進(jìn)制造技術(shù)等技術(shù)領(lǐng)域。一個(gè)典型的實(shí)例是：海灣戰(zhàn)爭期間，美軍及其盟軍曾高度依賴日本為民用目的生產(chǎn)的組件和子系統(tǒng)。

發(fā)達(dá)國家許多敏銳的政治家已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相互分離的軍用與民用技術(shù)間早已形成了多重壁壘，阻礙了國家戰(zhàn)略資源的優(yōu)化配置和信息的交流，不利于鞏固其強(qiáng)國地位和已經(jīng)獲得的軍事優(yōu)勢。正因如此，美國克林頓政府便采取了一系列措施（包括頒布法令）并進(jìn)行國防采購改革，試圖建立一個(gè)能同時(shí)滿足國防和商業(yè)兩方面需要的共同的工業(yè)基礎(chǔ)，以實(shí)現(xiàn)軍用與民用技術(shù)的共享。

在這一策略指引下，美國開始對軍工企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的調(diào)整。到1999年，原來的70家主要軍工企業(yè)已合并成6家軍工巨頭。這幾家軍工巨頭不僅在若干武器系統(tǒng)的研發(fā)和生產(chǎn)中位居世界前列，如：雷神公司的戰(zhàn)斧式巡航導(dǎo)彈和夜視系統(tǒng)、洛克希德·馬丁公司的噴氣戰(zhàn)斗機(jī)和軍事衛(wèi)星、通用動(dòng)力公司的軍艦和常規(guī)武器制造系統(tǒng)、波音公司的戰(zhàn)略轟炸機(jī)和導(dǎo)彈制造系統(tǒng)；同時(shí)也廣泛參入商業(yè)領(lǐng)域的國際競爭。波音公司，是全球最大的民用遠(yuǎn)程大型客機(jī)制造商。隸屬于雷神公司的休斯空間和通訊公司，20世紀(jì)90年代中期才進(jìn)入國際通訊衛(wèi)星市場，現(xiàn)已成為全球最大的商業(yè)通訊衛(wèi)星制造商。

很明顯，能夠成為軍用與民用共享的技術(shù)，均為一些超敏感的戰(zhàn)略技術(shù)。因此，軍用與民用技術(shù)共享策略將在更大范圍內(nèi)強(qiáng)化發(fā)達(dá)國家對戰(zhàn)略技術(shù)的控制。

五、戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展的政府干預(yù)策略

由于戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展關(guān)系到國家利益，因此以立法的形式頒布并實(shí)施國家戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展計(jì)劃，就成為許多國家的政府包括部分發(fā)展中國家的政府對戰(zhàn)略技術(shù)的發(fā)展進(jìn)行直接干預(yù)的重要手段。

20世紀(jì)90年代，美國政府先后制定并開始具體實(shí)施“高性能計(jì)算機(jī)與通信計(jì)劃、生物技術(shù)研究計(jì)劃、新材料技術(shù)研究計(jì)劃、先進(jìn)制造技術(shù)計(jì)劃、全球變化計(jì)劃、數(shù)學(xué)和科學(xué)教育計(jì)劃”等6大跨部門科技計(jì)劃，以及“基礎(chǔ)性科學(xué)、國家安全、環(huán)境與自然資源、民用工業(yè)技術(shù)、信息和通訊、交通研究與開發(fā)、健康·安全和食品、國際科學(xué)·工程和技術(shù)、教育和培訓(xùn)”等9大戰(zhàn)略計(jì)劃。同期，日本政府的“信息高速公路計(jì)劃”、“新陽光計(jì)劃”、“太陽能發(fā)電系統(tǒng)應(yīng)用示范計(jì)劃”、“前沿基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)計(jì)劃”、“宇宙開發(fā)計(jì)劃”等也已經(jīng)開始實(shí)施。此外，歐洲、韓國以及印度等國也都先后制定了面向21世紀(jì)的戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展計(jì)劃。

國家戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展計(jì)劃體現(xiàn)了國家意志，集中了國家資源，并且有穩(wěn)固的法律制度與雄厚的政府資金保障，這一方面有力推動(dòng)了戰(zhàn)略技術(shù)的發(fā)展，而另一方面也進(jìn)一步加強(qiáng)了這些國家對戰(zhàn)略技術(shù)的壟斷。

我國是一個(gè)正在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的發(fā)展中國家，同時(shí)也是一個(gè)正在向工業(yè)現(xiàn)代化邁進(jìn)的技術(shù)輸入國。從理論上分析，打破發(fā)達(dá)國家技術(shù)壟斷最根本的戰(zhàn)略應(yīng)該是技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，特別是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。近年來，許多學(xué)者根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)等不同的理論，分別從國際規(guī)則與制度重構(gòu)、跨越式發(fā)展的模式選擇、國家創(chuàng)新系統(tǒng)與國家發(fā)展戰(zhàn)略等諸多側(cè)面對我國的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行了系統(tǒng)的分析與深入的研究，許多極有見地且極富創(chuàng)意的政策建議已經(jīng)引起決策部門高度的關(guān)注。為打破發(fā)達(dá)國家對戰(zhàn)略技術(shù)的壟斷，我們認(rèn)為，首先仍然必須堅(jiān)持?jǐn)U大開放的策略。開放有利于激勵(lì)創(chuàng)新的市場經(jīng)濟(jì)制度的建立和創(chuàng)新主體的形成，開放有利于創(chuàng)新資源在國際范圍內(nèi)的優(yōu)化配置，開放有利于創(chuàng)新信息的傳遞和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與交流。其次仍然必須堅(jiān)持技術(shù)引進(jìn)策略。一個(gè)不容回避的事實(shí)是：我國十分貧乏的技術(shù)知識存量，十分有限的技術(shù)創(chuàng)新能力和與發(fā)達(dá)國家日益擴(kuò)大的數(shù)字鴻溝。同時(shí)，一個(gè)國家也不可能在所有技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域均保持國際領(lǐng)先優(yōu)勢。因此技術(shù)引進(jìn)，尤其是我國許多仍處于落后狀態(tài)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)，仍然是我國技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的強(qiáng)大動(dòng)力，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展從模仿向獨(dú)創(chuàng)轉(zhuǎn)變的重要策略。第三，應(yīng)當(dāng)注意技術(shù)創(chuàng)新路徑的選擇。袁隆平院士的雜交水稻生產(chǎn)技術(shù)，王選院士的激光照排印刷系統(tǒng)，均是選擇了全新的技術(shù)路徑，才取得了技術(shù)上的突破，并始終保持在這些技術(shù)領(lǐng)域里的領(lǐng)先優(yōu)勢。選擇正確的技術(shù)路徑，應(yīng)當(dāng)是我國在若干戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域里實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越的重要策略。

*競爭法與貿(mào)易自由化、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系――貿(mào)易自由化與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)的可能性

既然貿(mào)易自由化與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間存在著矛盾與沖突并由此產(chǎn)生了平行進(jìn)口問題，那么就有必要采取措施來協(xié)調(diào)和避免這種矛盾和沖突。競爭法與貿(mào)易自由化的關(guān)系可以從自由與競爭的關(guān)系分析。首先，自由“不是天賦的，而是人賦的、自賦的，只有那些主動(dòng)爭取、積極努力、不懈奮斗的人才配享有自由，才能享有自由”?！耙勺约哼x定生活方案的人就要使用他的一切能力了。他必須使用觀察力去看，使用推論力和判斷力去預(yù)測，使用活動(dòng)力去搜集為作決定之用的各項(xiàng)材料，然后使用思辨力去作決定，而在做出決定后還必須使用毅力和自制力去堅(jiān)持自己考慮周詳?shù)臎Q定?！弊杂傻膶?shí)現(xiàn)必須依憑一定的條件、借助一定的手段、通過一定的途徑。實(shí)踐證明，自由實(shí)現(xiàn)最好的條件、手段和途徑是公平的競爭。競爭激發(fā)和維系人們的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性，提高和改進(jìn)人們認(rèn)識必然的能力，而認(rèn)識必然就只是自由，因而競爭促進(jìn)人的自由，擴(kuò)展人的自由，在某種意義上，可以說沒有競爭就沒有自由。競爭要求和集中體現(xiàn)人們以自己認(rèn)為最好的方式去追求自己認(rèn)為最好的目標(biāo)，因?yàn)橹挥羞@樣，才是真正有意義的競爭，而這恰恰是自由的本義，自由就是按照人們的方式去追求自己的目標(biāo)的自由。競爭通過公平的較量、優(yōu)勝劣汰去配置為人可欲的目標(biāo)，這是一種自我主宰，成也自己，敗也自己，不受制于人，它祛除了集權(quán)統(tǒng)制、行政命令，免除了對自由的侵?jǐn)_。其次，從競爭的本義可以看出，競爭要求一種主動(dòng)積極創(chuàng)造的精神和態(tài)度，而這就必然要求自由，真正的競爭是一種自由競爭。競爭實(shí)質(zhì)上就是“八仙過海，各顯神通”，就此而言，競爭與自由并無二致。自由必然要求競爭，競爭是自由的表現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)。從這里不難看出，在很大程度上，自由與競爭密切相關(guān)，自由與競爭同義，自由意味著競爭，競爭要求自由。自由競爭是市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)屬性，而自由與競爭的本性導(dǎo)致了市場經(jīng)濟(jì)的壟斷性和盲目性的社會關(guān)系。這些社會關(guān)系的基本特征是具有壟斷性，需要政府進(jìn)行反對以促進(jìn)市場自由競爭；具有盲目性，需要政府進(jìn)行宏觀調(diào)控以促進(jìn)市場有序發(fā)展。于是，“一個(gè)調(diào)整這種新質(zhì)的社會關(guān)系的法律產(chǎn)生了，這個(gè)法律就是經(jīng)濟(jì)法（也即競爭法，筆者注）”。自由、競爭和秩序構(gòu)成了競爭法的基本范疇。

在開放的經(jīng)濟(jì)中，競爭政策和貿(mào)易政策是不可分離的……從理論上講，競爭政策與貿(mào)易政策的目標(biāo)是一致的，兩者都是為了增加消費(fèi)者福利和提高經(jīng)濟(jì)效率。競爭政策通過對限制性商業(yè)做法的消除或管制，以確保市場的有效功能，保護(hù)和促進(jìn)競爭；貿(mào)易自由化政策則通過消除貿(mào)易壁壘促進(jìn)競爭，目的在于提高和加強(qiáng)本國企業(yè)在國際市場上的競爭力。近年來，貿(mào)易政策和競爭政策的關(guān)系越來越密切。原因在于：一是由于關(guān)稅壁壘的降低和非關(guān)稅措施的逐步減少，企業(yè)日益依賴于限制性商業(yè)慣例來保護(hù)自己，即“私人限制和那些未受限制的限制和壟斷”，從而使貿(mào)易自由化的果實(shí)越來越多地受到競爭政策所管轄的限制性商業(yè)慣例的侵蝕；二是越來越多的貿(mào)易政策不僅沒有促進(jìn)競爭，反而阻礙了競爭。然而，競爭政策和貿(mào)易政策的目標(biāo)和實(shí)施之間在某些情況下至少在短期內(nèi)也會存在不一致的情況。特別是當(dāng)貿(mào)易政策措施旨在保護(hù)或促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)時(shí)，此類政策措施將會限制外國企業(yè)在本國國內(nèi)市場的作用，并且會消除市場的競爭。如果貿(mào)易政策措施無視對經(jīng)濟(jì)的長期將就，那么政策措施將會與競爭政策原則相沖突。隨著貿(mào)易自由化的深入發(fā)展，競爭政策對國際貿(mào)易的影響日漸增大，要求在國際范圍內(nèi)協(xié)調(diào)競爭政策的呼聲越來越高，使得“形成一個(gè)普遍的國際反壟斷制度成為必要”。有關(guān)競爭問題也已納入到一些國際公約的調(diào)整范圍。GATs（服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定）、TRIPs （與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定）、TRIMs（與貿(mào)易有關(guān)的投資協(xié)定）都涉及到競爭法。盡管國際貿(mào)易中競爭規(guī)范還主要依靠國內(nèi)法，但由于國內(nèi)法規(guī)定的不盡相同為制止不正當(dāng)競爭行為增加了困難，隨著競爭政策在經(jīng)濟(jì)全球化和國際貿(mào)易中的重要性的增加，在WTO框架內(nèi)的合作會越來越多，并逐漸趨向?qū)嵸|(zhì)性和系統(tǒng)化方向，以促進(jìn)解決跨國的反競爭行為和進(jìn)行競爭執(zhí)法的合作等問題。

知識產(chǎn)權(quán)與競爭法更是密切相關(guān)。知識產(chǎn)權(quán)既可能是市場競爭的結(jié)果，又可能是進(jìn)行市場競爭的利器。例如，發(fā)明專利往往是適應(yīng)提高生產(chǎn)技術(shù)、獲得競爭優(yōu)勢的產(chǎn)物，或者說是在獲取競爭優(yōu)勢的下產(chǎn)生的，并用于促進(jìn)市場競爭，競爭越激烈，獲取發(fā)明創(chuàng)造的動(dòng)力就越大。授予發(fā)明人壟斷權(quán)，“使之獲得一定的經(jīng)濟(jì)收入，就會促使其進(jìn)一步致力于開發(fā)研究”。競爭法也是鼓勵(lì)通過技術(shù)創(chuàng)新、提高管理水平和商品質(zhì)量進(jìn)行競爭。版權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)也具有同樣的作用。因此，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與競爭法的根本目標(biāo)并無沖突，它們“統(tǒng)一于競爭的聯(lián)系和對競爭的促進(jìn)、從而推動(dòng)創(chuàng)新和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的和功能上”，并且，都具有“推動(dòng)創(chuàng)新和增進(jìn)消費(fèi)者福利的共同目的”?！笆聦?shí)上，保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)不僅是其所有人的利益，而且關(guān)系到消費(fèi)者和社會公眾的利益，因而還涉及到促進(jìn)公平競爭?！币虼?，雖然對競爭關(guān)注的角度和方式不同，“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反壟斷法在促進(jìn)競爭推動(dòng)創(chuàng)新和保護(hù)消費(fèi)者方面存在著一致性”。正如1985年一位美國反托拉斯官員指出的：“反托拉斯部門早期對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的敵對似乎是一種基本上不正確的認(rèn)識的結(jié)果，即認(rèn)為在反托拉斯法的目標(biāo)和保護(hù)令尊的法律目標(biāo)之間有一種內(nèi)存的經(jīng)濟(jì)沖突。”“當(dāng)對競爭做出更完全的經(jīng)濟(jì)分析時(shí)，很明顯知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會推動(dòng)競爭，它可以鼓勵(lì)公司通過發(fā)展新技術(shù)而促進(jìn)競爭，并為消費(fèi)者提供更多的選擇，提供更新更好更便宜的產(chǎn)品”。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反不正當(dāng)競爭法的關(guān)系源遠(yuǎn)流長。1900年在修改《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的布魯塞爾外交會議上，首次將反不正當(dāng)競爭的保護(hù)作為工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一部分，增加了第10條之二，規(guī)定了反不正當(dāng)競爭保護(hù)的內(nèi)容，確立了“反不正當(dāng)競爭法為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的組成部分的基本關(guān)系”。一般而言，反不正當(dāng)競爭法確立的基本原則，即禁止從事違背公平、自愿、平等、誠實(shí)信用原則和公認(rèn)商業(yè)道德的交易行為的原則，也是整個(gè)知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域的基本原則，反不正當(dāng)競爭法與知識產(chǎn)權(quán)法是“一般法與特別法的關(guān)系”。也即從保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的角度看，反不正當(dāng)競爭法確立了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一般性原則，在具體知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則存在不足的情況下，如在具體知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則需要解釋、具體知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則有漏洞、不同規(guī)則相互沖突時(shí)或者在具體知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則覆蓋不到的領(lǐng)域，“都由反正當(dāng)競爭法來兜底”。就此而言，運(yùn)用反不正當(dāng)競爭法考察平行進(jìn)口問題，既非一概禁止也非一概鼓勵(lì)，而是兼顧代理商利益及競爭秩序的維護(hù)，有條件地評定平行進(jìn)口是否具有不正當(dāng)競爭的性質(zhì)可以得到較為滿意的解決。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反壟斷法的關(guān)系更是由于知識產(chǎn)權(quán)易被濫用而緊緊聯(lián)系在一起。由于知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性特征，使知識產(chǎn)權(quán)的持有者處于強(qiáng)者的地位，壟斷的代表性違法行為是獨(dú)占市場和進(jìn)行貿(mào)易限制，繼之而來的是傾銷、設(shè)置不正當(dāng)?shù)母偁幭拗坪筒还馁Q(mào)易限制等等。這些行為從長期的觀點(diǎn)看，事實(shí)上都會使價(jià)格上揚(yáng)，對消費(fèi)者不利，也是違反公共福利的。所以，“知識產(chǎn)權(quán)作為承認(rèn)商品排他權(quán)的一種法制，也就必然要受到包括消費(fèi)者在內(nèi)的市場競爭和規(guī)定這一競爭的市場結(jié)構(gòu)，以及社會價(jià)值觀的制約”。那就是“以民法中關(guān)于禁止濫用權(quán)利的法理和禁止壟斷法為代表的一套反壟斷法規(guī)”?！霸谥R產(chǎn)權(quán)被無限制地強(qiáng)調(diào)的世界上，的確必須將與之對抗的手段加以強(qiáng)化”。因此，“對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷行為進(jìn)行規(guī)制是反壟斷法的一項(xiàng)重要任務(wù)，以平衡處理好知識產(chǎn)權(quán)與競爭要求之間的沖突”。

改革開放以來，中國逐步走上了經(jīng)濟(jì)市場化和貿(mào)易自由化的道路，并取得了長足的進(jìn)步。 1995年5月，中國政府貿(mào)易主管部門的領(lǐng)導(dǎo)宣布，中國將積極推進(jìn)貿(mào)易自由化，建立一個(gè)具有中國特色的、能與世界通行的貿(mào)易制度相接軌的自由貿(mào)易制度(吳儀，1995)。接著采取了一系列推進(jìn)貿(mào)易自由化的措施，從今年4月1日起，降低了4997個(gè)稅號商品的進(jìn)口稅率，進(jìn)口關(guān)稅率從35.9%降到23%，取消了176種商品的進(jìn)口配額，削減配額商品約30%，并決定在今年底實(shí)現(xiàn)人民幣在經(jīng)常項(xiàng)目下的可自由兌換。中國貿(mào)易管理制度變遷的過程進(jìn)一步加速，同時(shí)也提出了不少值得認(rèn)真研究的問題。有鑒于此，本文擬對中國貿(mào)易自由化的進(jìn)程作出進(jìn)一步的理論思考，其主要內(nèi)容包括：(1)有針對性地評述現(xiàn)有貿(mào)易理論及其對中國問題的解釋能力，以為進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)；(2)探討中國作為一個(gè)發(fā)展中和轉(zhuǎn)型中的大國，其國際貿(mào)易所具有的“可競爭市場”模式及其特征；(3)考察在不同的制度環(huán)境和制度安排下，中國參與分享貿(mào)易利益的空間范圍、方式選擇及其效率； (4)描述中國貿(mào)易自由化的目標(biāo)設(shè)計(jì)、步驟安排和政策選擇。

一、現(xiàn)有貿(mào)易理論及其對中國問題的解釋能力

國際貿(mào)易理論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在國際分工和國際交換領(lǐng)域的延伸，因而微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)人主義和自由主義傳統(tǒng)就深深植根于這個(gè)領(lǐng)域，并集中體現(xiàn)為自由貿(mào)易理論，其最主要的規(guī)范結(jié)論就是，自由貿(mào)易是最佳選擇。貿(mào)易理論的現(xiàn)代發(fā)展雖然沒有否定但卻偏離了傳統(tǒng)貿(mào)易理論，從修改其脫離經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的假定中來開辟自己的創(chuàng)新之路。但是，由于這些理論所據(jù)以建立的前提假定與中國的現(xiàn)實(shí)有一定的距離，因而其對中國貿(mào)易問題的解釋能力都存在著一些有待說明的問題。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為，國際貿(mào)易及其利益的產(chǎn)生在于交易國之間的差異。無論是基于勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)技術(shù)差異的“絕對成本”說(亞當(dāng)·斯密，1776)和“比較成本”說(大衛(wèi)·李嘉圖，1817)，還是基于要素稟賦差異的資源配置理論(赫克歇爾，1919；俄林，1933)，都認(rèn)為實(shí)行自由貿(mào)易，為一國提供了改善資源配置效率的機(jī)會，抓住和利用這個(gè)機(jī)會，使有限的資源相對集中于比較優(yōu)勢的行業(yè)，就可以用最小的資源投入，通過國內(nèi)生產(chǎn)和對外貿(mào)易兩個(gè)系統(tǒng)，既獲得最大的產(chǎn)出，又滿足國內(nèi)需求。然而，要做到這一點(diǎn)并不是無條件的。自由貿(mào)易的有效性和合理性所依賴的基本假定是，國際市場和國內(nèi)市場都是一個(gè)完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。這在現(xiàn)實(shí)中又是不存在的。國際市場是一個(gè)不完全競爭的市場，這一點(diǎn)已為新的貿(mào)易理論所揭示，并為國際貿(mào)易的實(shí)踐所證實(shí)；目前中國的國內(nèi)市場距完全競爭的市場還相去甚遠(yuǎn)；即使中國實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的市場化，也不可能出現(xiàn)一個(gè)完全競爭的國內(nèi)市場。更何況自由貿(mào)易是以全人類的共同利益為目標(biāo)的，而現(xiàn)實(shí)中卻是民族國家的利益高于一切。在這個(gè)貧富懸殊、經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距很大、由世界經(jīng)濟(jì)大國決定貿(mào)易規(guī)則、主導(dǎo)國際貿(mào)易的世界上，自由貿(mào)易只是一種理想，沒有一個(gè)國家真正實(shí)行過。因?yàn)檎l主動(dòng)、單獨(dú)地率先實(shí)行，誰就要喪失貿(mào)易利益；誰實(shí)行了適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)，誰就能夠加速發(fā)展，后來居上。雖然強(qiáng)國極力主張自由貿(mào)易，但那只是要?jiǎng)e國開放市場，以便憑借自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力占有更多的貿(mào)易利益。19世紀(jì)中葉，英國經(jīng)濟(jì)實(shí)力達(dá)到頂峰時(shí)，曾通過修改“航海條例”和廢止“谷物法”，提出了(包括鴉片在內(nèi)的)自由貿(mào)易，但在當(dāng)時(shí)同中國的貿(mào)易中卻是由東印度公司獨(dú)家壟斷。美國和德國的國力不敵英國，分別采取了漢密爾頓(1791)和李斯特(1841)的貿(mào)易保護(hù)理論和政策，并利用了第二次產(chǎn)業(yè)革命和世界經(jīng)濟(jì)增長的有利時(shí)機(jī)，到第一次世界大戰(zhàn)前就趕上和超過了英國。當(dāng)英國的世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先地位喪失時(shí)，隨即在20年代初通過“染料法”和“工業(yè)保護(hù)法”，放棄了自由貿(mào)易。二戰(zhàn)以后，雖然從1947年開始的日內(nèi)瓦回合到1995年結(jié)束的烏拉圭回合，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的范圍內(nèi)，通過多邊談判導(dǎo)致了各成員國特別是發(fā)達(dá)國家關(guān)稅的削減，促進(jìn)了貿(mào)易自由化的發(fā)展。但是，當(dāng)日本、德國以及一些新興工業(yè)化國家和發(fā)展中國家依靠適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)而迅速地強(qiáng)大起來，在某些方面趕上和超過了美國，在同美國的貿(mào)易中占有了更多的貿(mào)易利益時(shí)，美國又祭起了貿(mào)易保護(hù)的大旗，既然關(guān)稅已經(jīng)降低，非關(guān)稅壁壘就成為主要的保護(hù)手段?？梢?，自由貿(mào)易雖然是人們不斷追求而不可企及的理想目標(biāo)，但是形形色色的貿(mào)易保護(hù)卻是國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的現(xiàn)實(shí)。因此，有中國特色的自由貿(mào)易制度不是絕對的和完全的自由貿(mào)易，而是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易的有機(jī)結(jié)合。

戰(zhàn)略貿(mào)易理論(克魯格曼，1979)是貿(mào)易理論在70年代末的重要發(fā)展。它借鑒了產(chǎn)業(yè)組織理論的最新成果，改變了國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維方式，不僅打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競爭假定的束縛，而且摒棄了傳統(tǒng)理論的二維假定，把比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一起來，同時(shí)恢復(fù)了外部經(jīng)濟(jì)的應(yīng)有地位。其結(jié)果是，一方面強(qiáng)化了自由貿(mào)易優(yōu)于閉關(guān)鎖國的傳統(tǒng)規(guī)范結(jié)論，為貿(mào)易利益的取得提供了新的解釋，即貿(mào)易利益不僅來自比較利益，而且來自對外開放產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使本國消費(fèi)者能夠低價(jià)享受同類產(chǎn)品不同品種的選擇機(jī)會。另一方面，對完全競爭市場和常數(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的背離，使市場本身運(yùn)行的結(jié)果處于次優(yōu)的境地，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)有可能改變市場運(yùn)行的結(jié)果，使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領(lǐng)市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢，或者分享外國壟斷企業(yè)的利潤，以取得更大的貿(mào)易利益，從而使自由貿(mào)易政策失去最優(yōu)的地位。戰(zhàn)略貿(mào)易理論為發(fā)達(dá)國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供了有效的解釋，對發(fā)展中國家貿(mào)易制度和政策的選擇也提供了有益的啟示。特別是中國為一個(gè)大國，廣闊的國內(nèi)市場更有利于戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的成長。但是，戰(zhàn)略貿(mào)易政策主張實(shí)施有選擇的積極的干預(yù)，其貿(mào)易利益的取得也需要一定的條件。首先，戰(zhàn)略貿(mào)易理論和政策的實(shí)施有賴于正確的產(chǎn)業(yè)政策相配套，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的確定以及保護(hù)方式、保護(hù)力度和保護(hù)時(shí)限的選擇就成為問題的關(guān)鍵。這一切如同實(shí)施理想的計(jì)劃一樣，要求政策制定者掌握足夠的信息；其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易使政府的政策操作成為一種博弈，博弈對手的策略選擇很難料定，政府的效能直接關(guān)系到貿(mào)易的成??；再次，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施，必然會引起不同利益集團(tuán)的尋租活動(dòng)，后者造成的效率損失有可能超過該項(xiàng)政策所能帶來的好處。目前，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處在工業(yè)化和城市化的階段，其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)決定了中國的對外貿(mào)易主要地還是一種部門間貿(mào)易。

與此同時(shí)，中國正處在社會轉(zhuǎn)型和制度變遷之中，制度的扭曲和行為的失范，刺激了各種各樣的尋租活動(dòng)，削弱了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的作用和效率。

新增長(貿(mào)易)理論是一個(gè)涉及國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)組織等多個(gè)領(lǐng)域的邊緣理論，其關(guān)注的中心是技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移在國際貿(mào)易格局變動(dòng)及對外直接投資中的決定作用。該理論以熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論(1934)為基礎(chǔ)，被稱為熊彼特主義，其直接形成源自于弗農(nóng)描述的“產(chǎn)品生命周期”(196)假想，認(rèn)為每一種產(chǎn)品都經(jīng)歷了一個(gè)在發(fā)達(dá)國家發(fā)明、出口、轉(zhuǎn)移到不發(fā)達(dá)國家、再向發(fā)達(dá)國家出口這樣幾個(gè)階段，進(jìn)而構(gòu)造了貿(mào)易動(dòng)態(tài)均衡模型。如果說，傳統(tǒng)貿(mào)易理論和以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“新”貿(mào)易理論較好地說明了靜態(tài)貿(mào)易格局，而不能滿意地解釋國際貿(mào)易格局隨時(shí)間的變化，不能回答諸如“創(chuàng)造”比較優(yōu)勢、貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系問題，那么，新增長(貿(mào)易)理論則著重于解釋動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益的問題。由于該理論考察了技術(shù)的外溢問題，說明了發(fā)達(dá)國家的“夕陽”工業(yè)在發(fā)展中國家低生產(chǎn)成本的貿(mào)易競爭中衰落是一種必然現(xiàn)象，因而發(fā)達(dá)國家的選擇在于不斷開發(fā)新產(chǎn)品，而發(fā)展中國家的選擇在于引進(jìn)外資，加速技術(shù)進(jìn)步，以提高資源利用效率和改善貿(mào)易條件，以及保持國際資本的自由流動(dòng)，以利于知識技術(shù)的國際傳遞。在這里，技術(shù)進(jìn)出口政策的選擇有著重要作用。這一理論對于我們有著多方面的啟示，如只有不斷進(jìn)行人力資本投資，提高勞動(dòng)力素質(zhì)，才能加速技術(shù)吸收和技術(shù)轉(zhuǎn)移；有效地吸收適合本國資源條件、要素價(jià)格的勞動(dòng)密集技術(shù)，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)迅速轉(zhuǎn)換和升級；特別是對于我國這樣的大國，參與國際貿(mào)易主要不在于擴(kuò)大市場，而在于分享世界上有限的、分布極不均衡的技術(shù)人力資源從事技術(shù)創(chuàng)新的成果(王建業(yè)，1989)。需要指出的是，在這里，跨國公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的最有效的載體之一，它既可以打破發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護(hù)的限制，也可能造成對發(fā)展中國家的技術(shù)控制。這也是我們目前面臨的重要問題之一(張平，1995)。

從以上分析可以看出，各種貿(mào)易理論都有其真理成份，也都有其歷史的局限，其對中國的貿(mào)易問題既有一定的解釋能力，也有一些解釋不了的問題。因此，考察中國的貿(mào)易問題需要博采眾說之長，并作出自己的創(chuàng)造。

二、中國國際貿(mào)易：一個(gè)“可競爭市場”模式

可競爭市場理論是威廉·杰克·鮑莫爾(William Jack Baumol,1982)等人提出的一種產(chǎn)業(yè)組織理論，它與規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論有很多相似的地方。該理論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)使完全競爭不可能存在，但是，只要允許自由進(jìn)入，即使一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門只有少數(shù)幾個(gè)生產(chǎn)者，也足以使價(jià)格接近邊際成本。在學(xué)術(shù)界的進(jìn)一步討論中，上述的理論分析深入了一步，即區(qū)分為幾種不同的情況。如果該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘很高，新生產(chǎn)者的自由進(jìn)入雖然可以使價(jià)格下降，但不會接近邊際成本，進(jìn)入者也要付出成本；如果該產(chǎn)業(yè)是自然壟斷行業(yè)，自由進(jìn)入使價(jià)格降至邊際成本，就會發(fā)生虧損；該理論只適用于進(jìn)入壁壘較低的產(chǎn)業(yè)，這樣，自由進(jìn)入就會形成收益遞減，從而使價(jià)格接近邊際成本。楊曉凱在評述這一理論的基礎(chǔ)上力圖推進(jìn)貿(mào)易理論。他認(rèn)為，可競爭市場理論的可貴之處在于，強(qiáng)調(diào)了自由進(jìn)入和卷入市場商品的增加會加劇競爭，盡管生產(chǎn)同類商品的廠商因規(guī)模經(jīng)濟(jì)而很少；但是卻沒有區(qū)分勞動(dòng)分工經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是對企業(yè)而言，而基于專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的分工和交易費(fèi)用，卻可以用來解釋企業(yè)制度的演進(jìn)以及技術(shù)與經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。當(dāng)分工的好處和交易費(fèi)用之間的消長關(guān)系達(dá)到邊際收益等于邊際費(fèi)用，而自由進(jìn)入又沒有固定費(fèi)用時(shí)，就會形成一種帕累托最優(yōu)式的競爭均衡，它不但決定了資源的最優(yōu)配置，而且決定了一個(gè)最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)組織水平，后者可以用均衡的貿(mào)易依存度(貿(mào)易額對收入的比率)來表征(楊小凱，1992)。

本文使用“可競爭市場”，意在用其描述中國作為一個(gè)發(fā)展中的和轉(zhuǎn)型中的大國，其國際貿(mào)易的發(fā)展及其管理制度變遷的模式所具有的特征。雖然前述的很多思想都會進(jìn)入我們的分析，或者對我們的分析有所啟示，但是，本文的考察自有其獨(dú)特的含義。

中國是一個(gè)大國，大國的開放與小國的開放不同，其貿(mào)易的模式也就完全兩樣。由于國內(nèi)市場狹小，小國的開放可以實(shí)行貿(mào)易推動(dòng)的外向型模式，把開放的目標(biāo)主要放在擴(kuò)大市場范圍方面，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和貿(mào)易制度的安排，均以適應(yīng)國際市場的需求為轉(zhuǎn)移，但無論是出口，還是進(jìn)口，對國際市場的影響都不會太大。作為一個(gè)大國，中國擁有廣闊的國內(nèi)市場，這就決定了中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本模式是內(nèi)需型的。但這決不是說中國不需要擴(kuò)大開放，相反卻恰恰表明中國更需要擴(kuò)大開放。因?yàn)橹挥性陂_放中，中國的大國優(yōu)勢才能充分發(fā)揮出來，其所具有的缺失才能得到彌補(bǔ)，其發(fā)展的困難才能得到克服，經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其制度建設(shè)才能走上健康的軌道。這不僅有百多年的歷史教訓(xùn)，而且有近十多年發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的支持。不僅如此，這也表明中國的開放和對外貿(mào)易，其主要目的不在于開拓國際市場，而在于拓展和提升國內(nèi)市場，即借助于進(jìn)入國際市場，充分利用國際資源，并通過國際競爭的考驗(yàn)和磨煉，改造我們的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易及其制度安排，提高我們的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新能力。與此同時(shí)，廣闊的國內(nèi)市場也為中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對外貿(mào)易提供了巨大的回旋余地?，F(xiàn)在，中國的進(jìn)出口貿(mào)易在一些方面已經(jīng)顯現(xiàn)出大國模式所具有的性質(zhì)。這既是中國手中的一張王牌，也是一個(gè)巨大的陷阱。本文的討論就是立足于這一基點(diǎn)之上的。

中國是一個(gè)大國，也是一個(gè)發(fā)展中的大國。十多年來中國的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易有了很大的發(fā)展，但是，中國的貿(mào)易額僅占世界貿(mào)易總額的3%左右，與中國的大國地位很不相稱，因而中國巨大的國內(nèi)市場容量仍然具有潛在的性質(zhì)。中國的市場需要擴(kuò)展，而且需要在國際國內(nèi)的市場競爭中并且依靠競爭來迅速擴(kuò)展。同樣，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)也表現(xiàn)出發(fā)展中國家的性質(zhì)和特征。在進(jìn)口產(chǎn)品中，機(jī)械設(shè)備占 39.9%；在出口產(chǎn)品中，紡織、服裝、鞋帽、箱包、玩具等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的比重約占37%，且出口市場比較集中；同時(shí)，加工貿(mào)易占40%以上。這是由中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的性質(zhì)和狀況決定的。因此，中國的產(chǎn)業(yè)需要升級，中國的貿(mào)易也需要升級。這種升級也需要在開放和競爭中實(shí)現(xiàn)。也就是說，中國市場的擴(kuò)展和提升，中國產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易的改造也就具有了可競爭的特點(diǎn)。

中國是一個(gè)發(fā)展中的大國，也是一個(gè)處于制度變革和社會轉(zhuǎn)型中的大國，其轉(zhuǎn)變的方向是經(jīng)濟(jì)市場化和貿(mào)易自由化。因而，中國目前的變遷過程就是在創(chuàng)造一種市場化和自由化的大國模式。這就增加了變遷過程的復(fù)雜性和特殊性。首先，中國的經(jīng)濟(jì)市場化和貿(mào)易自由化的推進(jìn)是極不均衡的，有些部門、有些方面、有些地區(qū)相對較快，有些則相對較慢，有些是大國特有的問題更需要特殊處理。例如，作為一個(gè)12億人口的大國，糧食貿(mào)易的自由化就是一個(gè)有很大限度的問題，貿(mào)易自由化在短期內(nèi)所產(chǎn)生的再就業(yè)壓力，也直接決定著自由化的速度和方式的選擇。其次，在制度變革過程中，經(jīng)濟(jì)市場化和貿(mào)易自由化應(yīng)當(dāng)而且需要相互適應(yīng)。但是，中國作為一個(gè)內(nèi)需主導(dǎo)型的大國，貿(mào)易自由化的方式和步驟如何選擇才能達(dá)到這種適應(yīng)，也與小國有著不同的要求。如進(jìn)出口自由化的次序、程度和方式就會有所區(qū)別。再次，中國貿(mào)易的自由化改革，一方面需要與國際規(guī)范接軌，另一方面，又需要實(shí)現(xiàn)其本土化改造，不僅要?jiǎng)?chuàng)造出與大國模式相適應(yīng)的形式，而且要尋求符合中國國情的具體形式。所有這一切必須而且只能在開放和競爭中完成。這既是一個(gè)逐步前進(jìn)、不斷積累的過程，也是一個(gè)自然演化和瓜熟蒂落的結(jié)果，因而也是一個(gè)可競爭的過程。

作為一個(gè)大國模式的貿(mào)易自由化，中國的貿(mào)易的改革和發(fā)展所面臨的國際市場是一個(gè)不完全競爭的市場。因?yàn)椋瑖H貿(mào)易主要是類似而不同樣的工業(yè)品之間的貿(mào)易，一方面，各種產(chǎn)品類似而又有一定的替代性，從而相互競爭；另一方面，產(chǎn)品的差異和特性，又使其具有一定的壟斷性。與此相適應(yīng)，各發(fā)達(dá)國家和一些新興工業(yè)化國家的國內(nèi)市場呈現(xiàn)出一種壟斷競爭的結(jié)構(gòu)，三、五個(gè)大的生產(chǎn)廠家?guī)缀跆峁┝藘?nèi)需和出口所需要的絕大部分、甚至全部產(chǎn)品。與此不同，中國的工業(yè)品生產(chǎn)和貿(mào)易，一方面是某種形式的政府壟斷，另一方面是眾多生產(chǎn)者和經(jīng)營者達(dá)不到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的過度競爭。這兩種情況都是沒有效率的。中國貿(mào)易的自由化改造，也需要通過國內(nèi)和國際兩個(gè)市場的競爭，形成一種壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)。這樣，中國的大國優(yōu)勢才能發(fā)揮出來，一方面可以在國內(nèi)市場上與外國的大跨國企業(yè)抗衡，另一方面，也可在國際市場上與之一爭高下?？梢?，面對一個(gè)不完全競爭的國際市場，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場擴(kuò)張也必須是可競爭的。

根據(jù)以上分析，我們其所以沒有采取現(xiàn)有國際貿(mào)易的某一種理論和政策，而提出和運(yùn)用了產(chǎn)業(yè)組織理論中“可競爭市場”的概念，意在從中國是一個(gè)發(fā)展中和轉(zhuǎn)型中的大國的實(shí)際出發(fā)，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)市場化和貿(mào)易自由化的方向，博采各家之長，特別是其適用于我的部分，將其加以本土化的改造，來解釋中國的國際貿(mào)易，借以構(gòu)造國際貿(mào)易的中國模式。

中國的對外貿(mào)易及其管理采取“可競爭市場”的模式，其所遵循的第一個(gè)原則和具有的首要特征是自由進(jìn)入。因?yàn)?，自由進(jìn)入是“可競爭市場”的基本條件，是建立有中國特色的、能與世界通行的貿(mào)易制度相接軌的自由貿(mào)易制度的應(yīng)有之義。中國的改革正在逐步打破政府在這方面實(shí)行的壟斷和管制，不斷淡化貿(mào)易活動(dòng)及其背后的官方(包括地方政府)色彩，減少以至取消貿(mào)易的創(chuàng)匯動(dòng)機(jī)和實(shí)物動(dòng)機(jī)，削減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，實(shí)現(xiàn)匯率的自由化。這一切都是旨在為自由進(jìn)入創(chuàng)造條件。

其次，中國“可競爭市場”的第二個(gè)原則和特征是，發(fā)展專業(yè)化分工經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，借以增大進(jìn)入交易過程的產(chǎn)品的數(shù)量，從而促進(jìn)和加劇市場競爭過程。目前，中國的很多產(chǎn)業(yè)，如家用電器等，正面臨著激烈的市場競爭，正在從生產(chǎn)擴(kuò)張走向生產(chǎn)集中，一方面形成了一定范圍和一定程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，增大了產(chǎn)品交易的數(shù)量，降低了生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格，另一方面，促進(jìn)了專業(yè)化分工的發(fā)展，提高了交易的效率和貿(mào)易的依存度。

再次，中國貿(mào)易“可競爭市場”的第三個(gè)含義和特征是，依托于巨大而潛在的國內(nèi)市場，把技術(shù)知識的貿(mào)易擺在優(yōu)先的地位，在市場換技術(shù)的交易中，一方面借助于開放國內(nèi)市場和適當(dāng)而有效的保護(hù)相結(jié)合，接受國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級，開發(fā)國內(nèi)市場，另一方面拓展國際市場，在積極吸引跨國公司直接投資的過程中，以出讓部分市場為代價(jià)，打破跨國公司的技術(shù)控制。從而在競爭中，使國際貿(mào)易和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)相互促進(jìn)，相互補(bǔ)充，不斷提升。

三、中國如何分享貿(mào)易利益

從第一節(jié)的評述中可以看到，各種不同的貿(mào)易理論的共同任務(wù)在于對貿(mào)易利益作出解釋。然而，這一問題包含著兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是貿(mào)易利益的產(chǎn)生或創(chuàng)造，二是貿(mào)易利益的分配或?qū)崿F(xiàn)(任烈，1995)。這是兩個(gè)既有密切聯(lián)系又有很大區(qū)別的問題。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的根本缺陷在于，它雖然在一定程度上解釋了貿(mào)易利益是怎樣產(chǎn)生的，卻沒有說明貿(mào)易利益是如何分配的。因?yàn)樵谧杂少Q(mào)易和完全競爭的假定中，這個(gè)問題是自然而然地解決的。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論和新增長(貿(mào)易)理論雖然涉及到貿(mào)易利益的分配問題，但也沒有將其作為一個(gè)獨(dú)立的問題予以討論。其實(shí)，各個(gè)主權(quán)國家參與國際貿(mào)易，都是為了在同量的貿(mào)易之下，獲取盡可能多的貿(mào)易利益，或者是用盡量少的貿(mào)易，獲取同樣多的貿(mào)易利益。不論是國際上有關(guān)貿(mào)易的雙邊和多邊協(xié)議，還是各個(gè)主權(quán)國家在對外貿(mào)易方面作出的安排和進(jìn)行的管理，所直接涉及的都是貿(mào)易利益的分配和再分配，這些協(xié)議和安排的產(chǎn)生和形成都是討價(jià)還價(jià)和利益博弈的結(jié)果，各種保護(hù)貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅措施，不過是有關(guān)各方參與貿(mào)易利益分配的手段而已。這就是各個(gè)國家都在一面講自由貿(mào)易，一面實(shí)行保護(hù)貿(mào)易的原因，也是現(xiàn)實(shí)的國際貿(mào)易既不是純粹的自由貿(mào)易，也不是完全的絕對保護(hù)(即閉關(guān)鎖國)，而是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易在不同情況下和不同程度上的結(jié)合或均衡。發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在貿(mào)易管理方面的區(qū)別也在這里。

貿(mào)易利益的分配及其爭奪不僅有一個(gè)區(qū)間，而且是圍繞著貿(mào)易條件進(jìn)行的。國際貿(mào)易作為一種合作和交易，其所產(chǎn)生的合作剩余就是貿(mào)易利益，貿(mào)易條件就是分享合作剩余的比例。如果說，比較利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等一方面決定了貿(mào)易利益，同時(shí)也為貿(mào)易條件的決定奠定了基礎(chǔ)，那么，貿(mào)易保護(hù)則是在這個(gè)基礎(chǔ)上通過改變貿(mào)易條件，決定貿(mào)易利益的分配，進(jìn)而影響到貿(mào)易利益的創(chuàng)造。

目前，在世界事務(wù)和世界貿(mào)易中，仍然是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的大國起著主導(dǎo)作用，現(xiàn)行的游戲規(guī)則主要是發(fā)達(dá)國家制定的，現(xiàn)有的貿(mào)易秩序也更多地體現(xiàn)了占優(yōu)勢地位的國家的利益。沒有哪個(gè)國家會以犧牲自己的貿(mào)易利益為代價(jià)，出面保護(hù)弱者的利益，盡管任何一種貿(mào)易活動(dòng)和貿(mào)易安排都會對第三者產(chǎn)生外部效應(yīng)。不僅如此，發(fā)達(dá)大國的行為方式是以實(shí)力代替規(guī)則，當(dāng)規(guī)則對其有利時(shí)就執(zhí)行規(guī)則，當(dāng)規(guī)則對其不利時(shí)，就違背規(guī)則或單方面修改規(guī)則，如以雙邊協(xié)定代替多邊協(xié)定，以區(qū)域性安排代替全面開放，以國內(nèi)法代替國際法，等等。這就告訴我們，無論是在理論上還是在實(shí)踐上，絕對的公正和真正的平等是不存在的。一方面，正是由于窮國和弱國的合作和制衡，才形成了某種世界秩序，否則，這個(gè)世界還不知會變成什么樣子；另一方面，如果沒有政府的干預(yù)和一定的保護(hù)，就會象有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家感嘆的那樣，“帕累托最優(yōu)可能是座地獄”，自由貿(mào)易對一些國家的很多產(chǎn)業(yè)意味著一場災(zāi)難。

既然如此，發(fā)展中國家要求改變現(xiàn)行國際經(jīng)濟(jì)秩序，建立真正平等的國際經(jīng)濟(jì)秩序的呼吁，既是正當(dāng)?shù)暮秃侠淼?，又是起不了多大作用的。真正起作用的是，參加進(jìn)去，按照現(xiàn)有的游戲規(guī)則去玩，抓住一切可利用的機(jī)會，使自己強(qiáng)大起來。當(dāng)自己進(jìn)入發(fā)達(dá)行列，再來設(shè)法修改游戲的規(guī)則。現(xiàn)在的問題是，在不同的制度安排和制度條件下，中國能夠選擇何種方式參與貿(mào)易利益的分配。

(1)多邊協(xié)定。關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)是二戰(zhàn)后貿(mào)易自由化運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物，在其運(yùn)行的 46年中所進(jìn)行的8個(gè)回合的貿(mào)易談判都是多邊談判，所達(dá)成的貿(mào)易協(xié)定都是多邊協(xié)定。從1995年元旦起，世界貿(mào)易組織(WTO)正式成立，接續(xù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的工作，雖然在管理上會有所加強(qiáng)，但其基本的行為原則和思維方式仍然是多邊談判和多邊協(xié)定。很清楚，多邊協(xié)定是各個(gè)國家在保護(hù)自己利益的前提下相互妥協(xié)的產(chǎn)物。如果一方不同意，協(xié)議就很難達(dá)成。為了達(dá)成協(xié)議，關(guān)貿(mào)總協(xié)定設(shè)有很多“灰色區(qū)域”和“例外條款”，這就為各國在遵守基本協(xié)議的情況下留下了很大的活動(dòng)余地。為了獲取自己的貿(mào)易利益，中國可以充分利用多邊談判和多邊協(xié)定，一方面以一定的妥協(xié)和讓步爭取同情者和支持者，來換取和保護(hù)自己的利益，另一方面，可以加強(qiáng)在“灰色區(qū)域”的活動(dòng)，充分運(yùn)用各種“例外條款”來擴(kuò)大和保護(hù)自己的利益。

(2)雙邊協(xié)定。雙邊協(xié)定是兩個(gè)國家之間的貿(mào)易安排，中國進(jìn)出口結(jié)構(gòu)和市場的局限性，決定了中國在同發(fā)達(dá)國家，主要是美國的雙邊談判中，總是處于不利的地位，而中美簽署的雙邊協(xié)定，又為日本和歐共體國家等提供了“搭便車”的機(jī)會和條件，從而使我們處于更加不利的地位。中美關(guān)于市場準(zhǔn)入和知識產(chǎn)權(quán)的雙邊協(xié)定就是如此。由于沒有其他的力量和矛盾可以利用，中國往往不得不基本接受或全盤接受美方的方案。因而應(yīng)盡量減少雙邊談判和雙邊協(xié)定。如果不得不進(jìn)行雙邊談判，也應(yīng)當(dāng)設(shè)法利用其對第三者產(chǎn)生的外部性，與此同時(shí)或在此之后，進(jìn)行有針對性的另一種雙邊談判，充分利用中國的市場優(yōu)勢，引入第三種勢力。如與美、歐的飛機(jī)交易。

(3)區(qū)域性貿(mào)易安排。區(qū)域集團(tuán)化趨勢的發(fā)展有一個(gè)過程，從區(qū)域自由貿(mào)易(關(guān)稅對外統(tǒng)一，對內(nèi)不統(tǒng)一)、關(guān)稅同盟(對內(nèi)對外統(tǒng)一關(guān)稅)，到經(jīng)濟(jì)和貨幣同盟(貨物、人員、技術(shù)、資本一體化)是全球貿(mào)易自由化受阻后的一種次優(yōu)選擇。除了亞太經(jīng)濟(jì)合作組織以外，區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)以水平分工為基礎(chǔ)，以區(qū)域內(nèi)的開放性和區(qū)域間的排他性為特征，其開放和保護(hù)均具有相對的性質(zhì)。但是，其對內(nèi)的貿(mào)易自由化和對外的某種保護(hù)卻促進(jìn)了全球貿(mào)易的增長，其貿(mào)易創(chuàng)造大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移。不過，集團(tuán)外國家對區(qū)域集團(tuán)貿(mào)易的增長幅度小于集團(tuán)內(nèi)國家。從世界各種力量分化和整合的前景出發(fā)，在本世紀(jì)末和下世紀(jì)初，這種具有相對開放性的區(qū)域集團(tuán)化趨勢還會繼續(xù)發(fā)展。中國貿(mào)易自由化的進(jìn)程也應(yīng)充分利用貿(mào)易發(fā)展的集團(tuán)化趨勢，即使不能參與某種區(qū)域性貿(mào)易安排，也應(yīng)注意發(fā)展與各種區(qū)域性組織的對話和交流，消除不必要的誤會，減少貿(mào)易摩擦，從中得到溝通和達(dá)成諒解，進(jìn)而增加中國與這些區(qū)域性集團(tuán)的合作和貿(mào)易。

(4)國際法和國內(nèi)法。在目前的國際關(guān)系中，美國人的行為方式是，國內(nèi)法優(yōu)于國際法。即在與別國的交往中，如果出現(xiàn)對美國不利的情況，美國就援引國內(nèi)的有關(guān)法律行事，即使這樣做有違國際法的有關(guān)規(guī)定以及美國與他國的協(xié)議和對對方的承諾。最近一個(gè)時(shí)期，美國經(jīng)常搬出超級301條款對其他國家實(shí)行貿(mào)易制裁就是一例。對此，我們應(yīng)當(dāng)采取原則性和靈活性相結(jié)合的態(tài)度和做法。首先，我們要明確反對美國的這種大國強(qiáng)權(quán)行為，堅(jiān)持在國際事務(wù)和國際貿(mào)易中按照國際法優(yōu)于國內(nèi)法的原則辦事。因?yàn)榧热皇亲约汉炇鸬膮f(xié)議和做出的承諾，就應(yīng)當(dāng)不折不扣地執(zhí)行和實(shí)施，即便這樣做對自己不利，甚至?xí)兄履承p害，或者由于條件的變化，原來的協(xié)議和承諾已經(jīng)出現(xiàn)明顯的不合理現(xiàn)象，那就應(yīng)當(dāng)提出來與對方或有關(guān)各方協(xié)商討論，重新議定，而不應(yīng)當(dāng)以強(qiáng)凌弱，依據(jù)國內(nèi)法律單方面行事。否則就會加劇國與國之間的摩擦和沖突。其次，當(dāng)別國違背國際法優(yōu)于國內(nèi)法的原則，按國內(nèi)法單方面行事時(shí)，應(yīng)當(dāng)針鋒相對，捍衛(wèi)自己的利益，不應(yīng)再恪守原來的協(xié)議和承諾，捆住自己的手足，使自己處于不利境地。為此，需要加快我們的貿(mào)易立法和涉外立法，培養(yǎng)一支高水平的國際貿(mào)易律師和執(zhí)法工作者隊(duì)伍。

四、中國貿(mào)易自由化的目標(biāo)、步驟和政策設(shè)計(jì)

指出自由貿(mào)易在理論上和實(shí)踐上面臨的挑戰(zhàn)和貿(mào)易保護(hù)在分享貿(mào)易利益中的作用，決不意味著中國貿(mào)易自由化的進(jìn)程應(yīng)當(dāng)停止，而是在推進(jìn)的方法和步驟上應(yīng)當(dāng)注意把握。此外，申明這一點(diǎn)也與我們研究這一問題的方法有關(guān)。我們花費(fèi)了一年半的時(shí)間，對中國貿(mào)易保護(hù)的成本進(jìn)行了計(jì)量分析，得到了一系列重要的理論和政策結(jié)論，在國內(nèi)尚屬首例。①對此，我們將專文討論。為了計(jì)算的方便，我們選擇的基準(zhǔn)點(diǎn)是自由貿(mào)易。這種基準(zhǔn)點(diǎn)既不是我們的現(xiàn)實(shí)，也不是我們的目標(biāo)，而是一種理想狀態(tài)。由此出發(fā)，我們就可以利用可計(jì)算的局部均衡模型來估算貿(mào)易自由化的最大收益 (可計(jì)算的一般均衡模型也如此)，而不意味著我們沒有認(rèn)識到完全的貿(mào)易自由化之不切實(shí)際。其實(shí)，歷史已經(jīng)并將繼續(xù)證明，推進(jìn)中國的貿(mào)易自由化進(jìn)程，擴(kuò)大開放，是中國走向繁榮富強(qiáng)的唯一正確的選擇。

中國貿(mào)易自由化的進(jìn)程應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際和要求不斷推進(jìn)，外國的阻撓和壓力既不能動(dòng)搖中國進(jìn)一步擴(kuò)大開放的決心，也不能迫使中國作出損害自身根本利益的讓步。應(yīng)當(dāng)清楚，限于自身的條件，中國目前與國際慣例接軌暫時(shí)還接不上，中國也沒有能力承擔(dān)發(fā)達(dá)國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的國際義務(wù)，中國貿(mào)易自由化的目標(biāo)不能靜態(tài)地鎖定于某一點(diǎn)，而要根據(jù)中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、競爭能力、改革進(jìn)程來動(dòng)態(tài)地加以調(diào)整。在本世紀(jì)末，中國貿(mào)易自由化的目標(biāo)應(yīng)定位于發(fā)展中國家的水平，在下個(gè)世紀(jì)中葉，經(jīng)濟(jì)達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家水平以后，中國貿(mào)易自由化的目標(biāo)才能定位于發(fā)達(dá)國家的水平，并承擔(dān)相應(yīng)的國際義務(wù)。在這個(gè)過程中，還可根據(jù)實(shí)際情況作出進(jìn)一步的細(xì)分和調(diào)整。

中國在進(jìn)一步推進(jìn)貿(mào)易自由化的過程中，利用國內(nèi)外兩種資源、兩個(gè)市場的選擇和沖突將突出地表現(xiàn)出來，保持國際競爭的壓力與扶植戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展兩種要求在政策上如何具體地達(dá)到統(tǒng)一？在開放閘門不斷提升的過程中，我們面對的不僅是外國資本、外國商品的競爭壓力和沖擊，管理、技術(shù)的擴(kuò)散和示范效應(yīng)，而且還有進(jìn)口推動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。問題是開放閘門不斷提升的節(jié)奏如何把握？即中國貿(mào)易自由化推進(jìn)的速度如何控制？節(jié)奏過慢，一方面，幼稚工業(yè)對國際競爭壓力感受不深，導(dǎo)致其永遠(yuǎn)也長不大，同時(shí)不利于發(fā)揮國際市場對國內(nèi)市場的調(diào)節(jié)作用，另一方面，國內(nèi)外市場阻隔較多，進(jìn)出口增長受挫，既不利于國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長，也不利于發(fā)揮中國在國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的作用和影響。節(jié)奏過快，對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊又可能是毀滅性的，且不說國內(nèi)工業(yè)需要相當(dāng)大的市場容量以維持規(guī)模經(jīng)濟(jì)和就業(yè)水平，僅僅糧、棉、油、糖的種植就可能因“谷賤傷農(nóng)”而影響農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位和戰(zhàn)略重要性，造成嚴(yán)重的就業(yè)問題和動(dòng)搖社會穩(wěn)定的基礎(chǔ)。因此，中國貿(mào)易自由化的過程必須有控制地推進(jìn)。

調(diào)節(jié)貿(mào)易自由化的節(jié)奏有兩種思路：一是根據(jù)政府已經(jīng)簽定和準(zhǔn)備參加的國際協(xié)定的要求來決定貿(mào)易自由化的節(jié)奏，我們稱此為協(xié)定主導(dǎo)型。其問題在于，國際經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性及其變化的不確定性很難預(yù)知，其他簽約方遵守和履行協(xié)定的情況也很難預(yù)知，國際協(xié)定規(guī)則的制定和調(diào)整受某些大國操縱，他們從自身利益出發(fā)可能不斷改變中國進(jìn)入的門檻。此外，根據(jù)國際協(xié)定來控制貿(mào)易自由化的節(jié)奏，有時(shí)會束縛我們推進(jìn)貿(mào)易自由化的進(jìn)程。二是根據(jù)改革和發(fā)展的需要自主安排，直接服務(wù)于促進(jìn)體制轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，其他考慮均處于從屬地位。我們稱此為自主安排型。因?yàn)橹挥凶灾靼才?，主?dòng)調(diào)節(jié)，加速實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)根本性轉(zhuǎn)變”，才能在持續(xù)、快速、健康的經(jīng)濟(jì)增長中實(shí)現(xiàn)中國幾代人的強(qiáng)國夢。為此，必須大幅度降低關(guān)稅總水平，縮短進(jìn)口稅收政策性減免的寬限期，進(jìn)而取消名目繁多的進(jìn)口稅收優(yōu)惠政策，創(chuàng)造一個(gè)大體平等的競爭環(huán)境；同時(shí)對某些規(guī)模要求高的產(chǎn)業(yè)作出特別安排。例如，對于小轎車的生產(chǎn)，應(yīng)明確降低整車進(jìn)口稅率的時(shí)限，在大幅度降低整車進(jìn)口稅率的同時(shí)，對關(guān)鍵零部件的進(jìn)口一方面保證重點(diǎn)，一方面綜合利用關(guān)稅和非關(guān)稅手段促使其他生產(chǎn)廠家走向聯(lián)合和配套生產(chǎn)，盡快實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，一旦時(shí)機(jī)成熟，即行取消保護(hù)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。對于有利于促進(jìn)中國科技進(jìn)步、人才培養(yǎng)的商品和高技術(shù)貿(mào)易，貿(mào)易自由化的節(jié)奏應(yīng)盡量加快，以實(shí)現(xiàn)“市場換技術(shù)”的戰(zhàn)略。

貿(mào)易戰(zhàn)略是一國在處理對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系時(shí)所遵循的基本方向和原則。中國的對外貿(mào)易戰(zhàn)略以改革開放前后作為分水嶺，經(jīng)歷了由主要實(shí)施保護(hù)幼稚工業(yè)政策為主的進(jìn)口替代戰(zhàn)略向循序漸進(jìn)地實(shí)施貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變。而在中國貿(mào)易自由化戰(zhàn)略實(shí)施的過程中，體現(xiàn)出了明顯的多層次特征，即以WTO （GATT）為核心的多邊貿(mào)易體制下的貿(mào)易自由化為第一層次，以亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）框架內(nèi)的貿(mào)易自由化為第二層次，以中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)（FTA）框架內(nèi)的貿(mào)易自由化為第三層次。三個(gè)層次可以說相互補(bǔ)充，相互推動(dòng)，共同推動(dòng)了中國貿(mào)易自由化的過程。那么，實(shí)施多層次的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略具有怎樣的特點(diǎn)？

中國多層次貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的建立與實(shí)施，充分體現(xiàn)了中國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求，反映了目前中國具體國情的實(shí)際需要，同時(shí)也在一定程度上順應(yīng)了當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流與趨勢。概括起來，這種多層次的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略有以下的特征：

一、層層遞推，循序漸進(jìn)。中國的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略實(shí)施之初，就確立了循序漸進(jìn)的實(shí)施原則，這是中國經(jīng)濟(jì)尚處于發(fā)展中階段的現(xiàn)實(shí)所決定的。任何一個(gè)發(fā)展中國家，在決定其貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)總是面臨著兩難的選擇。一方面，只有不斷對外開放，積極參與經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，才能充分獲得貿(mào)易利益，加速本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；另一方面，在開放之初，由于其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力不強(qiáng)，如果在對外開放進(jìn)程中急于求成，貿(mào)易自由化步伐過快，反而對本國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展帶來隱患。因此，循序漸進(jìn)是中國貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的一個(gè)重要原則。而中國貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的多層次性也正反映了這一原則。

首先，在貿(mào)易自由化的速度上，三個(gè)層次確定的貿(mào)易自由化進(jìn)程各不相同。例如在WTO層面，中國關(guān)稅的整體水平在加入WTO后基本上處于發(fā)展中國家的平均水平，并且對某些重要的產(chǎn)業(yè)爭取了3－5年的過渡期，在今后的多邊貿(mào)易談判中，中國也會依照發(fā)展中國家特殊待遇原則做出適合國情的相應(yīng)的承諾。而在APEC框架內(nèi)，中國承諾是在2020年前實(shí)現(xiàn)貿(mào)易與投資的自由化，這與WTO層次相比而言有了明確的貿(mào)易自由化的時(shí)間表。而第三個(gè)層次與 APEC相比貿(mào)易自由化的時(shí)間有又提前，即中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)將在10年內(nèi)或2010年前建成。這樣，隨著三個(gè)層次涉及國家范圍的不斷縮小，貿(mào)易自由化進(jìn)程不斷加快，而且，隨著層次范圍的不斷擴(kuò)大，貿(mào)易自由化的步伐則相應(yīng)謹(jǐn)慎，充分反映出中國貿(mào)易自由化進(jìn)程的層層遞推、循序漸進(jìn)性特征。

二、層層緊扣，相互補(bǔ)充。中國貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的各層次在實(shí)施進(jìn)度上各有先后，在各個(gè)層次之間的相互關(guān)系上也可以說是相互補(bǔ)充的。如前所述，以WTO為核心的全球多邊貿(mào)易體制發(fā)展到今天，極大地促進(jìn)了全球貿(mào)易自由化的進(jìn)程，促進(jìn)了戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與發(fā)展。但是WTO由于成員眾多，成員內(nèi)部發(fā)達(dá)國家之間、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間利益難免發(fā)生沖突，從而有時(shí)難以在短期內(nèi)達(dá)成協(xié)議，此時(shí)區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的建立就能作為WTO的必要補(bǔ)充，及時(shí)推動(dòng)了各國間貿(mào)易自由化的進(jìn)程。

與WTO相比，區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)內(nèi)部的貿(mào)易自由化進(jìn)程相對形式多樣，機(jī)制靈活，成員方之間矛盾較少，因此日益受到各國的重視。例如在全球化的內(nèi)容和方式上，APEC根據(jù)自身的特點(diǎn)采取了以承諾為基礎(chǔ)的非契約化原則，取得了出人意料的實(shí)際成果。在參加國家選擇上，各國完全有自主決定權(quán)。以中國為例，之所以選擇東盟為簽署自由貿(mào)易協(xié)定的對象，就在于雙方地緣上接近，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)，建立自由貿(mào)易區(qū)不僅對雙方市場的沖擊都不會太大，還可以使本國積累貿(mào)易自由化的寶貴經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，可以預(yù)測，在區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)貿(mào)易自由化取得成果的基礎(chǔ)上，由于各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異的縮小，又在一定程度上有利于 WTO框架下的貿(mào)易談判的進(jìn)程。

三、多邊為主，區(qū)域?yàn)檩o。中國實(shí)施貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的二個(gè)層次雖然在最終目標(biāo)上有一致性，并且二者之間相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充，但是，需要指出的，中國目前仍將以WTO為核心的多邊貿(mào)易體制下的貿(mào)易自由化進(jìn)程作為主導(dǎo)層次，而區(qū)域貿(mào)易自由化進(jìn)程僅僅是必要補(bǔ)充。中國現(xiàn)有的國情以及WTO的特點(diǎn)決定了三個(gè)層次在地位上高低之分。首先，中國是一個(gè)發(fā)展中國家，WTO法律體系中的發(fā)展中國家特殊待遇與例外原則無疑會使中國在今后取得有利的談判地位。只要我們堅(jiān)持這項(xiàng)原則，就可以在取得眾多發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易優(yōu)惠的同時(shí)，對本國某些重要產(chǎn)業(yè)實(shí)施適當(dāng)?shù)挠衅谙薜谋Ｗo(hù)與扶植，以達(dá)到在貿(mào)易自由化進(jìn)程中能夠趨利避害的目的。

相比而言，區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的建立一般都有明確的實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化的時(shí)間表，實(shí)施貿(mào)易自由化的速度也相對較快，因此作為中國貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的主導(dǎo)形式是不可取的。第二，經(jīng)過戰(zhàn)后以來50多年的發(fā)展，WTO（GATT）管理下的成員經(jīng)濟(jì)體多達(dá)144個(gè)，管理的范圍已經(jīng)從傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易以及國際投資。特別是1995年1月1日后，隨著WTO正式成立，其在法律地位上更加明確，在組織機(jī)構(gòu)上更加完整，在管理功能上更加健全，因此，就推動(dòng)全球貿(mào)易自由化的效率與權(quán)威性而言，WTO無疑比區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)更有優(yōu)勢，可以節(jié)省因組建區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)而來的大量談判成本和組織成本。第三，區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的建立雖然在局部加快了各國間貿(mào)易自由化的進(jìn)程，但是正是這種區(qū)域性的特征也可能導(dǎo)致區(qū)域集團(tuán)對外的排他性、封閉性以及區(qū)域集團(tuán)之間的競爭性和對抗性，這種狀況不利于世界經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展。因此，對于方興未艾的區(qū)域集團(tuán)化浪潮，要力爭“取其利，避其害”。而要達(dá)到這一目的，就必須明確區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)與WTO之間的地位與關(guān)系，建立相應(yīng)機(jī)制，將其發(fā)展進(jìn)程嚴(yán)格納入到WTO的監(jiān)督、管理和協(xié)調(diào)之下。