產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)是經(jīng)濟學(xué)的一門分支學(xué)科。它的研究對象是各產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商之間的關(guān)系, 主要研究廠商、產(chǎn)業(yè)和市場為什么以現(xiàn)有的一定形式組織起來, 這樣的組織形式和結(jié)構(gòu)如何影響市場的運行和績效。產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)不僅對廠商的行為和產(chǎn)業(yè)競爭(壟斷) 及市場結(jié)構(gòu)等進行描述和分析, 而且要為政府的產(chǎn)業(yè)管制政策和有關(guān)的公共政策提供理論依據(jù)。

產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的研究包括理論研究部分和經(jīng)驗研究部分。前者稱為產(chǎn)業(yè)組織理論(The Theory of Indust rial Organization) 或理論產(chǎn)業(yè)組織學(xué)(Theoretical Industrial Organization) , 后者則主要是有關(guān)市場結(jié)構(gòu)、廠商行為和經(jīng)濟績效及其相互間關(guān)系的案例和政策研究。

產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)所研究的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的廠商(企業(yè)) 之間的關(guān)系。在產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)研究中,“產(chǎn)業(yè)”, 是指生產(chǎn)同一類產(chǎn)品(或提供同一類服務(wù))的生產(chǎn)者( 廠商) 的集合。所謂“同一類產(chǎn)品(或服務(wù))”, 是指具有可替代性的產(chǎn)品(或服務(wù)) 。

產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)所研究的是市場經(jīng)濟條件下的廠商和產(chǎn)業(yè),所以, 所謂某一“產(chǎn)業(yè)”, 是指某類產(chǎn)品的市場或生產(chǎn)某類產(chǎn)品的企業(yè)之間所發(fā)生的市場關(guān)系。

產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)是當代西方經(jīng)濟學(xué)界中最熱門的應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)學(xué)科或?qū)I(yè)之一。它具有理論與實踐緊密結(jié)合的顯著特點。目前, 它的理論研究和經(jīng)驗研究都到達了相當高的水平。

產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的中心概念是“有效競爭”(Effective competition)。實現(xiàn)有效競爭的基本要求是: 有足夠多勢均力敵的競爭者, 相互間存在很強的壓力。沒有任何廠商處于支配地位, 新的競爭者也很容易進入。如果不能滿足這些標準, 就不會存在有效競爭。產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)認為, 對于經(jīng)濟效率的提高和產(chǎn)業(yè)的進步, 競爭具有決定性的意義。

一般認為，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的系統(tǒng)研究發(fā)端于20世紀30年代的美國哈佛大學(xué)。在此以前，經(jīng)濟學(xué)研究和大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)課程中也有一些涉及了股份公司、企業(yè)營銷、公用事業(yè)、金融組織及反托拉斯等的內(nèi)容，但這些內(nèi)容并沒有形成系統(tǒng)的體系。如果再往前追溯，英國經(jīng)濟學(xué)家A·馬歇爾(A.Marshall)在其1890年出版的經(jīng)濟學(xué)名著《經(jīng)濟學(xué)原理》一書中，就提出了生產(chǎn)要素不僅有勞動、資本和土地，還有第四種生產(chǎn)要素“組織”。但是，直到20世紀30年代之前，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)還沒有成為一門具有獨立意義的經(jīng)濟學(xué)分支學(xué)科，而最多只是在一般經(jīng)濟學(xué)中對產(chǎn)業(yè)組織的一些問題有所涉及，而且這些內(nèi)容也沒有同經(jīng)濟學(xué)的主體框架有機結(jié)合起來。

一般認為，對產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生了重大影響的學(xué)術(shù)成果主要有：

伯利和米恩斯(Berle & Means)于1932年出版的《現(xiàn)代股份公司和私人財產(chǎn)》。該書推動了用經(jīng)濟學(xué)理論來理解企業(yè)制度的研究，可以說這是對作為產(chǎn)業(yè)組織研究的基礎(chǔ)的廠商理論所進行的早期系統(tǒng)論述。

1933年，美國經(jīng)濟學(xué)家張伯侖(E.H.Chamberlin)和英國經(jīng)濟學(xué)家瓊·羅賓遜(J.Robinson)分別出版了《壟斷競爭理論》(The Theory of Monopolistic Competition)和《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》(The Economicsof Imperfect Competition)。經(jīng)濟學(xué)界高度評價這兩本書的出版，薩繆爾森稱之為“壟斷競爭的革命”。

在《壟斷競爭理論》中，張伯侖對競爭和壟斷的概念以及競爭與壟斷的關(guān)系進行了新的解釋和論證。他認為，在現(xiàn)實經(jīng)濟中，競爭和壟斷不是截然分開的，實際的市場既不是純粹競爭的，也不是純粹壟斷的，而是競爭和壟斷的混合。競爭和壟斷的混合，根源在于產(chǎn)品差別。從理論上說，純粹競爭與壟斷競爭的區(qū)別就在于前者假定產(chǎn)品的完全同一性，而后者認為，即使是同類產(chǎn)品之間也存在差別性，產(chǎn)品差別可以是物質(zhì)上的(如產(chǎn)品的質(zhì)量、式樣、規(guī)格、顏色、包裝等)，也可以是觀念上的(如廣告所造成的消費者主觀上認為的差別)。從產(chǎn)品差別性這一重要概念出發(fā)，張伯侖論證了：一方面，由于產(chǎn)品差別性使得任何一種產(chǎn)品的生產(chǎn)者(或賣者)都可能擁有對自己產(chǎn)品的壟斷性，因此每一個生產(chǎn)者(或賣者)都可能成為壟斷者；另一方面，每一種產(chǎn)品又都會受到替代產(chǎn)品的競爭，因此每一個生產(chǎn)者(或賣者)也都是競爭者?？傊?，現(xiàn)實經(jīng)濟中，大量存在的是“壟斷的競爭者”和各種“壟斷競爭”的現(xiàn)象。在這種根源于產(chǎn)品差別性的壟斷競爭條件下，產(chǎn)品的價格決定生產(chǎn)、企業(yè)的營銷策略以及與之相關(guān)的市場需求曲線和生產(chǎn)成本曲線、銷售成本曲線等，都發(fā)生了不同于純粹競爭的一系列重要變化。

瓊·羅賓遜受斯拉法在1926年提出的關(guān)于壟斷的觀點的影響，在《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》中論證說：由于在現(xiàn)實經(jīng)濟中，競爭本身就使得市場成為不完全的，而不完全的市場又導(dǎo)致不完全競爭。瓊·羅賓遜列舉的造成競爭的不完全性的因素，基本上就是張伯侖所指出的造成產(chǎn)品差別性的那些因素。瓊·羅賓遜指出，傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)總是首先分析完全競爭，而把壟斷競爭當作一個特例。她的《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》則要反過來，先分析壟斷，而把完全競爭當作一個特例。

30年代，在哈佛大學(xué)，張伯侖和梅森(Edward.S.Mason)教授開設(shè)了產(chǎn)業(yè)組織課程。1938年，以梅森為中心，由喬·貝恩(Joe S.Bain)、凱爾森(C.Kaysen)、麥克爾(J.W.Mckie)、麥克海姆(J.Markham)和艾德曼(M.Addman)等人組成了一個產(chǎn)業(yè)組織研究小組，以案例研究的方式，分析若干行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)。1939年，出版了第一批有關(guān)產(chǎn)業(yè)的集中度資料。1957年，梅森出版了他自1936年以來的論文集《經(jīng)濟集中和壟斷問題》(Economic Concentration and Monopoly Problem)。

1959年，梅森教授當年的博士生，貝恩教授出版了《產(chǎn)業(yè)組織》(IndustrialOrganization)一書。這本書被推崇為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)典著作。由于貝恩的產(chǎn)業(yè)組織理論體系的基本邏輯是從市場結(jié)構(gòu)推斷市場績效，通常被稱為結(jié)構(gòu)主義的產(chǎn)業(yè)組織理論。后來，謝勒(Frederic.M.Scherer)出版了《產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟績效》(Industrial Market Structureand Economic Performance，1970年第一版，1980年第二版)一書，對產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)作了系統(tǒng)的論述，特別是論述了“基本情況—市場結(jié)構(gòu)—行為—績效”的關(guān)系，最終形成了哈佛學(xué)派的“結(jié)構(gòu)—行為—績效”分析范式，對后來產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響。由于謝勒強調(diào)了行為的作用，所以，他自稱為行為主義者。此間，1978年，尼科爾森(W.Nicholson)在他的《微觀經(jīng)濟學(xué)理論》第二版中，運用產(chǎn)業(yè)組織理論的觀念和分析方法，介紹了寡頭市場問題，產(chǎn)業(yè)組織理論被接納進基礎(chǔ)經(jīng)濟學(xué)的理論體系之中。

盡管哈佛學(xué)派建立的“結(jié)構(gòu)—行為—績效”分析范式奠定了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)，形成了一個獨立的經(jīng)濟學(xué)分支學(xué)科。但是，許多經(jīng)濟學(xué)家指出，在這一分析范式下進行的產(chǎn)業(yè)組織問題研究，具有明顯的經(jīng)驗主義的性質(zhì)，所揭示的經(jīng)濟關(guān)系實際上在很大程度上只是一種相關(guān)關(guān)系，而未必揭示了內(nèi)在的因果關(guān)系。而且，從這一時期的產(chǎn)業(yè)組織研究的大量成果和文獻來看，以回歸分析為基本方法是一個顯著的特點。這也表明了以哈佛學(xué)派的分析范式為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)組織理論，主要只能支持經(jīng)驗主義的研究(資料分析和案例研究)，而不足以進行更深刻的經(jīng)濟學(xué)理論分析。除了哈佛學(xué)派之外，芝加哥學(xué)派也對產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展有重要的貢獻。芝加哥學(xué)派強調(diào)市場機制的自發(fā)作用的有效性，即強調(diào)市場價格的調(diào)節(jié)作用，對于產(chǎn)業(yè)組織的研究，則更加強調(diào)嚴格的理論分析和對各種理論(假說)進行經(jīng)驗證明，把產(chǎn)業(yè)組織理論視為價格理論的邏輯擴展。芝加哥學(xué)派對產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的突出貢獻之一，是科斯(Ronald H.Coase)關(guān)于企業(yè)與市場的關(guān)系的理論奠定了現(xiàn)代廠商理論的基礎(chǔ)，交易費用成為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的重要概念之一。后來，威廉姆森(O.E.Williamson)發(fā)展了科斯的理論，進一步推進了廠商和市場行為理論。

按照法國經(jīng)濟學(xué)家蒂勒爾(又譯為泰勒爾，Jean Tirole)的說法，20世紀70年代，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)進入了一個新的發(fā)展時期(他稱之為“第二次高潮”)，即深入進行理論性研究，使產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)向形式化方向發(fā)展的時期。他認為，出現(xiàn)這一新的發(fā)展高潮的原因有三個：①經(jīng)驗主義的分析越來越不能滿足對產(chǎn)業(yè)組織進行深入研究的需要。②70年代以前，理論經(jīng)濟學(xué)家(除少數(shù)例外)很不重視產(chǎn)業(yè)組織，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)也沒有形成精致的和一般的分析方法；而70年代以來，許多一流的經(jīng)濟學(xué)家對產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生了很大的興趣，加入到產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的研究之中。③博弈論被引入產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的研究，成為產(chǎn)業(yè)組織理論研究的一個新的分析工具。

從70年代以來，西方經(jīng)濟學(xué)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織的研究成果大量涌現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)成為經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟管理專業(yè)的主干課程之一。

80年代以來，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)逐漸為我國的經(jīng)濟學(xué)界所了解，并形成了不少的研究成果。這主要有三方面的原因：

1、隨著我國經(jīng)濟體制從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌，對產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)所涉及的一系列問題的研究，有了越來越強的需求。例如，在研究產(chǎn)業(yè)政策問題時，人們迫切需要了解經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該怎樣分析產(chǎn)業(yè)組織及產(chǎn)業(yè)組織政策問題；在建立市場秩序的過程中，人們迫切需要了解怎樣認識和處理競爭和壟斷的關(guān)系問題；在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，特別是當民族工業(yè)面臨強大的國際競爭挑戰(zhàn)時，人們迫切需要了解怎樣的產(chǎn)業(yè)競爭性和集中度才最有利于企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競爭力的提高；當政府越來越減少對企業(yè)的直接干預(yù)時，人們迫切需要了解在市場經(jīng)濟運行中，政府應(yīng)該如何對經(jīng)濟活動進行有效地管制等等。

2、隨著西方經(jīng)濟學(xué)知識在我國的傳播和經(jīng)濟學(xué)教學(xué)與訓(xùn)練水平的提高，年輕一代的經(jīng)濟學(xué)者掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的分析方法和分析工具，不僅僅滿足于對一般經(jīng)濟理論的了解，而是希望向更接近現(xiàn)實經(jīng)濟的應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)深入，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)就成為一批經(jīng)濟學(xué)者特別感興趣的研究領(lǐng)域之一。

3、改革開放以來，傳統(tǒng)的《工業(yè)經(jīng)濟學(xué)》受到挑戰(zhàn)，原來那種反映計劃經(jīng)濟中工業(yè)生產(chǎn)部門內(nèi)的經(jīng)濟關(guān)系的“部門經(jīng)濟學(xué)”，已經(jīng)失去了自己獨立的研究對象，工業(yè)經(jīng)濟學(xué)必須進行重大的專業(yè)內(nèi)容調(diào)整。產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)是建立新的工業(yè)經(jīng)濟學(xué)的主要理論基礎(chǔ)和重要研究領(lǐng)域之一，受到工業(yè)經(jīng)濟學(xué)界的高度重視。起先，產(chǎn)業(yè)組織理論是作為工業(yè)經(jīng)濟學(xué)的一部分內(nèi)容來介紹和研究的，工業(yè)經(jīng)濟學(xué)專業(yè)的一些碩士研究生和博士研究生也將產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的有關(guān)問題作為自己的學(xué)位論文選題。逐漸地，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)或產(chǎn)業(yè)組織理論成為工業(yè)經(jīng)濟學(xué)的重要課程之一。實際上，在一些大學(xué)的理論經(jīng)濟學(xué)專業(yè)中，特別是在研究生學(xué)習(xí)階段，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)也被列為主要的必修課程之一。

自80年代以來，我國出版了一些產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的譯著和介紹性的論著(包括教科書)。在介紹西方經(jīng)濟學(xué)說或西方經(jīng)濟學(xué)流派的教科書或文集中，一般都有介紹壟斷競爭理論和產(chǎn)業(yè)組織理論的內(nèi)容。1980年，我國翻譯出版了美國經(jīng)濟學(xué)家謝佩德(William G.Shepherd)的《市場勢力與經(jīng)濟福利導(dǎo)論》；1985年，楊治編寫出版了《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論》，其中，專有一章介紹產(chǎn)業(yè)組織理論；后來，陸續(xù)有一些譯著出版，1988年出版了日本經(jīng)濟學(xué)家植草益的《產(chǎn)業(yè)組織論》，1989年出版了美國經(jīng)濟學(xué)家斯蒂格勒的《產(chǎn)業(yè)組織和政府管制》，同年出版了美國經(jīng)濟學(xué)家肯尼斯·W·克拉可森和羅杰·勒魯瓦·米勒的《產(chǎn)業(yè)組織:理論、證據(jù)和公共政策》，1992年出版了日本經(jīng)濟學(xué)家植草益的《微觀規(guī)制經(jīng)濟學(xué)》，1997年出版了法國經(jīng)濟學(xué)家蒂勒爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》。

研究產(chǎn)業(yè)組織可以有兩種方法：

1、邏輯的方法, 即研究有關(guān)的概念、理論結(jié)構(gòu)、對市場進行分類和分析的方法等。

這種研究方法具有推理的嚴格性和較高的技巧性, 但往往缺乏豐富的思想, 與現(xiàn)實相距較遠。

2、研究有關(guān)的事實及案例。這涉及反映現(xiàn)實市場的各種數(shù)據(jù)、真實的廠商行為等。這種研究方法需要對有關(guān)事實的“ 度”( 如壟斷的程度、市場集中度等) 進行分析, 從對大量復(fù)雜現(xiàn)象的分析中作出合理的判斷。

這種研究方法面對活生生的和不斷變化著的現(xiàn)實世界, 密切聯(lián)系實際, 理論分析由統(tǒng)計數(shù)據(jù)所支持, 具有豐富的思想性, 但對一些問題的分析意見, 特別是一般性理論推論, 往往難以獲得學(xué)術(shù)界公認一致的結(jié)論, 留下許多爭論。

產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)分析范式是“結(jié)構(gòu)—行為—績效”。按照傳統(tǒng)的理論, 結(jié)構(gòu)、行為、績效的關(guān)系是單向的, 即市場結(jié)構(gòu)決定廠商行為, 廠商行為決定市場績效。而產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)后來的發(fā)展則越來越注重結(jié)構(gòu)、行為、績效之間的雙向關(guān)系和動態(tài)變化。例如, 如果廠商作出適應(yīng)性的反應(yīng), 就會改變行為和結(jié)構(gòu); 市場績效也會導(dǎo)致結(jié)構(gòu)和行為的變化。

市場結(jié)構(gòu), 是指影響競爭和壟斷的性質(zhì)和程度的市場性質(zhì)。它包括廠商規(guī)模、產(chǎn)業(yè)集中度、進入和退出壁壘、產(chǎn)品差異性、政府管制等等。

行為, 是指廠商所作出的決策和活動方式。它包括定價策略、產(chǎn)品差別化策略、內(nèi)部組織、規(guī)模化和多樣化策略、廠商間合謀等等。

市場績效, 是指對于滿足特定目標的評價。這些目標包括效率、經(jīng)濟增長、就業(yè)、穩(wěn)定、公平分配等等。很顯然, 對市場績效的評價, 即判斷一個產(chǎn)業(yè)或整個經(jīng)濟的績效是“ 好”還是“ 壞”, 是“高”還是“低”, 取決于所設(shè)立的評價準則, 這種評價準則就是規(guī)范目標。

所以, 產(chǎn)業(yè)組織研究必須將實證研究同規(guī)范研究結(jié)合起來。一般認為, 實證經(jīng)濟學(xué)是不含有價值判斷的。它關(guān)注的是事實上“是什么”, 而不涉及對事物的“ 好”和“ 壞”的評價。而規(guī)范經(jīng)濟學(xué)則是以一定的價值判斷為基礎(chǔ)的。它關(guān)注的是“應(yīng)該怎樣”, 因此,必須建立“好”和“壞”的準則。很顯然, 作為一門應(yīng)用經(jīng)濟學(xué), 產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)是不能僅僅局限于實證分析或規(guī)范分析的某一個片面的方面的; 否則, 它的研究就失去了實際意義和應(yīng)用價值。

由于“結(jié)構(gòu)—行為—績效”理論范式可以將產(chǎn)業(yè)組織研究的主要內(nèi)容包容在一個簡潔的框架中, 所以盡管產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展已經(jīng)突破了這一分析范式, 但它至今仍然是產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)體系的主體邏輯構(gòu)造（參見圖1：“結(jié)構(gòu)—行為—績效”理論范式示意)。

從方法論上說, 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)除了有自己獨特的“ 結(jié)構(gòu)—行為—績效”理論范式之外, 價格理論也是其不可缺少的分析工具。價格理論是微觀經(jīng)濟學(xué)的核心。從一定意義上說, 產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)是微觀經(jīng)濟學(xué)的延伸、擴展和具體化。價格理論分析模式研究個人和廠商所面臨的各種經(jīng)濟刺激, 以解釋各種市場現(xiàn)象。一些經(jīng)濟學(xué)家認為, 產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該特別注重運用微觀經(jīng)濟學(xué)理論; 現(xiàn)在, 產(chǎn)業(yè)組織研究和產(chǎn)業(yè)組織課程都力圖以正式的主流經(jīng)濟學(xué)理論為基礎(chǔ), 來解釋結(jié)構(gòu)、行為和績效。

沿著價格理論的發(fā)展方向, 形成了交易費用理論。運用正式的價格理論分析方法, 交易費用理論的分析方法, 研究了各種交易費用的差別, 以此來解釋為什么各個產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)、行為和績效會不同。

科斯指出, 廠商和市場是組織經(jīng)濟活動的兩種替代方式。傳統(tǒng)經(jīng)濟理論假定市場運行是沒有費用的, 而這一假定是錯誤的。市場的運行總是要有交易費用的, 交易費用決定了市場結(jié)構(gòu)。例如, 在從其他廠商購買物品的費用相對較低的場合, 廠商就更可能從其他廠商購買而不是自己進行生產(chǎn)。

這種分析方法實際上是用各種環(huán)境因素和人的因素來解釋廠商和產(chǎn)業(yè)組織。其中, 關(guān)鍵的環(huán)境因素是不確定性(uncertainty)和廠商數(shù)量很少(small number of firms) 這兩種情況。關(guān)鍵的人的因素是有限理性(bounded rationality) 和機會主義(oppor tunism) 這兩種情況。當不確定性和有限理性相結(jié)合時, 或者在廠商數(shù)量很少的產(chǎn)業(yè)中, 經(jīng)理人員采取機會主義的行為時, 就會產(chǎn)生許多問題。

有限理性, 是指對于預(yù)測和解決復(fù)雜的問題, 人的能力總是有限的。因此, 在一個不確定性很強的世界上, 如果要處理所有可能的偶然情況, 就太困難或者費用太高了, 以至于經(jīng)濟行為人根本就不可能在此基礎(chǔ)上達成合約。結(jié)果是, 廠商可能自己進行生產(chǎn), 即使從成本—收益關(guān)系來分析, 依靠市場供應(yīng)可能更有利。當廠商數(shù)量很少以及個人可能采取機會主義的行為時, 廠商可能不愿意簽訂長期合同, 因為擔心未來會受到損失。例如, 一家依靠另一家廠商提供關(guān)鍵性的要素的廠商, 可能會受到敲詐, 因為如果中斷供應(yīng), 就不能繼續(xù)進行生產(chǎn)了。而如果替代的供應(yīng)者很少的話, 問題就可能會很嚴重。 因此, 依靠市場機制來實現(xiàn)效率的可能性取決于：①不確定性較小。②有很多廠商(競爭者) , 采取機會主義行為的可能性較小。如果這些條件不存在, 廠商就更可能自己進行生產(chǎn), 而不是依靠市場供應(yīng)。交易費用的分析方法在產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的研究中得到廣泛的運用。

在廠商數(shù)量很少的情況下, 廠商之間的策略行為變得十分重要。博弈理論力圖解釋廠商如何制定自己的策略, 以及這些策略如何決定產(chǎn)量、價格、廣告水平和利潤等等。

一些經(jīng)濟學(xué)家看到“結(jié)構(gòu)—行為—績效”分析范式存在一定的局限性, 不少重要的因素未能被這一理論框架所包容。因此, 有一些經(jīng)濟學(xué)家突破“結(jié)構(gòu)—行為—績效”范式, 引入了一些新的分析因素。德姆塞茨(Demsetz, 1968 ) 和包莫爾等(Baumoul、Panzar、Willig, 1982) 指出, 進入和退出對于競爭過程具有重要意義。如果存在其他廠商進入的威脅, 即使只有少數(shù)廠商(或僅有一家廠商)的產(chǎn)業(yè), 也可以是非常有競爭性的。廠商數(shù)量很少, 但如果價格超過成本, 就會有許多廠商進入該產(chǎn)業(yè), 這樣的市場稱為“可競爭市場”(Contestable markets) 。包莫爾等人還強調(diào), 退出與進入同樣重要。如果退出的成本很高, 廠商就不愿意進入一個產(chǎn)業(yè)。如果進入或退出很困難, 就不是可競爭市場, 博弈論所研究的策略行為就是有效的。如果進入和退出比較容易, 就是可競爭市場, 即具有競爭性市場的性質(zhì): 價格等于邊際成本, 策略行為是無效的。

上述所有的討論都是以成熟和完善的市場經(jīng)濟為前提的, 因而沒有考慮體制因素對產(chǎn)業(yè)組織的影響。但目前我國正處于從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的過渡時期, 經(jīng)濟體制很不完善, 而且正處于變動之中, 無論是基本條件, 還是市場結(jié)構(gòu)、廠商行為、市場績效, 都受到體制因素的強烈影響。所以, 在產(chǎn)業(yè)組織研究中, 把體制作為一個既定不變的條件而將其抽象掉, 并不符合我國經(jīng)濟的實際情況。我國學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織的許多研究成果都反映了體制因素所產(chǎn)生的重要作用。這是對產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的十分有價值的貢獻, 盡管這方面的研究還剛剛起步, 所取得的成果還是初步的和粗淺的。如果我們能夠成功地將體制因素包括在產(chǎn)業(yè)組織研究的領(lǐng)域之內(nèi), 使產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的分析范式更加完善, 就能夠?qū)ΜF(xiàn)實世界作出更好的解釋, 使產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)研究到達一個新的水平,并且, 能夠?qū)ξ覈慕?jīng)濟改革和經(jīng)濟發(fā)展以及政府政策起到更加積極的作用(參見圖2)。